判斷題。判斷以下各小題的對錯，正確的用A表示，錯誤的用B表示。
1．證券交易的特征主要表現(xiàn)為流動性、安全性和收益性。 ( )
2．我國證券交易始于1986年，首先在深圳起步。 ( )
3．從1988年4月起，國家先后在61個大中城市開放了國庫券轉(zhuǎn)讓市場。 ( )
4．1990年12月19日和1991年7月3日，上海證券交易所和深圳證券交易所正式開業(yè)。
( )
5．真實、合法、完整是證券交易的三個原則。 ( )
6．流動性是證券交易的特征之一。 ( )
7．1992年初，人民幣特種股票(B股)在深圳證券交易所首先上市。 ( )
8．公開原則的核心要求是實現(xiàn)市場信息的公開化。 ( )
9．公正原則是指參與交易各方應當獲得平等的機會。 ( )
10．按照參加交易的投資者劃分，證券交易種類主要有股票交易、債券交易、基金交易以及其他金融衍生工具的交易。 ( )
11．上市公司暫停上市后，就必須作退市處理。 ( )
12．目前，我國公開發(fā)行的股票均在證券交易所中交易。 ( )
13．目前，我國通過證券交易所進行的股票交易采用口頭競價和電腦競價。 ( )
14．在政府債券、公司債券和金融債券中，只有政府債券是債券市場的交易品種。 ( )
15．債券凈價交易是指買賣債券時，以不含有自然增長的票面利息的價格報價，但以全價價格作為最后清算交割價格。 ( )
16．目前，我國國債交易采取的全價交易方式。 ( )
17．在凈價交易情況下，應計利息是根據(jù)實際利率按天計算的。 ( )
18．債券回購交易與股票交易類似。 ( )
19．在債券全價交易的情況下，成交價格與應計利息是分解的。 ( )
20．對于封閉式基金來說，在成立后，基金管理公司即可申請其基金證券在證券交易所上市。 ( )
21．封閉式基金與開放式基金的交易方式與股票類似。 ( )
22．對于封閉式基金，有必要對某一時點上基金證券實際代表的價值進行估值，并在此基礎上得出基金證券的買價和賣價。 ( )
23．債券回購的期限一般在一年以上。 ( )
24．對于封閉式基金，在基金資產(chǎn)凈值基礎上，再加上一定的手續(xù)費，便構(gòu)成了其買價和賣價。 ( )
25．可轉(zhuǎn)換債券是指由股票轉(zhuǎn)換而來的債券。 ( )
26．可轉(zhuǎn)換債券持有者在規(guī)定的轉(zhuǎn)換期間內(nèi)可以不進行轉(zhuǎn)換。 ( )
27．可轉(zhuǎn)換債券具有債權(quán)和期權(quán)的雙重性質(zhì)。 ( )
28．認股權(quán)證是由證券公司發(fā)行，給予持有權(quán)證的投資者在未來某個時間后某一段時期以事先確認的價格購買一定量該公司股票的權(quán)利。 ( )
29．認股權(quán)證的交易都是在證券交易所內(nèi)進行的。 ( )
30．金融期貨主要有外匯期貨、利率期貨以及股指期貨三種。 ( )
31．目前我國存在的金融期貨品種是國債期貨。 ( )
32．看漲期權(quán)賦予期權(quán)購買者有賣出的權(quán)利。 ( )
33．股票期權(quán)可以分為現(xiàn)貨期權(quán)和期貨期權(quán)。 ( )
34．任何人都可成為證券交易的委托人。 ( )
35．證券從業(yè)人員、證券管理人員和國家規(guī)定禁止買賣股票的其他人員，不得買賣國債、基金等。 ( )
36．在我國，證券公司只能是有限責任公司。 ( )
37．證券交易所作為進行證券交易的場所，本身不持有證券，不進行證券的買賣，但要決定證券交易的價格。 ( )
38．在我國，證券交易所是不以營利為目的的公司制法人。 ( )
39．組織、監(jiān)督證券交易是證券交易所的職能之一。 ( )
40．理事會是證券交易所的權(quán)力機構(gòu)。 ( )
