(三)禁止行為
1.從業(yè)人員一般性禁止行為：
(1)從事或協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格等非法活動(dòng)。
(2)編造、傳播虛假信息或者誤導(dǎo)投資者的信息。
(3)損害社會(huì)公共利益、所在機(jī)構(gòu)或者他人的合法權(quán)益。
(4)從事與其履行職責(zé)有利益沖突的業(yè)務(wù)。
(5)貶損同行或以其他不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段爭(zhēng)攬業(yè)務(wù)。
(6)接受利益相關(guān)方的賄賂或?qū)ζ溥M(jìn)行賄賂。
(7)買賣法律明文禁止買賣的證券。
(8)違規(guī)向客戶作出投資不受損失或保證低收益的。
(9)隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄。
(10)泄露客戶資料。
(11)中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)禁止的其他行為。
《準(zhǔn)則》所規(guī)定的從業(yè)人員一般性的禁止行為，主要以《證券法》第三章第四節(jié)為依據(jù)。
2.證券公司的從業(yè)人員特定禁止行為：
(1)代理買賣或承銷法律規(guī)定不得買賣或承銷的證券。
(2)違規(guī)向客戶提供資金或有價(jià)證券。
(3)侵占挪用客戶資產(chǎn)或擅自變更委托投資范圍。
(4)在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中接受客戶的全權(quán)委托。
(5)對(duì)外透露自營(yíng)買賣信息，將自營(yíng)買賣的證券推薦給客戶，或誘導(dǎo)客戶買賣該種證券。
(6)中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)禁止的其他行為。
3.基金管理公司、基金托管和銷售機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員特定禁止行為：
(1)違反有關(guān)信息披露規(guī)則，私自泄漏基金的證券買賣信息。
(2)在不同基金資產(chǎn)之間、基金資產(chǎn)和其他受托資產(chǎn)之間進(jìn)行利益輸送。
(3)利用基金的相關(guān)信息為本人或者他人謀取私利。
(4)挪用基金投資者的交易資金和基金份額。
(5)在基金銷售過(guò)程中誤導(dǎo)客戶。
(6)中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)禁止的其他行為。
4.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)、證券資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員特定禁止行為：
(1)接受他人委托從事證券投資。
(2)與委托人約定分享證券投資收益，分擔(dān)證券投資損失，或者向委托人證券投資收益。
(3)依據(jù)虛假信息、內(nèi)幕信息或者市場(chǎng)傳言撰寫和發(fā)布分析報(bào)告或評(píng)級(jí)報(bào)告。
(4)中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)禁止的其他行為。
(四)監(jiān)督及懲戒
1.《準(zhǔn)則》第十五條規(guī)定，機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)《準(zhǔn)則》制定相應(yīng)的人員管理、培訓(xùn)和執(zhí)業(yè)監(jiān)督制度，管理本機(jī)構(gòu)從業(yè)人員，督促?gòu)臉I(yè)人員依法合規(guī)執(zhí)業(yè)。
該條明確了機(jī)構(gòu)對(duì)從業(yè)人員的管理責(zé)任，并將其管理責(zé)任從資格管理擴(kuò)展到了執(zhí)業(yè)行為管理，強(qiáng)化了其管理責(zé)任，這對(duì)于構(gòu)建包括行政監(jiān)管機(jī)關(guān)、自律管理組織和機(jī)構(gòu)在內(nèi)的從業(yè)人員三級(jí)管理體系具有重要的意義。
2.《準(zhǔn)則》第十六條規(guī)定，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)機(jī)構(gòu)執(zhí)行《準(zhǔn)則》的情況進(jìn)行定期或者不定期檢查。從業(yè)人員及其所在機(jī)構(gòu)應(yīng)配合中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)檢查工作。
該條規(guī)定了中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的檢查職能，《準(zhǔn)則》將中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的檢查范圍擴(kuò)大到了從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為，不再限于資格方面。
3.《準(zhǔn)則》第十七條規(guī)定，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)自律監(jiān)察專業(yè)委員會(huì)按照有關(guān)規(guī)定對(duì)機(jī)構(gòu)和從業(yè)人員進(jìn)行紀(jì)律懲戒。機(jī)構(gòu)和從業(yè)人員對(duì)紀(jì)律懲戒不服的，可向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)復(fù)議。
4.《準(zhǔn)則》第十八條規(guī)定，從業(yè)人員違反《準(zhǔn)則》的，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)進(jìn)行調(diào)查，視情節(jié)輕重采取紀(jì)律懲戒措施，并將紀(jì)律懲戒信息記人中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)從業(yè)人員誠(chéng)信信息系統(tǒng)。從業(yè)人員涉嫌違法違規(guī)，需要給予行政處罰或采取行政監(jiān)管措施的，移交中國(guó)證監(jiān)會(huì)處理。
5.《準(zhǔn)則》第十九條規(guī)定，從業(yè)人員違反《準(zhǔn)則》，情節(jié)輕微，且沒(méi)有造成不良后果的，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)可酌情免除紀(jì)律懲戒，但應(yīng)責(zé)成從業(yè)人員所在機(jī)構(gòu)予以批評(píng)教育。
6.《準(zhǔn)則》第二十條規(guī)定，從業(yè)人員受到所在機(jī)構(gòu)處分，或者因違法違規(guī)被國(guó)家有關(guān)部門依法查處的，機(jī)構(gòu)應(yīng)在作出處分決定、知悉該從業(yè)人員違法違規(guī)被查處事項(xiàng)之日起10個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)將有關(guān)信息記入從業(yè)人員誠(chéng)信信息系統(tǒng)。
