第一節(jié) 反壟斷法
一、反壟斷法概述
(一)反壟斷法的立法目的
《中華人民共和國反壟斷法》(以下簡稱“反壟斷法”)由中華人民共和國第十屆全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第二十九次會(huì)議于2007年8月30日通過,自2008年8月1日起施行。該法共8章57條。
《反壟斷法》第1條是有關(guān)立法目的的闡釋:“為了預(yù)防和制止壟斷行為,保護(hù)市場(chǎng)公平競(jìng)爭,提高經(jīng)濟(jì)運(yùn)行效率,維護(hù)消費(fèi)者利益和社會(huì)公共利益,促進(jìn)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)健康發(fā)爆,制定本法?!?BR> 從中可以看出,“為了預(yù)防和制止壟斷行為,保護(hù)市場(chǎng)公平競(jìng)爭,提高經(jīng)濟(jì)運(yùn)行效率”是其直接目的,“維護(hù)消費(fèi)者利益和社會(huì)公共利益,促進(jìn)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)健康發(fā)展”是其根本目的。這樣理解使得反壟斷法與其功能最為相近的《中華人民共和國反不正當(dāng)競(jìng)爭法》(以下簡稱“反不正當(dāng)競(jìng)爭法”)的聯(lián)系與區(qū)別清晰可辨。
(二)反壟斷法的調(diào)整對(duì)象和范圍
反壟斷法調(diào)整的主要是具有競(jìng)爭關(guān)系的經(jīng)營者之間的法律關(guān)系,因此必須對(duì)經(jīng)營者作出定義。該法第12條第1款指出,“本法所稱經(jīng)營者,是指從事商品生產(chǎn)、經(jīng)營或者提供服務(wù)的自然人、法人和其他組織”。而經(jīng)營者之間的競(jìng)爭關(guān)系,主要存在于相關(guān)市場(chǎng)之中。對(duì)相關(guān)書場(chǎng),反壟斷法第12條第2款將其定義為“經(jīng)營者在一定時(shí)期內(nèi)就特定商品或者服務(wù)(以下統(tǒng)稱商品)進(jìn)行競(jìng)爭的商品范圍和地域范圍”;同時(shí)結(jié)合我國實(shí)際,延續(xù)反不正當(dāng)競(jìng)爭法的思路,反壟斷法將具有行政壟斷性質(zhì)的反競(jìng)爭行為納入調(diào)整范圍。如該法規(guī)定,行政機(jī)關(guān)和法律、法規(guī)授權(quán)的具有管理公共事務(wù)職能的組織不得濫用行政權(quán)力,排除、限制競(jìng)爭。
反壟斷法作為內(nèi)國法,適用于在中華人民共和國境內(nèi)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中從事的壟斷行為自不待言;但是考慮到隨著經(jīng)濟(jì)全球化的發(fā)展,經(jīng)濟(jì)活動(dòng)(特別是大型企業(yè)的壟斷行為)的影響并不限于一國境內(nèi)。為此,該法進(jìn)一步明確:“中華人民共和國境外的壟斷行為,對(duì)境內(nèi)市場(chǎng)競(jìng)爭產(chǎn)生排除、限制影響的,適用本法?!边@一規(guī)定是在參考了許多國家的競(jìng)爭法之后作出的、符合國際慣例的選擇。
(三)反壟斷法的基本原則
根據(jù)反壟斷法第一章總則的相關(guān)規(guī)定,我國反壟斷法的基本原則可以概括為:
1、健全統(tǒng)一、開放、競(jìng)爭、有序的市場(chǎng)體系的原則。反壟斷法的出臺(tái),使其與反不正當(dāng)競(jìng)爭法一同構(gòu)筑起我國競(jìng)爭法體系的骨架,形成了與社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)相適應(yīng)的競(jìng)爭規(guī)則。
2、保護(hù)經(jīng)濟(jì)自由權(quán)與監(jiān)管和調(diào)控相結(jié)合的原則。反壟斷法抑制壟斷并不消滅壟斷。它承認(rèn)并保護(hù)經(jīng)營者的經(jīng)濟(jì)自由權(quán),允許經(jīng)營者通過公平競(jìng)爭、自愿聯(lián)合,依法實(shí)施集中,擴(kuò)大經(jīng)營規(guī)模,提高市場(chǎng)競(jìng)爭能力;同時(shí)為建立健全統(tǒng)一、開放、競(jìng)爭、有序的市場(chǎng)體系而監(jiān)管和調(diào)控經(jīng)營者的反競(jìng)爭(如壟斷協(xié)議、惡意并購、限制競(jìng)爭等)行為。
二、壟斷行為
我國反壟斷法將形形色色、各種各樣的壟斷行為分為四類,用簡練概括的筆觸分別進(jìn)行描述并予以規(guī)制。
