41.資產(chǎn)評估項目備案需報送下列( )文件材料。
A.與資產(chǎn)評估項目相對應(yīng)的經(jīng)濟(jì)行為批準(zhǔn)文件
B.資產(chǎn)評估報告(包括評估報告書、評估說明、評估明細(xì)表及其電子文檔)
C.國有資產(chǎn)評估項目備案表一式三份
D.其他有關(guān)材料
正確答案：ABCD
42.下列關(guān)于金融債券信息披露的說法，正確的是( )。
A.發(fā)行人應(yīng)保證信息披露真實、準(zhǔn)確、完整、及時，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。
B.經(jīng)中國人民銀行核準(zhǔn)發(fā)行金融債券的，發(fā)行人應(yīng)于每期金融債券發(fā)行前3個工作日披露募集說明書和發(fā)行公告。
C.金融債券存續(xù)期間，發(fā)行人應(yīng)于每年6月31日前披露債券跟蹤信用評級報告。
D.發(fā)行人應(yīng)在金融債券發(fā)行前和存續(xù)期間履行信息披露義務(wù)。信息披露應(yīng)通過中國貨幣網(wǎng)、中國債券信息網(wǎng)進(jìn)行。
正確答案：ABD
43下列關(guān)于資產(chǎn)評估的說法，正確的是( )。
A.資產(chǎn)評估的范圍包括固定資產(chǎn)、長期投資、流動資產(chǎn)、無形資產(chǎn)、其他資產(chǎn)及負(fù)債。
B.資產(chǎn)評估的目的是公正地評估公司資產(chǎn)的價值，確認(rèn)所有者的財產(chǎn)和權(quán)益。
C.資產(chǎn)評估是指由專門的評估機(jī)構(gòu)和人員依據(jù)國家規(guī)定和有關(guān)數(shù)據(jù)資料，根據(jù)特定的評估目的，遵循公允、法定的原則，采用適當(dāng)?shù)脑u估原則、程序、評價標(biāo)準(zhǔn)，運用科學(xué)的評估方法，以統(tǒng)一的貨幣單位，對被評估的資產(chǎn)進(jìn)行評定和估算。
D.資產(chǎn)評估根據(jù)評估范圍的不同，可以分為單項資產(chǎn)評估、部分資產(chǎn)評估及整體資產(chǎn)評估。
正確答案：ABCD
44.證券公司整改后，經(jīng)派出機(jī)構(gòu)驗收符合有關(guān)風(fēng)險控制指標(biāo)的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自驗收完畢之日起( )個工作日內(nèi)解除對其采取的有關(guān)措施。
A.2
B.3
C.5
D.4
正確答案：B
45.在公司成立條件和募集資金方式上，下列說法正確的是( )。
A.有限責(zé)任公司只能由發(fā)起人集資，不能向社會公開募集股份
B.股份有限公司經(jīng)核準(zhǔn)，可以公開募集股份
C.有限責(zé)任公司的股東人數(shù)有的要求(不超過50人)
D.股份有限公司的股東人數(shù)只有最低要求(2人以上)，沒有要求
正確答案：ABCD
46.收購人通過協(xié)議方式取得上市公司不同比例股份的處理方式正確的是( )。
A.投資者因行政劃轉(zhuǎn)、執(zhí)行法院裁決、繼承、贈與等方式取得上市公司控制權(quán)的，應(yīng)當(dāng)按照協(xié)議收購的有關(guān)規(guī)定履行報告、公告義務(wù)。
B.收購人擬通過協(xié)議方式收購一個上市公司的股份超過30%的，超過30%的部分，應(yīng)當(dāng)改以要約方式進(jìn)行;但符合有關(guān)豁免規(guī)定情形的，收購人可以向中國證監(jiān)會申請免除發(fā)出要約。
C.收購人通過協(xié)議方式在一個上市公司中擁有權(quán)益的股份達(dá)到或超過該公司已發(fā)行股份的5%，但未超過30%的，按照上市公司收購權(quán)益披露的有關(guān)規(guī)定辦理。
D.收購人擁有權(quán)益的股份達(dá)到該公司已發(fā)行股份的30%時，繼續(xù)進(jìn)行收購的，應(yīng)當(dāng)依法向該上市公司的股東發(fā)出全面要約或者部分要約。
正確答案：ABCD
47.下列屬于與承銷業(yè)務(wù)有關(guān)的自查內(nèi)容的是( )。
A.存在的問題分析
B.合規(guī)性自查
C.內(nèi)部管理措施
D.承銷業(yè)務(wù)的基本情況
正確答案：ABCD
48.股票發(fā)行過程中所發(fā)生的費用主要包括( )。
A.中介機(jī)構(gòu)費
B.上網(wǎng)費
C.手續(xù)費
D.稅費
正確答案：AB