1.從業(yè)人員一般性禁止行為：
(1)從事或協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格等非法活動(dòng)。
(2)編造、傳播虛假信息或者誤導(dǎo)投資者的信息。
(3)損害社會(huì)公共利益、所在機(jī)構(gòu)或者他人的合法權(quán)益。
(4)從事與其履行職責(zé)有利益沖突的業(yè)務(wù)。
(5)貶損同行或以其他不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段爭(zhēng)攬業(yè)務(wù)。
(6)接受利益相關(guān)方的賄賂或?qū)ζ溥M(jìn)行賄賂。
(7)買賣法律明文禁止買賣的證券。
(8)違規(guī)向客戶作出投資不受損失或保證低收益的。
(9)隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄。
(10)泄露客戶資料。
(11)中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)禁止的其他行為。
《準(zhǔn)則》所規(guī)定的從業(yè)人員一般性的禁止行為，主要以《證券法》第三章第四節(jié)為依據(jù)。
2.證券公司的從業(yè)人員特定禁止行為：
(1)代理買賣或承銷法律規(guī)定不得買賣或承銷的證券。
(2)違規(guī)向客戶提供資金或有價(jià)證券。
(3)侵占挪用客戶資產(chǎn)或擅自變更委托投資范圍。
(4)在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中接受客戶的全權(quán)委托。
(5)對(duì)外透露自營(yíng)買賣信息，將自營(yíng)買賣的證券推薦給客戶，或誘導(dǎo)客戶買賣該種證券。
(6)中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)禁止的其他行為。
3.基金管理公司、基金托管和銷售機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員特定禁止行為：
(1)違反有關(guān)信息披露規(guī)則，私自泄漏基金的證券買賣信息。
(2)在不同基金資產(chǎn)之間、基金資產(chǎn)和其他受托資產(chǎn)之間進(jìn)行利益輸送。
(3)利用基金的相關(guān)信息為本人或者他人謀取私利。
(4)挪用基金投資者的交易資金和基金份額。
(5)在基金銷售過(guò)程中誤導(dǎo)客戶。
(6)中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)禁止的其他行為。
4.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)、證券資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員特定禁止行為：
(1)接受他人委托從事證券投資。
(2)與委托人約定分享證券投資收益，分擔(dān)證券投資損失，或者向委托人證券投資收益。
(3)依據(jù)虛假信息、內(nèi)幕信息或者市場(chǎng)傳言撰寫和發(fā)布分析報(bào)告或評(píng)級(jí)報(bào)告。
(4)中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)禁止的其他行為。
(四)監(jiān)督及懲戒
1.《準(zhǔn)則》第十五條規(guī)定，機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)《準(zhǔn)則》制定相應(yīng)的人員管理、培訓(xùn)和執(zhí)業(yè)監(jiān)督制度，管理本機(jī)構(gòu)從業(yè)人員，督促?gòu)臉I(yè)人員依法合規(guī)執(zhí)業(yè)。
該條明確了機(jī)構(gòu)對(duì)從業(yè)人員的管理責(zé)任，并將其管理責(zé)任從資格管理擴(kuò)展到了執(zhí)業(yè)行為管理，強(qiáng)化了其管理責(zé)任，這對(duì)于構(gòu)建包括行政監(jiān)管機(jī)關(guān)、自律管理組織和機(jī)構(gòu)在內(nèi)的從業(yè)人員三級(jí)管理體系具有重要的意義。
2.《準(zhǔn)則》第十六條規(guī)定，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)機(jī)構(gòu)執(zhí)行《準(zhǔn)則》的情況進(jìn)行定期或者不定期檢查。從業(yè)人員及其所在機(jī)構(gòu)應(yīng)配合中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)檢查工作。
該條規(guī)定了中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的檢查職能，《準(zhǔn)則》將中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的檢查范圍擴(kuò)大到了從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為，不再限于資格方面。
3.《準(zhǔn)則》第十七條規(guī)定，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)自律監(jiān)察專業(yè)委員會(huì)按照有關(guān)規(guī)定對(duì)機(jī)構(gòu)和從業(yè)人員進(jìn)行紀(jì)律懲戒。機(jī)構(gòu)和從業(yè)人員對(duì)紀(jì)律懲戒不服的，可向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)復(fù)議。
4.《準(zhǔn)則》第十八條規(guī)定，從業(yè)人員違反《準(zhǔn)則》的，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)進(jìn)行調(diào)查，視情節(jié)輕重采取紀(jì)律懲戒措施，并將紀(jì)律懲戒信息記人中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)從業(yè)人員誠(chéng)信信息系統(tǒng)。從業(yè)人員涉嫌違法違規(guī)，需要給予行政處罰或采取行政監(jiān)管措施的，移交中國(guó)證監(jiān)會(huì)處理。
5.《準(zhǔn)則》第十九條規(guī)定，從業(yè)人員違反《準(zhǔn)則》，情節(jié)輕微，且沒(méi)有造成不良后果的，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)可酌情免除紀(jì)律懲戒，但應(yīng)責(zé)成從業(yè)人員所在機(jī)構(gòu)予以批評(píng)教育。
6.《準(zhǔn)則》第二十條規(guī)定，從業(yè)人員受到所在機(jī)構(gòu)處分，或者因違法違規(guī)被國(guó)家有關(guān)部門依法查處的，機(jī)構(gòu)應(yīng)在作出處分決定、知悉該從業(yè)人員違法違規(guī)被查處事項(xiàng)之日起10個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)將有關(guān)信息記入從業(yè)人員誠(chéng)信信息系統(tǒng)。