2011證券從業(yè)資格考試發(fā)行承銷模擬多選(3)(2)

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    86. 上市公司發(fā)行新股時的《招股說明書》中關(guān)于上市公司歷次募集資金的運用,( )。
    A.發(fā)行人應(yīng)披露最近3年內(nèi)募集資金運用的基本情況
    B.發(fā)行人應(yīng)列表披露前次募集資金實際使用情況
    C.發(fā)行人最近5年內(nèi)募集資金的運用發(fā)生變更的,應(yīng)列表披露歷次變更情況,并披露募集資金的變更金額及占所募集資金凈額的比例
    D.發(fā)行人應(yīng)披露會計師事務(wù)所對前次募集資金運用所出具的專項報告結(jié)論
    87. 持續(xù)督導(dǎo)期間,保薦人應(yīng)( )。
    A.督導(dǎo)發(fā)行人有效執(zhí)行并完善防止大股東、其他關(guān)聯(lián)方違規(guī)占用發(fā)行人資源的制度
    B.督導(dǎo)發(fā)行人有效執(zhí)行并完善防止高管人員利用職務(wù)之便損害發(fā)行人利益的內(nèi)控制度
    C.督導(dǎo)發(fā)行人有效執(zhí)行并完善保障關(guān)聯(lián)交易公允性和合規(guī)性的制度,并對關(guān)聯(lián)交易發(fā)表意見
    D.督導(dǎo)發(fā)行人履行信息披露的義務(wù),審閱信息披露文件及向中國證監(jiān)會、證券交易所提交的其他文件
    88. 上市公司公開發(fā)行新股,必須( )。
    A.具備健全且運行良好的組織機構(gòu)
    B.具有持續(xù)盈利能力,財務(wù)狀況良好
    C,公司在最近3年內(nèi)財務(wù)會計文件無虛假記載,無其他重大違法行為
    D.公司在最近l年內(nèi)財務(wù)會計文件無虛假記載,無其他重大違法行為
    89. 發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司的盈利能力應(yīng)具有可持續(xù)性,并符合( )規(guī)定。
    A.高級管理人員和核心技術(shù)人員穩(wěn)定,最近12個月內(nèi)未發(fā)生重大不利變化
    B.最近24個月內(nèi)曾公開發(fā)行證券的,不存在發(fā)行當(dāng)年營業(yè)利潤比上年下降50%以上的情形
    C.最近3個會計年度連續(xù)盈利
    D.最近3個會計年度實現(xiàn)的年均可分配利潤不少于公司債券2年的利息
    90. 下列說法正確的是( )。
    A.上市公司應(yīng)當(dāng)在可轉(zhuǎn)換公司債券開始轉(zhuǎn)股前5個交易日內(nèi)披露實施轉(zhuǎn)股的公告
    B.上市公司應(yīng)當(dāng)在可轉(zhuǎn)換公司債券約定的付息日前3~5個交易日內(nèi)披露付息公告
    C.上市公司應(yīng)當(dāng)在可轉(zhuǎn)換公司債券期滿前3~5個交易日內(nèi)披露本息兌付公告
    D.上市公司應(yīng)當(dāng)在每一季度結(jié)束后及時披露因可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)換為股份所引起的股份變動情況
    86. BCD 87. ABCD 88. ABC 89. ABC 90. BCD