(一)壟斷協(xié)議
1、概 述。
壟斷協(xié)議是指兩個(gè)或兩個(gè)以上的經(jīng)營者以協(xié)議、決議或其他聯(lián)合方式實(shí)施的限制競(jìng)爭行為。在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下,壟斷協(xié)議廣泛地存在于經(jīng)濟(jì)生活的各個(gè)階段和各個(gè)方面,與濫用市場(chǎng)支配地位、經(jīng)營者集中等壟斷行為相比較,其表現(xiàn)出發(fā)生量大、涉及面廣、對(duì)市場(chǎng)影響速度快等特點(diǎn),對(duì)有效競(jìng)爭的破壞具有普遍性和持續(xù)性。正因如此,壟斷協(xié)議控制制度被看作是反壟斷法的三大支柱制度之一。
壟斷協(xié)議可以表現(xiàn)為企業(yè)間限制競(jìng)爭的合同或協(xié)議、企業(yè)團(tuán)體的決議及企業(yè)間的協(xié)同行為等形式。我國反壟斷法第13條第2款規(guī)定:“本法所稱壟斷協(xié)議,是指排除、限制競(jìng)爭的協(xié)議、決定或者其他協(xié)同行為?!?BR> 壟斷協(xié)議有橫向壟斷協(xié)議與縱向壟斷協(xié)議之分。所謂橫向壟斷協(xié)議是指兩個(gè)或兩個(gè)以上因經(jīng)營同類產(chǎn)品或服務(wù)而在生產(chǎn)或銷售過程中處于同一經(jīng)營階段的同業(yè)競(jìng)爭者之間的壟斷協(xié)議,如兩家汽車生產(chǎn)公司之間的聯(lián)合;縱向壟斷協(xié)議是指兩個(gè)或兩個(gè)以上在同一產(chǎn)業(yè)中處于不同階段而有買賣關(guān)系的企業(yè)間的壟斷協(xié)議,如汽車生產(chǎn)商與汽車銷售商之間的聯(lián)合。
將壟斷協(xié)議分為橫向壟斷協(xié)議與縱向壟斷。協(xié)議是因?yàn)槎邔?duì)競(jìng)爭危害的程度不同,法律對(duì)它們亦區(qū)別對(duì)待。橫向壟斷協(xié)議作為同業(yè)競(jìng)爭者之間的聯(lián)合行為,對(duì)競(jìng)爭的危害既直接又嚴(yán)重,因而一直是反壟斷法所規(guī)制的重點(diǎn);縱向壟斷協(xié)議由于主體之間處于不同的經(jīng)營階段,不具有直接的競(jìng)爭關(guān)系,其聯(lián)合行為對(duì)競(jìng)爭的影響較橫向壟斷協(xié)議間接得多,程度也輕得多,法律對(duì)其管制的嚴(yán)厲程度也遠(yuǎn)遠(yuǎn)不及橫向,限制,處理的靈活性也較大。
我國反壟斷法用了三條對(duì)壟斷協(xié)議加以規(guī)范。第13條第1款是關(guān)于橫向壟斷協(xié)議的規(guī)定,第14條是關(guān)于縱向壟斷協(xié)議的規(guī)定,第16條專門就行業(yè)協(xié)會(huì)組織本行業(yè)經(jīng)營者從事壟斷協(xié)議作出了禁止性規(guī)定。
2、構(gòu)成壟斷協(xié)議的要件。
(1)協(xié)議或者協(xié)同行為由多個(gè)獨(dú)立主體構(gòu)成。壟斷協(xié)議必須發(fā)生在兩個(gè)或兩個(gè)以上的有競(jìng)爭關(guān)系的經(jīng)營者之間,具有“多個(gè)主體共同行為”的特征,從而與由單個(gè)經(jīng)營者所實(shí)施的市場(chǎng)壟斷行為如濫用市場(chǎng)支配地位等區(qū)別開來。同時(shí),法律還強(qiáng)調(diào)參加聯(lián)合的主體應(yīng)是在事實(shí)上具有獨(dú)立性的主體,即要求聯(lián)合者在事實(shí)上具有獨(dú)立決策能力。否則不能認(rèn)定為限制競(jìng)爭行為的聯(lián)合主體。
(2)經(jīng)營者之間存在通謀或協(xié)同一致的行為。構(gòu)成壟斷協(xié)議的客觀要件是經(jīng)營者從事了通謀或協(xié)同一致的行為。這種通謀或協(xié)同一致的行為,可以表現(xiàn)在各方簽署形成的協(xié)議、合同、備忘錄中,也可以表現(xiàn)在企業(yè)團(tuán)體的決定或決議中,還可以是行為人之間協(xié)同一致的行為(即沒有文字形式的協(xié)議或者決定,但是卻出現(xiàn)了高度協(xié)調(diào)統(tǒng)一的動(dòng)作,如在同一天有競(jìng)爭關(guān)系的經(jīng)營者集體提高某類產(chǎn)品的價(jià)格)。
3、對(duì)壟斷協(xié)議的規(guī)制。
(1)橫向壟斷協(xié)議與縱向壟斷協(xié)議。我國反壟斷法禁止以下具有橫向壟斷性質(zhì)的協(xié)議。該法第13條規(guī)定:“禁止具有競(jìng)爭關(guān)系的經(jīng)營者達(dá)成下列壟斷協(xié)議:
