38、 我國(guó)開(kāi)展證券回購(gòu)交易的主要場(chǎng)所有
A、 上海證券交易所
B、 深圳證券交易所
C、 柜臺(tái)交易市場(chǎng)
D、 第三市場(chǎng)
E、 經(jīng)國(guó)務(wù)院和中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)的全國(guó)銀行間同業(yè)市場(chǎng)
39、 對(duì)證券回購(gòu)交易的禁止行為的規(guī)定有
A、 禁止金融機(jī)構(gòu)挪用個(gè)人的債券進(jìn)行回購(gòu)交易
B、 禁止金融機(jī)構(gòu)挪用機(jī)構(gòu)委托其保管的債券進(jìn)行回購(gòu)交易
C、 禁止金融機(jī)構(gòu)以租券、借券等方式從事證券回購(gòu)交易
D、 禁止將回購(gòu)資金用于固定資產(chǎn)投資
E、 禁止將回購(gòu)資金用于股本投資
40、 關(guān)于證券回購(gòu)交易報(bào)價(jià)，正確的說(shuō)法有
A、 國(guó)外通常用到期收益率作為報(bào)價(jià)方式
B、 我國(guó)目前采用的是以年收益作為回購(gòu)交易的報(bào)價(jià)方式
C、 我國(guó)上海和深圳證券交易所在剛開(kāi)展證券回購(gòu)交易時(shí)就以年收益率作為報(bào)價(jià)方式
D、 上海證券交易所國(guó)債回購(gòu)交易最小報(bào)價(jià)變動(dòng)為0.005或其整數(shù)倍
E、 深圳證券交易所債券回購(gòu)交易的最小報(bào)價(jià)變動(dòng)為0.01或其整數(shù)倍
41、 上海證券交易所目前的國(guó)債回購(gòu)品種有
A、 3天
B、 7天
C、 14天
D、 28天
E、 182天
42、 對(duì)證券回購(gòu)的交易單位，正確的有
A、 上海證券交易所規(guī)定交易數(shù)量必須是100手
B、 1手為1000元面額國(guó)債
C、 1手為100元面額國(guó)債
D、 深圳證券交易所債券回購(gòu)的交易單位為合計(jì)面額1000元及其整數(shù)倍
E、 不符合交易數(shù)量要求的申報(bào)為無(wú)效申報(bào)
43、 申請(qǐng)?jiān)O(shè)立證券營(yíng)業(yè)部的條件有
A、 符合證券市場(chǎng)的發(fā)展
B、 證券從業(yè)人員應(yīng)取得“證券業(yè)從業(yè)人員資格證書(shū)”
C、 證券公司撥付所屬分公司和證券營(yíng)業(yè)部的營(yíng)運(yùn)資金不得超過(guò)公司注冊(cè)資本的40%D、 證券營(yíng)業(yè)部的證券營(yíng)運(yùn)資金不少于人民幣500萬(wàn)
E、 有健全的管理制度和內(nèi)部控制制度
44、 申請(qǐng)?jiān)O(shè)立證券服務(wù)部的條件有
A、 在證券機(jī)構(gòu)設(shè)立方面沒(méi)有歷史遺留問(wèn)題或歷史遺留問(wèn)題已得到解決且滿(mǎn)一年
B、 有健全的風(fēng)險(xiǎn)管理制度
C、 營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的面積不得小于200平方米
D、 近一年內(nèi)沒(méi)有被處罰的記錄或因涉嫌重大違規(guī)下在受到調(diào)查
E、 近兩年內(nèi)經(jīng)營(yíng)持續(xù)盈利
45、 證券營(yíng)業(yè)部客戶(hù)管理的內(nèi)容有
A、 客戶(hù)開(kāi)發(fā)
B、 客戶(hù)資料管理
C、 客戶(hù)需求調(diào)查
D、 客戶(hù)個(gè)性化服務(wù)
E、 客戶(hù)一般化服務(wù)
46、 按導(dǎo)致業(yè)務(wù)差錯(cuò)的直接原因，業(yè)務(wù)差錯(cuò)可分為
A、 出納差錯(cuò)
B、 交易差錯(cuò)
C、 事故性差錯(cuò)
D、 責(zé)任性差錯(cuò)
E、 技術(shù)性差錯(cuò)
47、 對(duì)業(yè)務(wù)差錯(cuò)的處理方法有
A、 按工作職責(zé)確定責(zé)任人
B、 按差錯(cuò)造成的損失和影響大小追究責(zé)任人的責(zé)任
C、 一般應(yīng)賠償經(jīng)濟(jì)損失
D、 撤消責(zé)任人職務(wù)
E、 情節(jié)嚴(yán)重的應(yīng)給予紀(jì)律處分
48、 業(yè)務(wù)應(yīng)急方案的指導(dǎo)原則有
A、 保證正常交易原則
B、 控制風(fēng)險(xiǎn)、降低損失原則
C、 維護(hù)社會(huì)安定原則
D、 及時(shí)報(bào)告、處置原則
E、 保證流動(dòng)性原則
49、 證券營(yíng)業(yè)部交易系統(tǒng)的常見(jiàn)故障有
A、 自助委托中斷
B、 遠(yuǎn)程終端中斷
C、 電話(huà)委托中斷
D、 銀證轉(zhuǎn)帳系統(tǒng)故障，不能轉(zhuǎn)帳