49.上市公司有下列情形之一的，中國證監(jiān)會不予核準(zhǔn)其發(fā)行申請( )。
A.最近3年內(nèi)有重大違法違規(guī)行為。
B.擅自改變招股文件所列募集資金用途而未作糾正，或者未經(jīng)股東大會認(rèn)可。
C.公司在最近3年內(nèi)財務(wù)會計文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏;重組中進(jìn)入公司的有關(guān)資產(chǎn)的財務(wù)會計資料及重組后的財務(wù)會計資料有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。
D.招股文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。
正確答案：ABCD
50.下列屬于擬發(fā)行上市公司的人員應(yīng)做到獨立原則的是( )。
A.發(fā)行上市公司應(yīng)有獨立于主發(fā)起人或控股股東的生產(chǎn)經(jīng)營場所。擬發(fā)行上市公司原則上應(yīng)以出讓方式取得土地使用權(quán)，以租賃方式從主發(fā)起人或控股股東、國家土地管理部門取得合法土地使用權(quán)的，應(yīng)保證有較長的租賃期限和確定的取費方式。
B.擬發(fā)行上市公司應(yīng)擁有獨立于股東單位或其他關(guān)聯(lián)方的員工，并在有關(guān)社會保障、工薪報酬、房改費用等方面分賬獨立管理。
C.擬發(fā)行上市公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財務(wù)負(fù)責(zé)人、董事會秘書等高級管理人員應(yīng)專職在公司工作并領(lǐng)取薪酬，不得在持有擬發(fā)行上市公司5%以上股權(quán)的股東單位及其下屬企業(yè)擔(dān)任除董事、監(jiān)事以外的任何職務(wù)，也不得在與其所任職的擬發(fā)行上市公司業(yè)務(wù)相同或相近的其他企業(yè)任職。
D.控股股東、其他任何部門和單位或人士推薦前款所述人員入選應(yīng)通過合法程序，不得超越擬發(fā)行上市公司董事會和股東大會作出的人事任免決定。
正確答案：BCD
51.下列關(guān)于上市公司所屬企業(yè)境外上市條件的說法，正確的是( )。
A.上市公司最近三個會計年度內(nèi)發(fā)行股份及募集資金投向的業(yè)務(wù)和資產(chǎn)不得作為對所屬企業(yè)的出資申請境外上市。
B.上市公司最近一個會計年度合并報表中按權(quán)益享有的所屬企業(yè)的凈利潤不得超過上市公司合并報表凈利潤的50%。
C.上市公司在最近三年連續(xù)盈利。
D.上市公司最近一個會計年度合并報表中按權(quán)益享有的所屬企業(yè)凈資產(chǎn)不得超過上市公司合并報表凈資產(chǎn)的30%。
正確答案：ABCD
52.債券發(fā)行方式有( )。
A.私募發(fā)行
B.公募發(fā)行
C.定向發(fā)行
D.公開發(fā)行
正確答案：ABCD
53.根據(jù)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》的規(guī)定，上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券，無論此可轉(zhuǎn)換公司債券是否可分離交易，均應(yīng)當(dāng)符合下列( )條件。
A.盈利能力應(yīng)具有可持續(xù)性
B.應(yīng)具備健全的法人治理結(jié)構(gòu)
C.財務(wù)狀況良好
D.財務(wù)會計文件無虛假記載且無重大違法行為
正確答案：ABCD
54.為了充分發(fā)揮獨立董事的作用，獨立董事除了應(yīng)當(dāng)具有《公司法》和其他相關(guān)法律、法規(guī)賦予董事的職權(quán)外，上市公司還應(yīng)當(dāng)賦予獨立董事的特別職權(quán)有( )。
A.提議召開董事會
B.向董事會提議聘用或解聘會計師事務(wù)所
C.向董事會提請召開臨時股東大會
D.獨立聘請外部審計機(jī)構(gòu)和咨詢機(jī)構(gòu)
正確答案：ABCD
55.發(fā)行人應(yīng)披露的關(guān)聯(lián)方有( )。
A.控股股東
B.對控股股東有實質(zhì)影響的自然人
C.發(fā)行人參與的聯(lián)營企業(yè)
D.控股股東參股的企業(yè)
正確答案：ABCD
56.下列關(guān)于新股發(fā)行的申請程序流程，正確的是( )。
A.董事會作出決議—股東大會批準(zhǔn)-聘請新保薦人—編制和提交申請文件—重大事項的持續(xù)關(guān)注。