(一)固定或者變更商品價(jià)格;
(二)限制商品的生產(chǎn)數(shù)量或者銷售數(shù)量;
(三)分割銷售市場(chǎng)或者原材料采購市場(chǎng);
(四)限制購買新技術(shù);新設(shè)備或者限制開發(fā)新技術(shù)、新產(chǎn)品;
(五)聯(lián)合抵制交易;
(六)國務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)認(rèn)定的其他壟斷協(xié)議?!?BR> 我國反壟斷法禁止以下具有縱向壟斷性質(zhì)的協(xié)議。該法第14條規(guī)定:“禁止經(jīng)營者與交、易相對(duì)人達(dá)成下列壟斷協(xié)議:
(一)固定向第三人轉(zhuǎn)售商品的價(jià)格;
(二)限定向第三人轉(zhuǎn)售商品的;
(三)國務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)認(rèn)定的其他壟斷協(xié)議?!?BR> (2)行業(yè)協(xié)會(huì)限制競(jìng)爭行為。行業(yè)協(xié)會(huì)種類繁多。典型的行業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)該是由單一行業(yè)的經(jīng)營者組成,具有非營利性和中介性,維護(hù)成員,利益并代表本行業(yè)利益從事活動(dòng)的社團(tuán)法人。
我國反壟斷法對(duì)行業(yè)協(xié)會(huì)在競(jìng)爭法上的義務(wù)提出了要求,其第11條規(guī)定:“行業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)行業(yè)自律,引導(dǎo)本行業(yè)的經(jīng)營者依法競(jìng)爭,維護(hù)市場(chǎng)競(jìng)爭秩序。”在“壟斷協(xié)議”一章又專條規(guī)定:“行業(yè)協(xié)會(huì)不得組織本行業(yè)的經(jīng)營者從事本章禁止的壟斷行為?!毕嘈胚@些.規(guī)定將有效抑制行業(yè)協(xié)會(huì)的反競(jìng)爭傾向,也使得對(duì)行業(yè)協(xié)會(huì)的規(guī)范有了具體的依據(jù)。
(3)壟斷協(xié)議的豁免。對(duì)于并非以限制競(jìng)爭為目的或者為某種公共利益而達(dá)成的合意或者一致行動(dòng),反壟斷法是允許的。這就是第15條有關(guān)壟斷協(xié)議的豁免條款,即有下列情形之一的,不適用前述第13條和第14條的規(guī)定:
(一)為改進(jìn)技術(shù)、研究開發(fā)新產(chǎn)品的;
(二)為提高產(chǎn)昆質(zhì)量、降低成本、增進(jìn)效率,統(tǒng)一產(chǎn)品規(guī)格、標(biāo)準(zhǔn)或者實(shí)行專業(yè)化分工的;
(三)為提高中小經(jīng)營者經(jīng)營效率,增強(qiáng)中小經(jīng)營者競(jìng)爭力的;
(四)為實(shí)現(xiàn)節(jié)約能源、保護(hù)環(huán)境、救災(zāi)救助等社會(huì)公共利益的;
(五)因經(jīng)濟(jì)不景氣,為緩解銷售量嚴(yán)重下降或者生產(chǎn)明顯過剩的;
(六)為保障對(duì)外貿(mào)易和對(duì)外經(jīng)濟(jì)合作中的正當(dāng)利益的;
(七)法律和國務(wù)院規(guī)定的其他情形。
但是對(duì)于第1項(xiàng)至第5項(xiàng)情形,經(jīng)營者還應(yīng)當(dāng)證明“所達(dá)成的協(xié)議不會(huì)嚴(yán)重限制相關(guān)市場(chǎng)的競(jìng)爭,并且能夠使消費(fèi)者分享由此產(chǎn)生的利益”,才可免除法律責(zé)任。
4、法律責(zé)任。我國反壟斷法明文規(guī)定壟斷協(xié)議的法律責(zé)任包括民事責(zé)任、行政責(zé)任和刑事責(zé)任三種,現(xiàn)說明如下:
(1)壟斷協(xié)議的民事責(zé)任。經(jīng)營者實(shí)施壟斷行為,給他人造成損失的,必須依法承擔(dān)相應(yīng)的法律后果。我國反壟斷法第50條規(guī)定:“經(jīng)營者實(shí)施壟斷行為,給他人造成損失的,依法承擔(dān)民事責(zé)任。”.壟斷協(xié)議作為壟斷行為的表現(xiàn)形式之一,自然應(yīng)該依其規(guī)定承擔(dān)民事責(zé)任。但反壟斷法床就民事責(zé)任所涉及的其他具體內(nèi)容,如歸責(zé)原則,責(zé)任形式、責(zé)任范圍等作進(jìn)一步規(guī)定,表明這里的“依法”是指依照我國現(xiàn)行的民事法律制度追究經(jīng)營者實(shí)施壟斷協(xié)議的民事責(zé)任。
