一、單選題
從處理方式來看，證券公司都以（ ）為對手辦理清算與交割、交收。
A．證監(jiān)會
B．交易所或清算機(jī)構(gòu)
C．另一證券公司
D．上市公司
【正確答案】： B
【參考解析】： 本題主要考查共同對手方制度。
二、多選題
證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計劃，辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，除具有業(yè)務(wù)資格外，還應(yīng)當(dāng)符合（ ?。┮蟆?BR> A．具有健全的法人治理結(jié)構(gòu)、完善的內(nèi)部控制和風(fēng)險管理制度，并得到有效執(zhí)行
B．設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計劃的，凈資本不低于人民幣3億元
C．設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計劃的，凈資本不低于人民幣5億元
D．最近一年不存在挪用客戶交易結(jié)算資金等客戶資產(chǎn)的情形
【正確答案】： A, B, C, D
三、判斷題
現(xiàn)階段我國A股的配股權(quán)證不掛牌交易。不允許轉(zhuǎn)托管。（ ?。?BR> 【正確答案】： 對
從處理方式來看，證券公司都以（ ）為對手辦理清算與交割、交收。
A．證監(jiān)會
B．交易所或清算機(jī)構(gòu)
C．另一證券公司
D．上市公司
【正確答案】： B
【參考解析】： 本題主要考查共同對手方制度。
二、多選題
證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計劃，辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，除具有業(yè)務(wù)資格外，還應(yīng)當(dāng)符合（ ?。┮蟆?BR> A．具有健全的法人治理結(jié)構(gòu)、完善的內(nèi)部控制和風(fēng)險管理制度，并得到有效執(zhí)行
B．設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計劃的，凈資本不低于人民幣3億元
C．設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計劃的，凈資本不低于人民幣5億元
D．最近一年不存在挪用客戶交易結(jié)算資金等客戶資產(chǎn)的情形
【正確答案】： A, B, C, D
三、判斷題
現(xiàn)階段我國A股的配股權(quán)證不掛牌交易。不允許轉(zhuǎn)托管。（ ?。?BR> 【正確答案】： 對