E、 交易服務(wù)器不能正常運(yùn)行，交易系統(tǒng)癱瘓
A、 上海證券交易所
B、 深圳證券交易所
C、 柜臺(tái)交易市場(chǎng)
D、 第三市場(chǎng)
E、 經(jīng)國(guó)務(wù)院和中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)的全國(guó)銀行間同業(yè)市場(chǎng)
39、 對(duì)證券回購(gòu)交易的禁止行為的規(guī)定有
A、 禁止金融機(jī)構(gòu)挪用個(gè)人的債券進(jìn)行回購(gòu)交易
B、 禁止金融機(jī)構(gòu)挪用機(jī)構(gòu)委托其保管的債券進(jìn)行回購(gòu)交易
C、 禁止金融機(jī)構(gòu)以租券、借券等方式從事證券回購(gòu)交易
D、 禁止將回購(gòu)資金用于固定資產(chǎn)投資
E、 禁止將回購(gòu)資金用于股本投資
40、 關(guān)于證券回購(gòu)交易報(bào)價(jià)，正確的說(shuō)法有
A、 國(guó)外通常用到期收益率作為報(bào)價(jià)方式
B、 我國(guó)目前采用的是以年收益作為回購(gòu)交易的報(bào)價(jià)方式
C、 我國(guó)上海和深圳證券交易所在剛開(kāi)展證券回購(gòu)交易時(shí)就以年收益率作為報(bào)價(jià)方式
D、 上海證券交易所國(guó)債回購(gòu)交易最小報(bào)價(jià)變動(dòng)為0.005或其整數(shù)倍
E、 深圳證券交易所債券回購(gòu)交易的最小報(bào)價(jià)變動(dòng)為0.01或其整數(shù)倍
41、 上海證券交易所目前的國(guó)債回購(gòu)品種有
A、 3天
B、 7天
C、 14天
D、 28天
E、 182天
42、 對(duì)證券回購(gòu)的交易單位，正確的有
A、 上海證券交易所規(guī)定交易數(shù)量必須是100手
B、 1手為1000元面額國(guó)債
C、 1手為100元面額國(guó)債
D、 深圳證券交易所債券回購(gòu)的交易單位為合計(jì)面額1000元及其整數(shù)倍
E、 不符合交易數(shù)量要求的申報(bào)為無(wú)效申報(bào)
43、 申請(qǐng)?jiān)O(shè)立證券營(yíng)業(yè)部的條件有
A、 符合證券市場(chǎng)的發(fā)展
B、 證券從業(yè)人員應(yīng)取得“證券業(yè)從業(yè)人員資格證書(shū)”
C、 證券公司撥付所屬分公司和證券營(yíng)業(yè)部的營(yíng)運(yùn)資金不得超過(guò)公司注冊(cè)資本的40%D、 證券營(yíng)業(yè)部的證券營(yíng)運(yùn)資金不少于人民幣500萬(wàn)
E、 有健全的管理制度和內(nèi)部控制制度
44、 申請(qǐng)?jiān)O(shè)立證券服務(wù)部的條件有
A、 在證券機(jī)構(gòu)設(shè)立方面沒(méi)有歷史遺留問(wèn)題或歷史遺留問(wèn)題已得到解決且滿(mǎn)一年
B、 有健全的風(fēng)險(xiǎn)管理制度
C、 營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的面積不得小于200平方米
D、 近一年內(nèi)沒(méi)有被處罰的記錄或因涉嫌重大違規(guī)下在受到調(diào)查
E、 近兩年內(nèi)經(jīng)營(yíng)持續(xù)盈利
45、 證券營(yíng)業(yè)部客戶(hù)管理的內(nèi)容有
A、 客戶(hù)開(kāi)發(fā)
B、 客戶(hù)資料管理
C、 客戶(hù)需求調(diào)查
D、 客戶(hù)個(gè)性化服務(wù)
E、 客戶(hù)一般化服務(wù)
46、 按導(dǎo)致業(yè)務(wù)差錯(cuò)的直接原因，業(yè)務(wù)差錯(cuò)可分為
A、 出納差錯(cuò)
B、 交易差錯(cuò)
C、 事故性差錯(cuò)
D、 責(zé)任性差錯(cuò)
E、 技術(shù)性差錯(cuò)
47、 對(duì)業(yè)務(wù)差錯(cuò)的處理方法有
A、 按工作職責(zé)確定責(zé)任人
B、 按差錯(cuò)造成的損失和影響大小追究責(zé)任人的責(zé)任
C、 一般應(yīng)賠償經(jīng)濟(jì)損失
D、 撤消責(zé)任人職務(wù)
E、 情節(jié)嚴(yán)重的應(yīng)給予紀(jì)律處分
48、 業(yè)務(wù)應(yīng)急方案的指導(dǎo)原則有
A、 保證正常交易原則
B、 控制風(fēng)險(xiǎn)、降低損失原則
C、 維護(hù)社會(huì)安定原則
D、 及時(shí)報(bào)告、處置原則
E、 保證流動(dòng)性原則
49、 證券營(yíng)業(yè)部交易系統(tǒng)的常見(jiàn)故障有
A、 自助委托中斷
B、 遠(yuǎn)程終端中斷
C、 電話(huà)委托中斷
D、 銀證轉(zhuǎn)帳系統(tǒng)故障，不能轉(zhuǎn)帳
E、 交易服務(wù)器不能正常運(yùn)行，交易系統(tǒng)癱瘓