B.股東大會批準(zhǔn)—董事會作出決議—聘請新保薦人—編制和提交申請文件—重大事項的持續(xù)關(guān)注。
C.聘請保薦人—董事會作出決議—股東大會批準(zhǔn)—編制和提交申請文件—重大事項的持續(xù)關(guān)注。
D.聘請保薦人—股東大會批準(zhǔn)—董事會作出決議—編制和提交申請文件—重大事項的持續(xù)關(guān)注。
正確答案：C
57.下列關(guān)于管理層收購的說法，正確的是( )。
A.上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員存在《公司法》第一百四十九條規(guī)定的情形，或者最近三年有證券市場不良誠信記錄的，不得收購本公司。
B.擬進(jìn)行管理層收購的上市公司應(yīng)當(dāng)具備健全且運行良好的組織機(jī)構(gòu)以及有效的內(nèi)部控制制度，公司董事會成員中獨立董事的比例應(yīng)當(dāng)達(dá)到或者超過1/2。
C.獨立董事發(fā)表意見前，應(yīng)當(dāng)聘請獨立財務(wù)顧問就本次收購出具專業(yè)意見，獨立董事及獨立財務(wù)顧問的意見應(yīng)當(dāng)一并予以公告。
D.管理層收購是指上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員、員工或者其所控制或者委托的法人或者其他組織，擬對本公司進(jìn)行收購或者通過間接收購規(guī)定的方式取得本公司控制權(quán)。
正確答案：ABCD
58.信貸資產(chǎn)證券化發(fā)起機(jī)構(gòu)是指通過設(shè)立特定目的信托轉(zhuǎn)讓信貸資產(chǎn)的金融機(jī)構(gòu)。銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)作為信貸資產(chǎn)證券化發(fā)起機(jī)構(gòu)，通過設(shè)立特定目的信托轉(zhuǎn)讓信貸資產(chǎn)，應(yīng)當(dāng)具備的基本條件包括( )。
A.銀監(jiān)會規(guī)定的其他審慎性條件。
B.具有良好的社會信譽和經(jīng)營業(yè)績，最近3年內(nèi)沒有重大違法、違規(guī)行為。
C.具有開辦信貸資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)所需要的專業(yè)人員、業(yè)務(wù)處理系統(tǒng)、會計核算系統(tǒng)、管理信息系統(tǒng)以及風(fēng)險管理和內(nèi)部控制制度。
D.對開辦信貸資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)具有合理的目標(biāo)定位和明確的戰(zhàn)略規(guī)劃，并且符合其總體經(jīng)營目標(biāo)和發(fā)展戰(zhàn)略。
正確答案：ABCD
59.關(guān)于募股資金運用，發(fā)行人應(yīng)披露( )。
A.預(yù)計募集資金數(shù)額。
B.按投資項目的輕重緩急順序，列表披露預(yù)計募集資金投人的時間進(jìn)度及項目履行的審批、核準(zhǔn)或備案情況。
C.若所籌資金不能滿足項目資金需求的，應(yīng)說明缺口部分的資金來源及落實情況。
D.以前募集的資金使用情況。
正確答案：ABC
60.關(guān)于股票的上市保薦制度，下列說法正確的是( )。
A.股票上市實行保薦制度。發(fā)行人申請其首次公開發(fā)行的股票上市，應(yīng)當(dāng)由保薦人保薦。
B.恢復(fù)上市保薦人還應(yīng)當(dāng)具有中國證券業(yè)協(xié)會《證券公司從事代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商業(yè)務(wù)資格管理辦法(試行)》中規(guī)定的從事代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商業(yè)務(wù)資格。
C.保薦人應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人簽訂保薦協(xié)議，明確雙方在發(fā)行人申請上市期間、申請恢復(fù)上市期間和持續(xù)督導(dǎo)期間的權(quán)利和義務(wù)。
D.保薦人應(yīng)當(dāng)為經(jīng)中國證監(jiān)會注冊登記并列入保薦人名單，同時具有申請上市的證券交易所會員資格的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)。
