31. 期貨公司董事長、總經(jīng)理辭職，或者被認定為不適當人選而被解除職務，或者被撤銷任職資格的，期貨公司應當委托具有證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所對其進行離任審計，并自其離任之日起( )個月內(nèi)將審計報告報中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)備案。
A．1
B．2
C．3
D．5
參考答案：C
答題思路：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第五十八條規(guī)定，期貨公司董事長、總經(jīng)理辭職，或者被認定為不適當人選而被解除職務，或者被撤銷任職資格的，期貨公司應當委托具有證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所對其進行離任審計，并自其離任之日起3個月內(nèi)將審計報告報中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)備案。
32. 證券公司申請介紹業(yè)務資格，申請日前6個月各項風險控制指標符合規(guī)定標準，其中凈資本不得低于( )億元。
A．5
B．10
C．12
D．20
參考答案：C
答題思路：參見《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》第六條第(一)項。
33. 證券公司申請介紹業(yè)務資格，必須滿足申請日前( )各項風險控制指標符合規(guī)定標準。
A．3個月
B．6個月
C．1年
D．2年
參考答案：B
答題思路：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》第五條第(一)項規(guī)定，證券公司申請介紹業(yè)務資格，申請日前6個月各項風險控制指標應當符合規(guī)定標準。
34. 證券公司申請介紹業(yè)務資格，公司總部至少有＿＿＿＿名、擬開展介紹業(yè)務的營業(yè)部至少有＿＿＿＿名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務人員。( )
A．5；2
B．5；1
C．3；2
D．3；1
參考答案：A
答題思路：參見《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》第五條第(四)項。
35. 期貨交易所、期貨公司和非期貨公司結(jié)算會員應當保證期貨交易、結(jié)算、交割資料的( )。
A．完整和真實
B．安全和真實
C．完整和安全
D．安全和及時
參考答案：C
答題思路：《期貨交易管理條例》第四十二條的規(guī)定，期貨交易所、期貨公司和非期貨公司結(jié)算會員應當保證期貨交易、結(jié)算、交割資料的完整和安全。
36. 中國證監(jiān)會受理證券公司的從事中間介紹業(yè)務的申請后，應當在( )個工作日內(nèi)做出批準或者不予批準的決定。
A．5
B．10
C．20
D．30
參考答案：C
答題思路：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》第八條規(guī)定，中國證監(jiān)會自受理申請材料之日起20個工作LI內(nèi)，做出批準或者不予批準的決定。
37. 《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》規(guī)定，證券公司保存有關介紹業(yè)務的憑證、單據(jù)、賬簿、報表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料的期限為( )。
A．3年
B．3年以上
C．5年
D．5年以上
參考答案：D
答題思路：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》第二十五條規(guī)定，證券公司應當在營業(yè)場所妥善保存有關介紹業(yè)務的憑證、單據(jù)、賬簿、報表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料。證券公司保存上述文件資料的期限不得少于5年。
38. 期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務資格的基本條件之一為：近( )年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受過刑事處罰或者行政處罰。
A．1
B．2
C．3
D．5
參考答案：C
答題思路：根據(jù)《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務試行辦法》第七條的規(guī)定，期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務資格，應當在近3年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受過刑事處罰或者行政處罰。
39. 客戶的交易保證金不足，未能按期貨交易所規(guī)定的時間追加保證金，期貨經(jīng)紀合同對此沒有規(guī)定，期貨公司對客戶未平倉的期貨合約采取強行平倉措施所造成的損失由( )承擔。
A．期貨公司
B．客戶
C．期貨公司和客戶
D．期貨交易所
參考答案：B
答題思路：《人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三十六條第二款規(guī)定，客戶的交易保證金不足，又未能按期貨經(jīng)紀合同約定的時間追加保證金的，按期貨經(jīng)紀合同的約定處理；約定不明確的，期貨公司有權就其未平倉的期貨合約強行平倉，強行平倉造成的損失，由客戶承擔。
40. 期貨公司取得金融期貨結(jié)算業(yè)務資格后，應當向期貨交易所申請相應結(jié)算會員資格，期貨公司取得金融期貨結(jié)算業(yè)務資格之日起( )內(nèi)，未取得期貨交易所結(jié)算會員資格的，金融期貨結(jié)算業(yè)務資格自動失效。
A．3個月
B．6個月
C．1年
D．2年
參考答案：B
