2011年證券從業(yè)資格考試《證券投資基金》精華預(yù)測(cè)試題及答案（判斷題）
三、判斷題（本大題共60小題，每小題0.5分，共30分）判斷以下各小題的對(duì)錯(cuò)，正確的選√、錯(cuò)誤的選×，不選、錯(cuò)選、放棄均不得分。
101.采用消極型證券投資戰(zhàn)略的投資者認(rèn)為，證券投資管理成本的存在使在長(zhǎng)期中戰(zhàn)勝市場(chǎng)變得更加困難甚至不可能。 （ ）
102.開放式基金不是目前國(guó)際上的主流基金組織形式。（ ）
103.證券投資基金在運(yùn)作中實(shí)行制衡機(jī)制，即投資人擁有所有權(quán)，管理人管理和運(yùn)作基金資產(chǎn)，托管人保管基金資產(chǎn)。（ ）
104.基金托管人有權(quán)對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行投資運(yùn)作。（ ）
105.證券投資基金的管理人不僅負(fù)責(zé)基金的投資操作，而且經(jīng)手基金財(cái)產(chǎn)的保管，但基金托管人負(fù)責(zé)對(duì)基金的保管與運(yùn)作負(fù)責(zé)監(jiān)督。這種相互制約、相互監(jiān)督的制衡機(jī)制從另一方面對(duì)投資者的利益提供了重要的保護(hù)。（ ）
106.凡向投資人募集資金而形成的資金集合體都可以稱為證券投資基金。（ ）
107.開放式基金應(yīng)保持足夠的現(xiàn)金和流動(dòng)性高的資產(chǎn)應(yīng)付贖回。（ ）
108.更換基金管理人、基金托管人，應(yīng)當(dāng)通過召開基金份額持有人大會(huì)審議決定。（ ）
109.公司型基金的投資者既是基金份額持有人，又是公司的股東，可以參加股東大會(huì)，行使股東權(quán)利，并以股息形式獲取投資收益。（ ）
110.對(duì)于估值日無交易的證券，可不對(duì)其估值。（ ）
111.如果基金的平均市盈率、平均市凈率小于市場(chǎng)指數(shù)的市盈率，可以認(rèn)為該股票基金屬于成長(zhǎng)型基金。（ ）
112.如果某一只股票的貝塔值小于1，說明它是一支活躍或激進(jìn)型的基金。（ ）
113.股票價(jià)格會(huì)由于投資者買賣股票數(shù)量的大小和強(qiáng)弱的對(duì)比而受到影響;基金份額凈值不會(huì)由于買賣數(shù)量或申購、贖回?cái)?shù)量的多少而受到影響。（ ）
114.主動(dòng)型基金一般選取特定的指數(shù)作為跟蹤的對(duì)象，因此通常又被稱為指數(shù)型基金。（ ）
115.收入型基金，是指以追求資產(chǎn)的長(zhǎng)期增值和盈利為基本目標(biāo)，投資于具有良好增長(zhǎng)潛力的上市股票或其他證券的證券投資基金。（ ）
116.當(dāng)市場(chǎng)利率上升時(shí)，債券發(fā)行人更傾向于提前償還高息債券，這將使得債券持有人面臨提前贖回風(fēng)險(xiǎn)。（ ）
117.混合基金的風(fēng)險(xiǎn)低于股票基金，預(yù)期收益則要高于債券基金。它為投資者提供了一種在不同資產(chǎn)類別之間進(jìn)行分散投資的工具，比較適合較為保守的投資者。（ ）
118.基金進(jìn)行信息披露時(shí)，應(yīng)該對(duì)其未來一個(gè)會(huì)計(jì)年度的業(yè)績(jī)進(jìn)行合理預(yù)測(cè)。 （ ）
119.在國(guó)際上，公募證券投資基金均屬于上市基金。（ ）
120.基金管理公司應(yīng)當(dāng)建立健全獨(dú)立董事制度。獨(dú)立董事人數(shù)不得少于3人，且不得少于董事會(huì)人數(shù)的1/3。 （ ）
121.我國(guó)證券投資基金招募說明書不得登載任何個(gè)人、機(jī)構(gòu)或企業(yè)祝賀性、恭維性或推薦性的題字、用語及任何廣告、宣傳性用語。（ ）
122.證券投資基金的公募發(fā)行是指以公開方式向機(jī)構(gòu)投資人發(fā)行基金的方式。（ ）
123.封閉式基金發(fā)行成功后，基金管理人可以向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出上市申請(qǐng)。（ ）
124.基金合同期限為10年以上的封閉式基金，方可申請(qǐng)基金份額上市交易。（ ）
125.封閉式基金的報(bào)價(jià)單位為每份基金價(jià)格，基金的申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.001元人民幣。（ ）
126.自收到核準(zhǔn)文件6個(gè)月內(nèi)進(jìn)行開放式基金的募集;募集期自發(fā)售基金份額之日起不超過3個(gè)月。（ ）
127.開放式基金份額的認(rèn)購、申購和贖回業(yè)務(wù)可以由基金管理人直接辦理，也可以由基金管理人委托其他機(jī)構(gòu)代為辦理。（ ）
128.基金管理公司內(nèi)部控制制度的制定應(yīng)基于但可以適當(dāng)超出現(xiàn)行法律法規(guī)的規(guī)定。（ ）
129.我國(guó)基金管理人應(yīng)根據(jù)規(guī)定計(jì)算并公告基金單位資產(chǎn)凈值。（ ）