正確答案：ABCD
A.與資產(chǎn)評估項目相對應(yīng)的經(jīng)濟(jì)行為批準(zhǔn)文件
B.資產(chǎn)評估報告(包括評估報告書、評估說明、評估明細(xì)表及其電子文檔)
C.國有資產(chǎn)評估項目備案表一式三份
D.其他有關(guān)材料
正確答案：ABCD
42.下列關(guān)于金融債券信息披露的說法，正確的是( )。
A.發(fā)行人應(yīng)保證信息披露真實、準(zhǔn)確、完整、及時，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。
B.經(jīng)中國人民銀行核準(zhǔn)發(fā)行金融債券的，發(fā)行人應(yīng)于每期金融債券發(fā)行前3個工作日披露募集說明書和發(fā)行公告。
C.金融債券存續(xù)期間，發(fā)行人應(yīng)于每年6月31日前披露債券跟蹤信用評級報告。
D.發(fā)行人應(yīng)在金融債券發(fā)行前和存續(xù)期間履行信息披露義務(wù)。信息披露應(yīng)通過中國貨幣網(wǎng)、中國債券信息網(wǎng)進(jìn)行。
正確答案：ABD
43下列關(guān)于資產(chǎn)評估的說法，正確的是( )。
A.資產(chǎn)評估的范圍包括固定資產(chǎn)、長期投資、流動資產(chǎn)、無形資產(chǎn)、其他資產(chǎn)及負(fù)債。
B.資產(chǎn)評估的目的是公正地評估公司資產(chǎn)的價值，確認(rèn)所有者的財產(chǎn)和權(quán)益。
C.資產(chǎn)評估是指由專門的評估機(jī)構(gòu)和人員依據(jù)國家規(guī)定和有關(guān)數(shù)據(jù)資料，根據(jù)特定的評估目的，遵循公允、法定的原則，采用適當(dāng)?shù)脑u估原則、程序、評價標(biāo)準(zhǔn)，運用科學(xué)的評估方法，以統(tǒng)一的貨幣單位，對被評估的資產(chǎn)進(jìn)行評定和估算。
D.資產(chǎn)評估根據(jù)評估范圍的不同，可以分為單項資產(chǎn)評估、部分資產(chǎn)評估及整體資產(chǎn)評估。
正確答案：ABCD
44.證券公司整改后，經(jīng)派出機(jī)構(gòu)驗收符合有關(guān)風(fēng)險控制指標(biāo)的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自驗收完畢之日起( )個工作日內(nèi)解除對其采取的有關(guān)措施。
A.2
B.3
C.5
D.4
正確答案：B
45.在公司成立條件和募集資金方式上，下列說法正確的是( )。
A.有限責(zé)任公司只能由發(fā)起人集資，不能向社會公開募集股份
B.股份有限公司經(jīng)核準(zhǔn)，可以公開募集股份
C.有限責(zé)任公司的股東人數(shù)有的要求(不超過50人)
D.股份有限公司的股東人數(shù)只有最低要求(2人以上)，沒有要求
正確答案：ABCD
46.收購人通過協(xié)議方式取得上市公司不同比例股份的處理方式正確的是( )。
A.投資者因行政劃轉(zhuǎn)、執(zhí)行法院裁決、繼承、贈與等方式取得上市公司控制權(quán)的，應(yīng)當(dāng)按照協(xié)議收購的有關(guān)規(guī)定履行報告、公告義務(wù)。
B.收購人擬通過協(xié)議方式收購一個上市公司的股份超過30%的，超過30%的部分，應(yīng)當(dāng)改以要約方式進(jìn)行;但符合有關(guān)豁免規(guī)定情形的，收購人可以向中國證監(jiān)會申請免除發(fā)出要約。
C.收購人通過協(xié)議方式在一個上市公司中擁有權(quán)益的股份達(dá)到或超過該公司已發(fā)行股份的5%，但未超過30%的，按照上市公司收購權(quán)益披露的有關(guān)規(guī)定辦理。
D.收購人擁有權(quán)益的股份達(dá)到該公司已發(fā)行股份的30%時，繼續(xù)進(jìn)行收購的，應(yīng)當(dāng)依法向該上市公司的股東發(fā)出全面要約或者部分要約。
正確答案：ABCD
47.下列屬于與承銷業(yè)務(wù)有關(guān)的自查內(nèi)容的是( )。
A.存在的問題分析
B.合規(guī)性自查
C.內(nèi)部管理措施
D.承銷業(yè)務(wù)的基本情況
正確答案：ABCD
48.股票發(fā)行過程中所發(fā)生的費用主要包括( )。
A.中介機(jī)構(gòu)費
B.上網(wǎng)費
C.手續(xù)費
D.稅費
正確答案：AB
49.上市公司有下列情形之一的，中國證監(jiān)會不予核準(zhǔn)其發(fā)行申請( )。