41．在場外交易市場上，證券公司可以是市場外證券交易的組織者，也可以是證券交易的直接參與者。 ( )
42．在我國證券市場的發(fā)展過程中，過去的債券柜臺交易市場就曾經(jīng)出現(xiàn)既采用自營買賣也采用委托買賣的方式。 ( )
43．場外交易市場就是店頭市場，兩者含義完全一致。 ( )
44．對于證券登記結(jié)算公司，其重要的原始憑證的保存期不得少于15年。 ( )
45．證券登記結(jié)算公司的風險保證基金是從結(jié)算公司業(yè)務收入、收益中按一定比例提取，同時由證券公司按業(yè)務量的一定比例繳納。 ( )
46．目前，我國有上海和深圳兩家證券登記結(jié)算公司。 ( )
47．在我國，境外證券經(jīng)營機構(gòu)設立的駐華代表處，經(jīng)申請可以成為證券交易所的特別會員。 ( )
48．派遣合格代表入場從事證券交易活動是證券交易所會員的一項權(quán)利。 ( )
49．證券公司提出申請，并提供必要文件后，經(jīng)證券交易所會員大會批準后，可成為證券交易所會員。 ( )
50．對于不履行義務的會員，證監(jiān)會有權(quán)根據(jù)情節(jié)輕重給予一定的處分。 ( )
51．證券交易所撤銷會員資格，須經(jīng)專門委員會審定。 ( )
52．證券交易所會員無權(quán)對交易所事務進行監(jiān)督。 ( )
53．根據(jù)席位的報盤方式，交易席位有普通席位和專用席位之分。 ( )
54．采用有形席位可以減少場內(nèi)紅馬甲的人工報盤環(huán)節(jié)，從而使交易申報的差錯率降低。( )
55．在我國的證券交易所，專用席位主要是經(jīng)營基金買賣的席位。 ( )
56．在一定條件下，席位可以轉(zhuǎn)讓。但一般規(guī)定，會員轉(zhuǎn)讓席位必須按照證券交易所的有關管理規(guī)定由交易所審批，席位受讓方應當是證券交易所會員。 ( )
57．會員公司因營業(yè)部遷址，應向交易所席位管理部門辦理申請席位變更的有關手續(xù)。( )
58．從證券交易所的角度來看，證券交易風險可以分為證券自營業(yè)務風險和證券經(jīng)紀業(yè)務風險兩類。 ( )
59．證券市場的高風險主要是指政策風險。因此，政策風險又稱為證券交易的基本風險。( )
60．證券交易風險的制度防范包括全額交易結(jié)算資金制度、風險準備金制度和壞賬準備等幾個方面。 ( )
61．證券公司可以向投資者提供融資、融券服務。 ( )
62．證券公司因融資、融券造成的糾紛，可以申請法律保護。 ( )
63．根據(jù)《證券公司財務制度》的約定，證券公司應按每年末應收賬款余額的0.3％差額提取壞賬準備。 ( )
64．中國證監(jiān)會頒布的《證券公司證券自營業(yè)務管理辦法》規(guī)定，證券公司買入任一上市公司股票按當日收盤價計算的總市值，不得超過該上市公司總市值的20％。 ( )
65．根據(jù)《證券公司財務制度》證券公司在稅后利潤分配時，應按不低于稅后利潤的5％提取一般風險準備。 ( )
66．證券公司提取的風險準備金可以用于補償自營買賣中的損失。 ( )
參考答案
1．B 2．B 3．A 4．A 5．B
6．A 7．B 8．A 9．B 10．B
11．B 12．A 13．B 14．B 15．A
16．B 17．B 18．B 19．B 20．A
21．B 22．B 23．B 24．B 25．B
26．A 27．B 28．B 29．B 30．A
31．B 32．B 33．B 34．B 35．B
36．B 37．B 38．B 39．A 40．B
41．A 42．A 43．B 44．B 45．A
46．B 47．A 48．B 49．B 50．B
51．B 52．B 53．B 54．B 55．B
56．A 57．A 58．B 59．B 60．A
61．B 62．B 63．A 64．B 65．B