(2)壟斷協(xié)議的行政責(zé)任。反壟斷法第46條用三款從三個(gè)方面對(duì)壟斷協(xié)議的行政責(zé)任作出規(guī)定:
一是一般規(guī)定,“經(jīng)營者違反本法規(guī)定,達(dá)成并實(shí)施壟斷協(xié)議的,由反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)責(zé)令停止違法行為,沒收違法所得,并處上一年度銷售額百分之一以上百分之十以下的罰款;尚未實(shí)施所達(dá)成的壟斷協(xié)議的,可以處五十萬元以下的罰款”。
二是寬容條款,“經(jīng)營者主動(dòng)向反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)報(bào)告達(dá)成壟斷協(xié)議的有關(guān)情況并提供重要證據(jù)的,反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)可以酌情減輕或者免除對(duì)該經(jīng)營者的處罰”。
三是行業(yè)協(xié)會(huì)的責(zé)任,“行業(yè)協(xié)會(huì)違反本法規(guī)定,組織本行業(yè)的經(jīng)營者達(dá)成壟斷協(xié)議的,·反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)可以處五十萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的,社會(huì)團(tuán)體登記管理機(jī)關(guān)可以依法撤銷登記”。
據(jù)此分析,壟斷協(xié)議的行政責(zé)任主要有以下幾種形式:
第一,責(zé)令停止違法行為。反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)認(rèn)定經(jīng)營者達(dá)成的協(xié)議屬于壟斷協(xié)議的,有權(quán)責(zé)令經(jīng)營者停止實(shí)施該壟斷協(xié)議。
第二,沒收違法所得。對(duì)于經(jīng)營者因?qū)嵤艛鄥f(xié)議而獲得的違法收入,全部予以沒收。這里的違法所得指的是經(jīng)營者通過實(shí)施壟斷協(xié)議獲得的收益。
第三,罰款。在壟斷協(xié)議認(rèn)定中,經(jīng)營者只要實(shí)施了達(dá)成協(xié)議的行為,即可認(rèn)定構(gòu)成違法,無需考慮結(jié)果要件。但達(dá)成壟斷協(xié)議并予以實(shí)施與僅僅達(dá)成協(xié)議尚未實(shí)施對(duì)競(jìng)爭所產(chǎn)生的危害以及對(duì)行為人收益的影響是不同的,需要在處罰時(shí)區(qū)別對(duì)待。因此,反壟斷法就此兩種情況規(guī)定了不同的罰款數(shù)額:對(duì)于經(jīng)營者達(dá)成壟斷協(xié)議但尚未實(shí)施的,可以處50萬元以下的罰款;對(duì)達(dá)成并實(shí)施了壟斷協(xié)議的,除沒收違法所得外,處上一年度銷售額10%以下的罰款。
第四,撤銷登記。這一責(zé)任方式是針對(duì)行業(yè)協(xié)會(huì)實(shí)施壟斷協(xié)議而規(guī)定的。行業(yè)協(xié)會(huì)作為依法成立、實(shí)行行業(yè)服務(wù)和自律管理的非營利性社團(tuán)法人,在整個(gè)運(yùn)行過程中必須遵守國家的各類法律、法規(guī),遵守社團(tuán)法人的章程,忠實(shí)地履行職責(zé)。如果行業(yè)協(xié)會(huì)實(shí)施壟斷協(xié)議行為,情節(jié)嚴(yán)重的,社會(huì)團(tuán)體登記管理機(jī)關(guān)可依法撤銷登記,以消滅其主體資格的方式,排除其對(duì)競(jìng)爭的危害。
(3)壟斷協(xié)議的刑事責(zé)任。我國反壟斷法沒有與刑法銜接追究壟斷行為的刑事責(zé)任的條款,自然也沒有關(guān)于追究壟斷協(xié)議的刑事責(zé)任的規(guī)定。但這并不等于我國所有的壟斷協(xié)議行為都不會(huì)承擔(dān)刑事責(zé)任。如串通招投標(biāo)行為屬于我國反壟斷法規(guī)定的壟斷協(xié)議行為,《刑法》第223條明確規(guī)定:“投標(biāo)人相互串通投標(biāo)報(bào)價(jià),損害招標(biāo)人或者其他投標(biāo)人利益,情節(jié)嚴(yán)重的,處三年以下有期徒刑或拘役,并處或者單處罰金。投標(biāo)人與招標(biāo)人串通投標(biāo),損害國家、集體、公民的合法利益的,依照前款的規(guī)定處罰。”這表明違犯反壟斷法的壟斷協(xié)議行為同樣有可能承擔(dān)刑事責(zé)任。