答題思路：《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務試行辦法》第十二條規(guī)定，期貨公司取得金融期貨結(jié)算業(yè)務資格后，應當向期貨交易所申請相應結(jié)算會員資格期貨公司取得金融期貨結(jié)算業(yè)務資格之日起6個月內(nèi)，未取得期貨交易所結(jié)算會員資格的，金融期貨結(jié)算業(yè)務資格自動失效。
41. 期貨交易所開市前，非結(jié)算會員結(jié)算準備金余額( )規(guī)定或者約定最低余額的，全面結(jié)算會員期貨公司應當禁止其開倉。
A．大于
B．小于
C．等于
D．小于等于
參考答案：B
答題思路：《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務試行辦法》三十六條規(guī)定，期貨交易所開市前，非結(jié)算會員結(jié)算準備金余額小于規(guī)定或者約定最低余額的，全面結(jié)算會員期貨公司應當禁止其開倉。
42. 根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》規(guī)定，下列不屬于期貨公司對風險進行調(diào)整的依據(jù)的是( )。
A．分類
B．流動性
C．凈資產(chǎn)總額
D．可回收性
參考答案：C
答題思路：《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》第八條規(guī)定，期貨公司應當按照分類、流動性、賬齡和可回收性等不同情況采取不同比例對資產(chǎn)進行風險調(diào)整。據(jù)此規(guī)定，凈資產(chǎn)總額不是期貨公司對風險進行調(diào)整的依據(jù)。
43. 除"期貨風險準備金"外，期貨公司認為某項負債需要在計算凈資本時予以調(diào)整的，應當經(jīng)( )同意。
A．中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)
B．中國期貨業(yè)協(xié)會
C．中國證券業(yè)協(xié)會
D．期貨交易所
參考答案：A
答題思路：除"期貨風險準備金"外，期貨公司認為某項負債需要在計算凈資本時予以調(diào)整的，應當增加附注，詳細說明該項負債反映的具體內(nèi)容；中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以根據(jù)審慎監(jiān)管原則決定是否同意對該項負債進行調(diào)整。
44. 經(jīng)營過程中，根據(jù)風險監(jiān)管指標標準，凈資本不得低于客戶權益總額的( )。
A．3％
B．5％
C．6％
D．10％
參考答案：C
答題思路：參見《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》第十八條第(二)項。
45. 根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》的規(guī)定，從事交易結(jié)算業(yè)務的期貨公司，凈資本不得低于人民幣( )元。
A．1500萬
B．3000萬
C．4500萬
D．5000萬
參考答案：C
答題思路：參見《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》第二十條。
A．1
B．2
C．3
D．5
參考答案：C
答題思路：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第五十八條規(guī)定，期貨公司董事長、總經(jīng)理辭職，或者被認定為不適當人選而被解除職務，或者被撤銷任職資格的，期貨公司應當委托具有證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所對其進行離任審計，并自其離任之日起3個月內(nèi)將審計報告報中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)備案。
32. 證券公司申請介紹業(yè)務資格，申請日前6個月各項風險控制指標符合規(guī)定標準，其中凈資本不得低于( )億元。
A．5
B．10
C．12
D．20
參考答案：C
答題思路：參見《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》第六條第(一)項。
33. 證券公司申請介紹業(yè)務資格，必須滿足申請日前( )各項風險控制指標符合規(guī)定標準。
A．3個月
B．6個月
C．1年
D．2年
參考答案：B
答題思路：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》第五條第(一)項規(guī)定，證券公司申請介紹業(yè)務資格，申請日前6個月各項風險控制指標應當符合規(guī)定標準。
34. 證券公司申請介紹業(yè)務資格，公司總部至少有＿＿＿＿名、擬開展介紹業(yè)務的營業(yè)部至少有＿＿＿＿名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務人員。( )
A．5；2
B．5；1
C．3；2
D．3；1
參考答案：A
答題思路：參見《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》第五條第(四)項。
35. 期貨交易所、期貨公司和非期貨公司結(jié)算會員應當保證期貨交易、結(jié)算、交割資料的( )。
A．完整和真實
B．安全和真實
C．完整和安全
D．安全和及時
參考答案：C
答題思路：《期貨交易管理條例》第四十二條的規(guī)定，期貨交易所、期貨公司和非期貨公司結(jié)算會員應當保證期貨交易、結(jié)算、交割資料的完整和安全。
36. 中國證監(jiān)會受理證券公司的從事中間介紹業(yè)務的申請后，應當在( )個工作日內(nèi)做出批準或者不予批準的決定。
A．5
B．10
C．20
D．30
參考答案：C
答題思路：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》第八條規(guī)定，中國證監(jiān)會自受理申請材料之日起20個工作LI內(nèi)，做出批準或者不予批準的決定。