66．A
1．證券交易的特征主要表現(xiàn)為流動性、安全性和收益性。 ( )
2．我國證券交易始于1986年，首先在深圳起步。 ( )
3．從1988年4月起，國家先后在61個大中城市開放了國庫券轉(zhuǎn)讓市場。 ( )
4．1990年12月19日和1991年7月3日，上海證券交易所和深圳證券交易所正式開業(yè)。
( )
5．真實、合法、完整是證券交易的三個原則。 ( )
6．流動性是證券交易的特征之一。 ( )
7．1992年初，人民幣特種股票(B股)在深圳證券交易所首先上市。 ( )
8．公開原則的核心要求是實現(xiàn)市場信息的公開化。 ( )
9．公正原則是指參與交易各方應當獲得平等的機會。 ( )
10．按照參加交易的投資者劃分，證券交易種類主要有股票交易、債券交易、基金交易以及其他金融衍生工具的交易。 ( )
11．上市公司暫停上市后，就必須作退市處理。 ( )
12．目前，我國公開發(fā)行的股票均在證券交易所中交易。 ( )
13．目前，我國通過證券交易所進行的股票交易采用口頭競價和電腦競價。 ( )
14．在政府債券、公司債券和金融債券中，只有政府債券是債券市場的交易品種。 ( )
15．債券凈價交易是指買賣債券時，以不含有自然增長的票面利息的價格報價，但以全價價格作為最后清算交割價格。 ( )
16．目前，我國國債交易采取的全價交易方式。 ( )
17．在凈價交易情況下，應計利息是根據(jù)實際利率按天計算的。 ( )
18．債券回購交易與股票交易類似。 ( )
19．在債券全價交易的情況下，成交價格與應計利息是分解的。 ( )
20．對于封閉式基金來說，在成立后，基金管理公司即可申請其基金證券在證券交易所上市。 ( )
21．封閉式基金與開放式基金的交易方式與股票類似。 ( )
22．對于封閉式基金，有必要對某一時點上基金證券實際代表的價值進行估值，并在此基礎上得出基金證券的買價和賣價。 ( )
23．債券回購的期限一般在一年以上。 ( )
24．對于封閉式基金，在基金資產(chǎn)凈值基礎上，再加上一定的手續(xù)費，便構(gòu)成了其買價和賣價。 ( )
25．可轉(zhuǎn)換債券是指由股票轉(zhuǎn)換而來的債券。 ( )
26．可轉(zhuǎn)換債券持有者在規(guī)定的轉(zhuǎn)換期間內(nèi)可以不進行轉(zhuǎn)換。 ( )
27．可轉(zhuǎn)換債券具有債權(quán)和期權(quán)的雙重性質(zhì)。 ( )
28．認股權(quán)證是由證券公司發(fā)行，給予持有權(quán)證的投資者在未來某個時間后某一段時期以事先確認的價格購買一定量該公司股票的權(quán)利。 ( )
29．認股權(quán)證的交易都是在證券交易所內(nèi)進行的。 ( )
30．金融期貨主要有外匯期貨、利率期貨以及股指期貨三種。 ( )
31．目前我國存在的金融期貨品種是國債期貨。 ( )
32．看漲期權(quán)賦予期權(quán)購買者有賣出的權(quán)利。 ( )
33．股票期權(quán)可以分為現(xiàn)貨期權(quán)和期貨期權(quán)。 ( )
34．任何人都可成為證券交易的委托人。 ( )
35．證券從業(yè)人員、證券管理人員和國家規(guī)定禁止買賣股票的其他人員，不得買賣國債、基金等。 ( )
36．在我國，證券公司只能是有限責任公司。 ( )
37．證券交易所作為進行證券交易的場所，本身不持有證券，不進行證券的買賣，但要決定證券交易的價格。 ( )
38．在我國，證券交易所是不以營利為目的的公司制法人。 ( )
39．組織、監(jiān)督證券交易是證券交易所的職能之一。 ( )
40．理事會是證券交易所的權(quán)力機構(gòu)。 ( )
41．在場外交易市場上，證券公司可以是市場外證券交易的組織者，也可以是證券交易的直接參與者。 ( )