130.基金管理公司會(huì)計(jì)控制制度是內(nèi)部控制制度的重要方面。（ ）
三、判斷題（本大題共60小題，每小題0.5分，共30分）判斷以下各小題的對(duì)錯(cuò)，正確的選√、錯(cuò)誤的選×，不選、錯(cuò)選、放棄均不得分。
101.采用消極型證券投資戰(zhàn)略的投資者認(rèn)為，證券投資管理成本的存在使在長(zhǎng)期中戰(zhàn)勝市場(chǎng)變得更加困難甚至不可能。 （ ）
102.開放式基金不是目前國(guó)際上的主流基金組織形式。（ ）
103.證券投資基金在運(yùn)作中實(shí)行制衡機(jī)制，即投資人擁有所有權(quán)，管理人管理和運(yùn)作基金資產(chǎn)，托管人保管基金資產(chǎn)。（ ）
104.基金托管人有權(quán)對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行投資運(yùn)作。（ ）
105.證券投資基金的管理人不僅負(fù)責(zé)基金的投資操作，而且經(jīng)手基金財(cái)產(chǎn)的保管，但基金托管人負(fù)責(zé)對(duì)基金的保管與運(yùn)作負(fù)責(zé)監(jiān)督。這種相互制約、相互監(jiān)督的制衡機(jī)制從另一方面對(duì)投資者的利益提供了重要的保護(hù)。（ ）
106.凡向投資人募集資金而形成的資金集合體都可以稱為證券投資基金。（ ）
107.開放式基金應(yīng)保持足夠的現(xiàn)金和流動(dòng)性高的資產(chǎn)應(yīng)付贖回。（ ）
108.更換基金管理人、基金托管人，應(yīng)當(dāng)通過召開基金份額持有人大會(huì)審議決定。（ ）
109.公司型基金的投資者既是基金份額持有人，又是公司的股東，可以參加股東大會(huì)，行使股東權(quán)利，并以股息形式獲取投資收益。（ ）
110.對(duì)于估值日無交易的證券，可不對(duì)其估值。（ ）
111.如果基金的平均市盈率、平均市凈率小于市場(chǎng)指數(shù)的市盈率，可以認(rèn)為該股票基金屬于成長(zhǎng)型基金。（ ）
112.如果某一只股票的貝塔值小于1，說明它是一支活躍或激進(jìn)型的基金。（ ）
113.股票價(jià)格會(huì)由于投資者買賣股票數(shù)量的大小和強(qiáng)弱的對(duì)比而受到影響;基金份額凈值不會(huì)由于買賣數(shù)量或申購、贖回?cái)?shù)量的多少而受到影響。（ ）
114.主動(dòng)型基金一般選取特定的指數(shù)作為跟蹤的對(duì)象，因此通常又被稱為指數(shù)型基金。（ ）
115.收入型基金，是指以追求資產(chǎn)的長(zhǎng)期增值和盈利為基本目標(biāo)，投資于具有良好增長(zhǎng)潛力的上市股票或其他證券的證券投資基金。（ ）
116.當(dāng)市場(chǎng)利率上升時(shí)，債券發(fā)行人更傾向于提前償還高息債券，這將使得債券持有人面臨提前贖回風(fēng)險(xiǎn)。（ ）
117.混合基金的風(fēng)險(xiǎn)低于股票基金，預(yù)期收益則要高于債券基金。它為投資者提供了一種在不同資產(chǎn)類別之間進(jìn)行分散投資的工具，比較適合較為保守的投資者。（ ）
118.基金進(jìn)行信息披露時(shí)，應(yīng)該對(duì)其未來一個(gè)會(huì)計(jì)年度的業(yè)績(jī)進(jìn)行合理預(yù)測(cè)。 （ ）
119.在國(guó)際上，公募證券投資基金均屬于上市基金。（ ）
120.基金管理公司應(yīng)當(dāng)建立健全獨(dú)立董事制度。獨(dú)立董事人數(shù)不得少于3人，且不得少于董事會(huì)人數(shù)的1/3。 （ ）
121.我國(guó)證券投資基金招募說明書不得登載任何個(gè)人、機(jī)構(gòu)或企業(yè)祝賀性、恭維性或推薦性的題字、用語及任何廣告、宣傳性用語。（ ）
122.證券投資基金的公募發(fā)行是指以公開方式向機(jī)構(gòu)投資人發(fā)行基金的方式。（ ）
123.封閉式基金發(fā)行成功后，基金管理人可以向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出上市申請(qǐng)。（ ）
124.基金合同期限為10年以上的封閉式基金，方可申請(qǐng)基金份額上市交易。（ ）
125.封閉式基金的報(bào)價(jià)單位為每份基金價(jià)格，基金的申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.001元人民幣。（ ）
126.自收到核準(zhǔn)文件6個(gè)月內(nèi)進(jìn)行開放式基金的募集;募集期自發(fā)售基金份額之日起不超過3個(gè)月。（ ）
127.開放式基金份額的認(rèn)購、申購和贖回業(yè)務(wù)可以由基金管理人直接辦理，也可以由基金管理人委托其他機(jī)構(gòu)代為辦理。（ ）
128.基金管理公司內(nèi)部控制制度的制定應(yīng)基于但可以適當(dāng)超出現(xiàn)行法律法規(guī)的規(guī)定。（ ）
129.我國(guó)基金管理人應(yīng)根據(jù)規(guī)定計(jì)算并公告基金單位資產(chǎn)凈值。（ ）
130.基金管理公司會(huì)計(jì)控制制度是內(nèi)部控制制度的重要方面。（ ）