-
第五節(jié)交易費(fèi)用(重點(diǎn)掌握，了解不同證券品種的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn))
一、委托手續(xù)費(fèi)
二、傭金
三、過(guò)戶(hù)費(fèi)
四、印花稅
第六節(jié)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)及其防范
一、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)
法律風(fēng)險(xiǎn)
管理風(fēng)險(xiǎn)
技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)
證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的防范
證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的監(jiān)督與檢查
證券公司的內(nèi)部控制
證券交易所的監(jiān)督
證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管
-
第二章模擬試題
一、單項(xiàng)選擇題
1、關(guān)于我國(guó)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，下面表述()是不正確的。
A、證券公司不墊付資金;B、證券公司不賺差價(jià);C、證券公司可為委托人融券;D、證券公司只收取一定的傭金作為業(yè)務(wù)收入
2、按我國(guó)現(xiàn)行的做法，投資者入市應(yīng)事先到證券登記結(jié)算公司及其代理點(diǎn)開(kāi)立()
A、資金賬戶(hù);B、證券賬戶(hù);C、結(jié)算賬戶(hù);D、委托賬戶(hù)
3、()是投資者用于證券交易資金清算的專(zhuān)用賬戶(hù)。
A、證券委托賬戶(hù);B、證券交易賬戶(hù);C、證券交易結(jié)算資金賬戶(hù);D、證券賬戶(hù)
二、多項(xiàng)選擇題
1、資金賬戶(hù)用于投資者證券交易的()
A、資金清算;B、記錄資金的幣種;C、記錄資金的余額;D、記錄資金的變動(dòng)情況
2、有關(guān)制度規(guī)定，境內(nèi)居民個(gè)人從事B股交易，允許使用其()
A、存入境內(nèi)商業(yè)銀行的現(xiàn)匯存款;B、外幣現(xiàn)鈔;C、外幣現(xiàn)鈔存款;D、從境外匯入的外匯資金E、存入境外的人民幣
3、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)有()
A、業(yè)務(wù)對(duì)象的廣泛性;B、證券經(jīng)紀(jì)商的中介性;C、客戶(hù)指令的權(quán)威性;D、客戶(hù)資料的保密性
E、獲取傭金的盈利性F、中介機(jī)構(gòu)的安全性
三、判斷題
1、證券經(jīng)紀(jì)商向客戶(hù)提供服務(wù)以收取傭金作為報(bào)酬。(T)
2、證券經(jīng)紀(jì)商與客戶(hù)之間的關(guān)系是買(mǎi)賣(mài)關(guān)系。(F)
3、客戶(hù)資料的保密性是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)之一。(T)
第五節(jié)交易費(fèi)用(重點(diǎn)掌握，了解不同證券品種的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn))
一、委托手續(xù)費(fèi)
二、傭金
三、過(guò)戶(hù)費(fèi)
四、印花稅
第六節(jié)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)及其防范
一、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)
法律風(fēng)險(xiǎn)
管理風(fēng)險(xiǎn)
技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)
證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的防范
證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的監(jiān)督與檢查
證券公司的內(nèi)部控制
證券交易所的監(jiān)督
證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管
-
第二章模擬試題
一、單項(xiàng)選擇題
1、關(guān)于我國(guó)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，下面表述()是不正確的。
A、證券公司不墊付資金;B、證券公司不賺差價(jià);C、證券公司可為委托人融券;D、證券公司只收取一定的傭金作為業(yè)務(wù)收入
2、按我國(guó)現(xiàn)行的做法，投資者入市應(yīng)事先到證券登記結(jié)算公司及其代理點(diǎn)開(kāi)立()
A、資金賬戶(hù);B、證券賬戶(hù);C、結(jié)算賬戶(hù);D、委托賬戶(hù)
3、()是投資者用于證券交易資金清算的專(zhuān)用賬戶(hù)。
A、證券委托賬戶(hù);B、證券交易賬戶(hù);C、證券交易結(jié)算資金賬戶(hù);D、證券賬戶(hù)
二、多項(xiàng)選擇題
1、資金賬戶(hù)用于投資者證券交易的()
A、資金清算;B、記錄資金的幣種;C、記錄資金的余額;D、記錄資金的變動(dòng)情況
2、有關(guān)制度規(guī)定，境內(nèi)居民個(gè)人從事B股交易，允許使用其()
A、存入境內(nèi)商業(yè)銀行的現(xiàn)匯存款;B、外幣現(xiàn)鈔;C、外幣現(xiàn)鈔存款;D、從境外匯入的外匯資金E、存入境外的人民幣
3、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)有()
A、業(yè)務(wù)對(duì)象的廣泛性;B、證券經(jīng)紀(jì)商的中介性;C、客戶(hù)指令的權(quán)威性;D、客戶(hù)資料的保密性
E、獲取傭金的盈利性F、中介機(jī)構(gòu)的安全性
三、判斷題
1、證券經(jīng)紀(jì)商向客戶(hù)提供服務(wù)以收取傭金作為報(bào)酬。(T)
2、證券經(jīng)紀(jì)商與客戶(hù)之間的關(guān)系是買(mǎi)賣(mài)關(guān)系。(F)
3、客戶(hù)資料的保密性是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)之一。(T)