一、反壟斷法概述
(一)反壟斷法的立法目的
《中華人民共和國反壟斷法》(以下簡稱“反壟斷法”)由中華人民共和國第十屆全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第二十九次會(huì)議于2007年8月30日通過,自2008年8月1日起施行。該法共8章57條。
《反壟斷法》第1條是有關(guān)立法目的的闡釋:“為了預(yù)防和制止壟斷行為,保護(hù)市場(chǎng)公平競(jìng)爭,提高經(jīng)濟(jì)運(yùn)行效率,維護(hù)消費(fèi)者利益和社會(huì)公共利益,促進(jìn)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)健康發(fā)爆,制定本法?!?BR> 從中可以看出,“為了預(yù)防和制止壟斷行為,保護(hù)市場(chǎng)公平競(jìng)爭,提高經(jīng)濟(jì)運(yùn)行效率”是其直接目的,“維護(hù)消費(fèi)者利益和社會(huì)公共利益,促進(jìn)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)健康發(fā)展”是其根本目的。這樣理解使得反壟斷法與其功能最為相近的《中華人民共和國反不正當(dāng)競(jìng)爭法》(以下簡稱“反不正當(dāng)競(jìng)爭法”)的聯(lián)系與區(qū)別清晰可辨。
(二)反壟斷法的調(diào)整對(duì)象和范圍
反壟斷法調(diào)整的主要是具有競(jìng)爭關(guān)系的經(jīng)營者之間的法律關(guān)系,因此必須對(duì)經(jīng)營者作出定義。該法第12條第1款指出,“本法所稱經(jīng)營者,是指從事商品生產(chǎn)、經(jīng)營或者提供服務(wù)的自然人、法人和其他組織”。而經(jīng)營者之間的競(jìng)爭關(guān)系,主要存在于相關(guān)市場(chǎng)之中。對(duì)相關(guān)書場(chǎng),反壟斷法第12條第2款將其定義為“經(jīng)營者在一定時(shí)期內(nèi)就特定商品或者服務(wù)(以下統(tǒng)稱商品)進(jìn)行競(jìng)爭的商品范圍和地域范圍”;同時(shí)結(jié)合我國實(shí)際,延續(xù)反不正當(dāng)競(jìng)爭法的思路,反壟斷法將具有行政壟斷性質(zhì)的反競(jìng)爭行為納入調(diào)整范圍。如該法規(guī)定,行政機(jī)關(guān)和法律、法規(guī)授權(quán)的具有管理公共事務(wù)職能的組織不得濫用行政權(quán)力,排除、限制競(jìng)爭。
反壟斷法作為內(nèi)國法,適用于在中華人民共和國境內(nèi)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中從事的壟斷行為自不待言;但是考慮到隨著經(jīng)濟(jì)全球化的發(fā)展,經(jīng)濟(jì)活動(dòng)(特別是大型企業(yè)的壟斷行為)的影響并不限于一國境內(nèi)。為此,該法進(jìn)一步明確:“中華人民共和國境外的壟斷行為,對(duì)境內(nèi)市場(chǎng)競(jìng)爭產(chǎn)生排除、限制影響的,適用本法?!边@一規(guī)定是在參考了許多國家的競(jìng)爭法之后作出的、符合國際慣例的選擇。
(三)反壟斷法的基本原則
根據(jù)反壟斷法第一章總則的相關(guān)規(guī)定,我國反壟斷法的基本原則可以概括為:
1、健全統(tǒng)一、開放、競(jìng)爭、有序的市場(chǎng)體系的原則。反壟斷法的出臺(tái),使其與反不正當(dāng)競(jìng)爭法一同構(gòu)筑起我國競(jìng)爭法體系的骨架,形成了與社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)相適應(yīng)的競(jìng)爭規(guī)則。
2、保護(hù)經(jīng)濟(jì)自由權(quán)與監(jiān)管和調(diào)控相結(jié)合的原則。反壟斷法抑制壟斷并不消滅壟斷。它承認(rèn)并保護(hù)經(jīng)營者的經(jīng)濟(jì)自由權(quán),允許經(jīng)營者通過公平競(jìng)爭、自愿聯(lián)合,依法實(shí)施集中,擴(kuò)大經(jīng)營規(guī)模,提高市場(chǎng)競(jìng)爭能力;同時(shí)為建立健全統(tǒng)一、開放、競(jìng)爭、有序的市場(chǎng)體系而監(jiān)管和調(diào)控經(jīng)營者的反競(jìng)爭(如壟斷協(xié)議、惡意并購、限制競(jìng)爭等)行為。
二、壟斷行為
我國反壟斷法將形形色色、各種各樣的壟斷行為分為四類,用簡練概括的筆觸分別進(jìn)行描述并予以規(guī)制。