37. 《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》規(guī)定，證券公司保存有關介紹業(yè)務的憑證、單據(jù)、賬簿、報表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料的期限為( )。
A．3年
B．3年以上
C．5年
D．5年以上
參考答案：D
答題思路：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》第二十五條規(guī)定，證券公司應當在營業(yè)場所妥善保存有關介紹業(yè)務的憑證、單據(jù)、賬簿、報表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料。證券公司保存上述文件資料的期限不得少于5年。
38. 期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務資格的基本條件之一為：近( )年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受過刑事處罰或者行政處罰。
A．1
B．2
C．3
D．5
參考答案：C
答題思路：根據(jù)《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務試行辦法》第七條的規(guī)定，期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務資格，應當在近3年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受過刑事處罰或者行政處罰。
39. 客戶的交易保證金不足，未能按期貨交易所規(guī)定的時間追加保證金，期貨經(jīng)紀合同對此沒有規(guī)定，期貨公司對客戶未平倉的期貨合約采取強行平倉措施所造成的損失由( )承擔。
A．期貨公司
B．客戶
C．期貨公司和客戶
D．期貨交易所
參考答案：B
答題思路：《人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三十六條第二款規(guī)定，客戶的交易保證金不足，又未能按期貨經(jīng)紀合同約定的時間追加保證金的，按期貨經(jīng)紀合同的約定處理；約定不明確的，期貨公司有權就其未平倉的期貨合約強行平倉，強行平倉造成的損失，由客戶承擔。
40. 期貨公司取得金融期貨結(jié)算業(yè)務資格后，應當向期貨交易所申請相應結(jié)算會員資格，期貨公司取得金融期貨結(jié)算業(yè)務資格之日起( )內(nèi)，未取得期貨交易所結(jié)算會員資格的，金融期貨結(jié)算業(yè)務資格自動失效。
A．3個月
B．6個月
C．1年
D．2年
參考答案：B
答題思路：《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務試行辦法》第十二條規(guī)定，期貨公司取得金融期貨結(jié)算業(yè)務資格后，應當向期貨交易所申請相應結(jié)算會員資格期貨公司取得金融期貨結(jié)算業(yè)務資格之日起6個月內(nèi)，未取得期貨交易所結(jié)算會員資格的，金融期貨結(jié)算業(yè)務資格自動失效。
41. 期貨交易所開市前，非結(jié)算會員結(jié)算準備金余額( )規(guī)定或者約定最低余額的，全面結(jié)算會員期貨公司應當禁止其開倉。
A．大于
B．小于
C．等于
D．小于等于
參考答案：B
答題思路：《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務試行辦法》三十六條規(guī)定，期貨交易所開市前，非結(jié)算會員結(jié)算準備金余額小于規(guī)定或者約定最低余額的，全面結(jié)算會員期貨公司應當禁止其開倉。
42. 根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》規(guī)定，下列不屬于期貨公司對風險進行調(diào)整的依據(jù)的是( )。
A．分類
B．流動性
C．凈資產(chǎn)總額
D．可回收性
參考答案：C
答題思路：《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》第八條規(guī)定，期貨公司應當按照分類、流動性、賬齡和可回收性等不同情況采取不同比例對資產(chǎn)進行風險調(diào)整。據(jù)此規(guī)定，凈資產(chǎn)總額不是期貨公司對風險進行調(diào)整的依據(jù)。
43. 除"期貨風險準備金"外，期貨公司認為某項負債需要在計算凈資本時予以調(diào)整的，應當經(jīng)( )同意。
A．中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)
B．中國期貨業(yè)協(xié)會
C．中國證券業(yè)協(xié)會
D．期貨交易所
參考答案：A
答題思路：除"期貨風險準備金"外，期貨公司認為某項負債需要在計算凈資本時予以調(diào)整的，應當增加附注，詳細說明該項負債反映的具體內(nèi)容；中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以根據(jù)審慎監(jiān)管原則決定是否同意對該項負債進行調(diào)整。
44. 經(jīng)營過程中，根據(jù)風險監(jiān)管指標標準，凈資本不得低于客戶權益總額的( )。
A．3％
B．5％
C．6％
D．10％
參考答案：C
答題思路：參見《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》第十八條第(二)項。
45. 根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》的規(guī)定，從事交易結(jié)算業(yè)務的期貨公司，凈資本不得低于人民幣( )元。
A．1500萬
B．3000萬
C．4500萬
D．5000萬
參考答案：C
答題思路：參見《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》第二十條。