42．在我國證券市場的發(fā)展過程中，過去的債券柜臺交易市場就曾經(jīng)出現(xiàn)既采用自營買賣也采用委托買賣的方式。 ( )
43．場外交易市場就是店頭市場，兩者含義完全一致。 ( )
44．對于證券登記結(jié)算公司，其重要的原始憑證的保存期不得少于15年。 ( )
45．證券登記結(jié)算公司的風險保證基金是從結(jié)算公司業(yè)務收入、收益中按一定比例提取，同時由證券公司按業(yè)務量的一定比例繳納。 ( )
46．目前，我國有上海和深圳兩家證券登記結(jié)算公司。 ( )
47．在我國，境外證券經(jīng)營機構(gòu)設立的駐華代表處，經(jīng)申請可以成為證券交易所的特別會員。 ( )
48．派遣合格代表入場從事證券交易活動是證券交易所會員的一項權(quán)利。 ( )
49．證券公司提出申請，并提供必要文件后，經(jīng)證券交易所會員大會批準后，可成為證券交易所會員。 ( )
50．對于不履行義務的會員，證監(jiān)會有權(quán)根據(jù)情節(jié)輕重給予一定的處分。 ( )
51．證券交易所撤銷會員資格，須經(jīng)專門委員會審定。 ( )
52．證券交易所會員無權(quán)對交易所事務進行監(jiān)督。 ( )
53．根據(jù)席位的報盤方式，交易席位有普通席位和專用席位之分。 ( )
54．采用有形席位可以減少場內(nèi)紅馬甲的人工報盤環(huán)節(jié)，從而使交易申報的差錯率降低。( )
55．在我國的證券交易所，專用席位主要是經(jīng)營基金買賣的席位。 ( )
56．在一定條件下，席位可以轉(zhuǎn)讓。但一般規(guī)定，會員轉(zhuǎn)讓席位必須按照證券交易所的有關管理規(guī)定由交易所審批，席位受讓方應當是證券交易所會員。 ( )
57．會員公司因營業(yè)部遷址，應向交易所席位管理部門辦理申請席位變更的有關手續(xù)。( )
58．從證券交易所的角度來看，證券交易風險可以分為證券自營業(yè)務風險和證券經(jīng)紀業(yè)務風險兩類。 ( )
59．證券市場的高風險主要是指政策風險。因此，政策風險又稱為證券交易的基本風險。( )
60．證券交易風險的制度防范包括全額交易結(jié)算資金制度、風險準備金制度和壞賬準備等幾個方面。 ( )
61．證券公司可以向投資者提供融資、融券服務。 ( )
62．證券公司因融資、融券造成的糾紛，可以申請法律保護。 ( )
63．根據(jù)《證券公司財務制度》的約定，證券公司應按每年末應收賬款余額的0.3％差額提取壞賬準備。 ( )
64．中國證監(jiān)會頒布的《證券公司證券自營業(yè)務管理辦法》規(guī)定，證券公司買入任一上市公司股票按當日收盤價計算的總市值，不得超過該上市公司總市值的20％。 ( )
65．根據(jù)《證券公司財務制度》證券公司在稅后利潤分配時，應按不低于稅后利潤的5％提取一般風險準備。 ( )
66．證券公司提取的風險準備金可以用于補償自營買賣中的損失。 ( )
參考答案
1．B 2．B 3．A 4．A 5．B
6．A 7．B 8．A 9．B 10．B
11．B 12．A 13．B 14．B 15．A
16．B 17．B 18．B 19．B 20．A
21．B 22．B 23．B 24．B 25．B
26．A 27．B 28．B 29．B 30．A
31．B 32．B 33．B 34．B 35．B
36．B 37．B 38．B 39．A 40．B
41．A 42．A 43．B 44．B 45．A
46．B 47．A 48．B 49．B 50．B
51．B 52．B 53．B 54．B 55．B
56．A 57．A 58．B 59．B 60．A
61．B 62．B 63．A 64．B 65．B
66．A