(一)壟斷協(xié)議
1、概 述。
壟斷協(xié)議是指兩個(gè)或兩個(gè)以上的經(jīng)營者以協(xié)議、決議或其他聯(lián)合方式實(shí)施的限制競(jìng)爭行為。在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下,壟斷協(xié)議廣泛地存在于經(jīng)濟(jì)生活的各個(gè)階段和各個(gè)方面,與濫用市場(chǎng)支配地位、經(jīng)營者集中等壟斷行為相比較,其表現(xiàn)出發(fā)生量大、涉及面廣、對(duì)市場(chǎng)影響速度快等特點(diǎn),對(duì)有效競(jìng)爭的破壞具有普遍性和持續(xù)性。正因如此,壟斷協(xié)議控制制度被看作是反壟斷法的三大支柱制度之一。
壟斷協(xié)議可以表現(xiàn)為企業(yè)間限制競(jìng)爭的合同或協(xié)議、企業(yè)團(tuán)體的決議及企業(yè)間的協(xié)同行為等形式。我國反壟斷法第13條第2款規(guī)定:“本法所稱壟斷協(xié)議,是指排除、限制競(jìng)爭的協(xié)議、決定或者其他協(xié)同行為?!?BR> 壟斷協(xié)議有橫向壟斷協(xié)議與縱向壟斷協(xié)議之分。所謂橫向壟斷協(xié)議是指兩個(gè)或兩個(gè)以上因經(jīng)營同類產(chǎn)品或服務(wù)而在生產(chǎn)或銷售過程中處于同一經(jīng)營階段的同業(yè)競(jìng)爭者之間的壟斷協(xié)議,如兩家汽車生產(chǎn)公司之間的聯(lián)合;縱向壟斷協(xié)議是指兩個(gè)或兩個(gè)以上在同一產(chǎn)業(yè)中處于不同階段而有買賣關(guān)系的企業(yè)間的壟斷協(xié)議,如汽車生產(chǎn)商與汽車銷售商之間的聯(lián)合。
將壟斷協(xié)議分為橫向壟斷協(xié)議與縱向壟斷。協(xié)議是因?yàn)槎邔?duì)競(jìng)爭危害的程度不同,法律對(duì)它們亦區(qū)別對(duì)待。橫向壟斷協(xié)議作為同業(yè)競(jìng)爭者之間的聯(lián)合行為,對(duì)競(jìng)爭的危害既直接又嚴(yán)重,因而一直是反壟斷法所規(guī)制的重點(diǎn);縱向壟斷協(xié)議由于主體之間處于不同的經(jīng)營階段,不具有直接的競(jìng)爭關(guān)系,其聯(lián)合行為對(duì)競(jìng)爭的影響較橫向壟斷協(xié)議間接得多,程度也輕得多,法律對(duì)其管制的嚴(yán)厲程度也遠(yuǎn)遠(yuǎn)不及橫向,限制,處理的靈活性也較大。
我國反壟斷法用了三條對(duì)壟斷協(xié)議加以規(guī)范。第13條第1款是關(guān)于橫向壟斷協(xié)議的規(guī)定,第14條是關(guān)于縱向壟斷協(xié)議的規(guī)定,第16條專門就行業(yè)協(xié)會(huì)組織本行業(yè)經(jīng)營者從事壟斷協(xié)議作出了禁止性規(guī)定。
2、構(gòu)成壟斷協(xié)議的要件。
(1)協(xié)議或者協(xié)同行為由多個(gè)獨(dú)立主體構(gòu)成。壟斷協(xié)議必須發(fā)生在兩個(gè)或兩個(gè)以上的有競(jìng)爭關(guān)系的經(jīng)營者之間,具有“多個(gè)主體共同行為”的特征,從而與由單個(gè)經(jīng)營者所實(shí)施的市場(chǎng)壟斷行為如濫用市場(chǎng)支配地位等區(qū)別開來。同時(shí),法律還強(qiáng)調(diào)參加聯(lián)合的主體應(yīng)是在事實(shí)上具有獨(dú)立性的主體,即要求聯(lián)合者在事實(shí)上具有獨(dú)立決策能力。否則不能認(rèn)定為限制競(jìng)爭行為的聯(lián)合主體。
(2)經(jīng)營者之間存在通謀或協(xié)同一致的行為。構(gòu)成壟斷協(xié)議的客觀要件是經(jīng)營者從事了通謀或協(xié)同一致的行為。這種通謀或協(xié)同一致的行為,可以表現(xiàn)在各方簽署形成的協(xié)議、合同、備忘錄中,也可以表現(xiàn)在企業(yè)團(tuán)體的決定或決議中,還可以是行為人之間協(xié)同一致的行為(即沒有文字形式的協(xié)議或者決定,但是卻出現(xiàn)了高度協(xié)調(diào)統(tǒng)一的動(dòng)作,如在同一天有競(jìng)爭關(guān)系的經(jīng)營者集體提高某類產(chǎn)品的價(jià)格)。
3、對(duì)壟斷協(xié)議的規(guī)制。
(1)橫向壟斷協(xié)議與縱向壟斷協(xié)議。我國反壟斷法禁止以下具有橫向壟斷性質(zhì)的協(xié)議。該法第13條規(guī)定:“禁止具有競(jìng)爭關(guān)系的經(jīng)營者達(dá)成下列壟斷協(xié)議:
(一)固定或者變更商品價(jià)格;
(二)限制商品的生產(chǎn)數(shù)量或者銷售數(shù)量;
(三)分割銷售市場(chǎng)或者原材料采購市場(chǎng);
(四)限制購買新技術(shù);新設(shè)備或者限制開發(fā)新技術(shù)、新產(chǎn)品;
(五)聯(lián)合抵制交易;
(六)國務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)認(rèn)定的其他壟斷協(xié)議?!?BR> 我國反壟斷法禁止以下具有縱向壟斷性質(zhì)的協(xié)議。該法第14條規(guī)定:“禁止經(jīng)營者與交、易相對(duì)人達(dá)成下列壟斷協(xié)議:
(一)固定向第三人轉(zhuǎn)售商品的價(jià)格;
(二)限定向第三人轉(zhuǎn)售商品的;
(三)國務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)認(rèn)定的其他壟斷協(xié)議?!?BR> (2)行業(yè)協(xié)會(huì)限制競(jìng)爭行為。行業(yè)協(xié)會(huì)種類繁多。典型的行業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)該是由單一行業(yè)的經(jīng)營者組成,具有非營利性和中介性,維護(hù)成員,利益并代表本行業(yè)利益從事活動(dòng)的社團(tuán)法人。
我國反壟斷法對(duì)行業(yè)協(xié)會(huì)在競(jìng)爭法上的義務(wù)提出了要求,其第11條規(guī)定:“行業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)行業(yè)自律,引導(dǎo)本行業(yè)的經(jīng)營者依法競(jìng)爭,維護(hù)市場(chǎng)競(jìng)爭秩序。”在“壟斷協(xié)議”一章又專條規(guī)定:“行業(yè)協(xié)會(huì)不得組織本行業(yè)的經(jīng)營者從事本章禁止的壟斷行為?!毕嘈胚@些.規(guī)定將有效抑制行業(yè)協(xié)會(huì)的反競(jìng)爭傾向,也使得對(duì)行業(yè)協(xié)會(huì)的規(guī)范有了具體的依據(jù)。
(3)壟斷協(xié)議的豁免。對(duì)于并非以限制競(jìng)爭為目的或者為某種公共利益而達(dá)成的合意或者一致行動(dòng),反壟斷法是允許的。這就是第15條有關(guān)壟斷協(xié)議的豁免條款,即有下列情形之一的,不適用前述第13條和第14條的規(guī)定:
(一)為改進(jìn)技術(shù)、研究開發(fā)新產(chǎn)品的;
(二)為提高產(chǎn)昆質(zhì)量、降低成本、增進(jìn)效率,統(tǒng)一產(chǎn)品規(guī)格、標(biāo)準(zhǔn)或者實(shí)行專業(yè)化分工的;
(三)為提高中小經(jīng)營者經(jīng)營效率,增強(qiáng)中小經(jīng)營者競(jìng)爭力的;
(四)為實(shí)現(xiàn)節(jié)約能源、保護(hù)環(huán)境、救災(zāi)救助等社會(huì)公共利益的;
(五)因經(jīng)濟(jì)不景氣,為緩解銷售量嚴(yán)重下降或者生產(chǎn)明顯過剩的;
(六)為保障對(duì)外貿(mào)易和對(duì)外經(jīng)濟(jì)合作中的正當(dāng)利益的;
(七)法律和國務(wù)院規(guī)定的其他情形。
但是對(duì)于第1項(xiàng)至第5項(xiàng)情形,經(jīng)營者還應(yīng)當(dāng)證明“所達(dá)成的協(xié)議不會(huì)嚴(yán)重限制相關(guān)市場(chǎng)的競(jìng)爭,并且能夠使消費(fèi)者分享由此產(chǎn)生的利益”,才可免除法律責(zé)任。
4、法律責(zé)任。我國反壟斷法明文規(guī)定壟斷協(xié)議的法律責(zé)任包括民事責(zé)任、行政責(zé)任和刑事責(zé)任三種,現(xiàn)說明如下:
(1)壟斷協(xié)議的民事責(zé)任。經(jīng)營者實(shí)施壟斷行為,給他人造成損失的,必須依法承擔(dān)相應(yīng)的法律后果。我國反壟斷法第50條規(guī)定:“經(jīng)營者實(shí)施壟斷行為,給他人造成損失的,依法承擔(dān)民事責(zé)任。”.壟斷協(xié)議作為壟斷行為的表現(xiàn)形式之一,自然應(yīng)該依其規(guī)定承擔(dān)民事責(zé)任。但反壟斷法床就民事責(zé)任所涉及的其他具體內(nèi)容,如歸責(zé)原則,責(zé)任形式、責(zé)任范圍等作進(jìn)一步規(guī)定,表明這里的“依法”是指依照我國現(xiàn)行的民事法律制度追究經(jīng)營者實(shí)施壟斷協(xié)議的民事責(zé)任。