A.最近3年內(nèi)有重大違法違規(guī)行為。
B.擅自改變招股文件所列募集資金用途而未作糾正，或者未經(jīng)股東大會認(rèn)可。
C.公司在最近3年內(nèi)財務(wù)會計文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏;重組中進(jìn)入公司的有關(guān)資產(chǎn)的財務(wù)會計資料及重組后的財務(wù)會計資料有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。
D.招股文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。
正確答案：ABCD
50.下列屬于擬發(fā)行上市公司的人員應(yīng)做到獨立原則的是( )。
A.發(fā)行上市公司應(yīng)有獨立于主發(fā)起人或控股股東的生產(chǎn)經(jīng)營場所。擬發(fā)行上市公司原則上應(yīng)以出讓方式取得土地使用權(quán)，以租賃方式從主發(fā)起人或控股股東、國家土地管理部門取得合法土地使用權(quán)的，應(yīng)保證有較長的租賃期限和確定的取費方式。
B.擬發(fā)行上市公司應(yīng)擁有獨立于股東單位或其他關(guān)聯(lián)方的員工，并在有關(guān)社會保障、工薪報酬、房改費用等方面分賬獨立管理。
C.擬發(fā)行上市公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財務(wù)負(fù)責(zé)人、董事會秘書等高級管理人員應(yīng)專職在公司工作并領(lǐng)取薪酬，不得在持有擬發(fā)行上市公司5%以上股權(quán)的股東單位及其下屬企業(yè)擔(dān)任除董事、監(jiān)事以外的任何職務(wù)，也不得在與其所任職的擬發(fā)行上市公司業(yè)務(wù)相同或相近的其他企業(yè)任職。
D.控股股東、其他任何部門和單位或人士推薦前款所述人員入選應(yīng)通過合法程序，不得超越擬發(fā)行上市公司董事會和股東大會作出的人事任免決定。
正確答案：BCD
51.下列關(guān)于上市公司所屬企業(yè)境外上市條件的說法，正確的是( )。
A.上市公司最近三個會計年度內(nèi)發(fā)行股份及募集資金投向的業(yè)務(wù)和資產(chǎn)不得作為對所屬企業(yè)的出資申請境外上市。
B.上市公司最近一個會計年度合并報表中按權(quán)益享有的所屬企業(yè)的凈利潤不得超過上市公司合并報表凈利潤的50%。
C.上市公司在最近三年連續(xù)盈利。
D.上市公司最近一個會計年度合并報表中按權(quán)益享有的所屬企業(yè)凈資產(chǎn)不得超過上市公司合并報表凈資產(chǎn)的30%。
正確答案：ABCD
52.債券發(fā)行方式有( )。
A.私募發(fā)行
B.公募發(fā)行
C.定向發(fā)行
D.公開發(fā)行
正確答案：ABCD
53.根據(jù)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》的規(guī)定，上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券，無論此可轉(zhuǎn)換公司債券是否可分離交易，均應(yīng)當(dāng)符合下列( )條件。
A.盈利能力應(yīng)具有可持續(xù)性
B.應(yīng)具備健全的法人治理結(jié)構(gòu)
C.財務(wù)狀況良好
D.財務(wù)會計文件無虛假記載且無重大違法行為
正確答案：ABCD
54.為了充分發(fā)揮獨立董事的作用，獨立董事除了應(yīng)當(dāng)具有《公司法》和其他相關(guān)法律、法規(guī)賦予董事的職權(quán)外，上市公司還應(yīng)當(dāng)賦予獨立董事的特別職權(quán)有( )。
A.提議召開董事會
B.向董事會提議聘用或解聘會計師事務(wù)所
C.向董事會提請召開臨時股東大會
D.獨立聘請外部審計機(jī)構(gòu)和咨詢機(jī)構(gòu)
正確答案：ABCD
55.發(fā)行人應(yīng)披露的關(guān)聯(lián)方有( )。
A.控股股東
B.對控股股東有實質(zhì)影響的自然人
C.發(fā)行人參與的聯(lián)營企業(yè)
D.控股股東參股的企業(yè)
正確答案：ABCD
56.下列關(guān)于新股發(fā)行的申請程序流程，正確的是( )。
A.董事會作出決議—股東大會批準(zhǔn)-聘請新保薦人—編制和提交申請文件—重大事項的持續(xù)關(guān)注。