(2)壟斷協(xié)議的行政責(zé)任。反壟斷法第46條用三款從三個(gè)方面對(duì)壟斷協(xié)議的行政責(zé)任作出規(guī)定:
一是一般規(guī)定,“經(jīng)營者違反本法規(guī)定,達(dá)成并實(shí)施壟斷協(xié)議的,由反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)責(zé)令停止違法行為,沒收違法所得,并處上一年度銷售額百分之一以上百分之十以下的罰款;尚未實(shí)施所達(dá)成的壟斷協(xié)議的,可以處五十萬元以下的罰款”。
二是寬容條款,“經(jīng)營者主動(dòng)向反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)報(bào)告達(dá)成壟斷協(xié)議的有關(guān)情況并提供重要證據(jù)的,反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)可以酌情減輕或者免除對(duì)該經(jīng)營者的處罰”。
三是行業(yè)協(xié)會(huì)的責(zé)任,“行業(yè)協(xié)會(huì)違反本法規(guī)定,組織本行業(yè)的經(jīng)營者達(dá)成壟斷協(xié)議的,·反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)可以處五十萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的,社會(huì)團(tuán)體登記管理機(jī)關(guān)可以依法撤銷登記”。
據(jù)此分析,壟斷協(xié)議的行政責(zé)任主要有以下幾種形式:
第一,責(zé)令停止違法行為。反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)認(rèn)定經(jīng)營者達(dá)成的協(xié)議屬于壟斷協(xié)議的,有權(quán)責(zé)令經(jīng)營者停止實(shí)施該壟斷協(xié)議。
第二,沒收違法所得。對(duì)于經(jīng)營者因?qū)嵤艛鄥f(xié)議而獲得的違法收入,全部予以沒收。這里的違法所得指的是經(jīng)營者通過實(shí)施壟斷協(xié)議獲得的收益。
第三,罰款。在壟斷協(xié)議認(rèn)定中,經(jīng)營者只要實(shí)施了達(dá)成協(xié)議的行為,即可認(rèn)定構(gòu)成違法,無需考慮結(jié)果要件。但達(dá)成壟斷協(xié)議并予以實(shí)施與僅僅達(dá)成協(xié)議尚未實(shí)施對(duì)競(jìng)爭所產(chǎn)生的危害以及對(duì)行為人收益的影響是不同的,需要在處罰時(shí)區(qū)別對(duì)待。因此,反壟斷法就此兩種情況規(guī)定了不同的罰款數(shù)額:對(duì)于經(jīng)營者達(dá)成壟斷協(xié)議但尚未實(shí)施的,可以處50萬元以下的罰款;對(duì)達(dá)成并實(shí)施了壟斷協(xié)議的,除沒收違法所得外,處上一年度銷售額10%以下的罰款。
第四,撤銷登記。這一責(zé)任方式是針對(duì)行業(yè)協(xié)會(huì)實(shí)施壟斷協(xié)議而規(guī)定的。行業(yè)協(xié)會(huì)作為依法成立、實(shí)行行業(yè)服務(wù)和自律管理的非營利性社團(tuán)法人,在整個(gè)運(yùn)行過程中必須遵守國家的各類法律、法規(guī),遵守社團(tuán)法人的章程,忠實(shí)地履行職責(zé)。如果行業(yè)協(xié)會(huì)實(shí)施壟斷協(xié)議行為,情節(jié)嚴(yán)重的,社會(huì)團(tuán)體登記管理機(jī)關(guān)可依法撤銷登記,以消滅其主體資格的方式,排除其對(duì)競(jìng)爭的危害。
(3)壟斷協(xié)議的刑事責(zé)任。我國反壟斷法沒有與刑法銜接追究壟斷行為的刑事責(zé)任的條款,自然也沒有關(guān)于追究壟斷協(xié)議的刑事責(zé)任的規(guī)定。但這并不等于我國所有的壟斷協(xié)議行為都不會(huì)承擔(dān)刑事責(zé)任。如串通招投標(biāo)行為屬于我國反壟斷法規(guī)定的壟斷協(xié)議行為,《刑法》第223條明確規(guī)定:“投標(biāo)人相互串通投標(biāo)報(bào)價(jià),損害招標(biāo)人或者其他投標(biāo)人利益,情節(jié)嚴(yán)重的,處三年以下有期徒刑或拘役,并處或者單處罰金。投標(biāo)人與招標(biāo)人串通投標(biāo),損害國家、集體、公民的合法利益的,依照前款的規(guī)定處罰。”這表明違犯反壟斷法的壟斷協(xié)議行為同樣有可能承擔(dān)刑事責(zé)任。