B.股東大會批準(zhǔn)—董事會作出決議—聘請新保薦人—編制和提交申請文件—重大事項的持續(xù)關(guān)注。
C.聘請保薦人—董事會作出決議—股東大會批準(zhǔn)—編制和提交申請文件—重大事項的持續(xù)關(guān)注。
D.聘請保薦人—股東大會批準(zhǔn)—董事會作出決議—編制和提交申請文件—重大事項的持續(xù)關(guān)注。
正確答案：C
57.下列關(guān)于管理層收購的說法，正確的是( )。
A.上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員存在《公司法》第一百四十九條規(guī)定的情形，或者最近三年有證券市場不良誠信記錄的，不得收購本公司。
B.擬進(jìn)行管理層收購的上市公司應(yīng)當(dāng)具備健全且運行良好的組織機(jī)構(gòu)以及有效的內(nèi)部控制制度，公司董事會成員中獨立董事的比例應(yīng)當(dāng)達(dá)到或者超過1/2。
C.獨立董事發(fā)表意見前，應(yīng)當(dāng)聘請獨立財務(wù)顧問就本次收購出具專業(yè)意見，獨立董事及獨立財務(wù)顧問的意見應(yīng)當(dāng)一并予以公告。
D.管理層收購是指上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員、員工或者其所控制或者委托的法人或者其他組織，擬對本公司進(jìn)行收購或者通過間接收購規(guī)定的方式取得本公司控制權(quán)。
正確答案：ABCD
58.信貸資產(chǎn)證券化發(fā)起機(jī)構(gòu)是指通過設(shè)立特定目的信托轉(zhuǎn)讓信貸資產(chǎn)的金融機(jī)構(gòu)。銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)作為信貸資產(chǎn)證券化發(fā)起機(jī)構(gòu)，通過設(shè)立特定目的信托轉(zhuǎn)讓信貸資產(chǎn)，應(yīng)當(dāng)具備的基本條件包括( )。
A.銀監(jiān)會規(guī)定的其他審慎性條件。
B.具有良好的社會信譽和經(jīng)營業(yè)績，最近3年內(nèi)沒有重大違法、違規(guī)行為。
C.具有開辦信貸資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)所需要的專業(yè)人員、業(yè)務(wù)處理系統(tǒng)、會計核算系統(tǒng)、管理信息系統(tǒng)以及風(fēng)險管理和內(nèi)部控制制度。
D.對開辦信貸資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)具有合理的目標(biāo)定位和明確的戰(zhàn)略規(guī)劃，并且符合其總體經(jīng)營目標(biāo)和發(fā)展戰(zhàn)略。
正確答案：ABCD
59.關(guān)于募股資金運用，發(fā)行人應(yīng)披露( )。
A.預(yù)計募集資金數(shù)額。
B.按投資項目的輕重緩急順序，列表披露預(yù)計募集資金投人的時間進(jìn)度及項目履行的審批、核準(zhǔn)或備案情況。
C.若所籌資金不能滿足項目資金需求的，應(yīng)說明缺口部分的資金來源及落實情況。
D.以前募集的資金使用情況。
正確答案：ABC
60.關(guān)于股票的上市保薦制度，下列說法正確的是( )。
A.股票上市實行保薦制度。發(fā)行人申請其首次公開發(fā)行的股票上市，應(yīng)當(dāng)由保薦人保薦。
B.恢復(fù)上市保薦人還應(yīng)當(dāng)具有中國證券業(yè)協(xié)會《證券公司從事代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商業(yè)務(wù)資格管理辦法(試行)》中規(guī)定的從事代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商業(yè)務(wù)資格。
C.保薦人應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人簽訂保薦協(xié)議，明確雙方在發(fā)行人申請上市期間、申請恢復(fù)上市期間和持續(xù)督導(dǎo)期間的權(quán)利和義務(wù)。
D.保薦人應(yīng)當(dāng)為經(jīng)中國證監(jiān)會注冊登記并列入保薦人名單，同時具有申請上市的證券交易所會員資格的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)。
正確答案：ABCD