41.證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務,由客戶自行行使集合資產(chǎn)管理計劃所擁有證券的權利,履行相應的義務。( )
42.證券公司在證券自營賬戶與證券資產(chǎn)管理賬戶之間或者不同的證券資產(chǎn)管理賬戶之間進行交易,且無充分證據(jù)證明已依法實現(xiàn)有效隔離,情節(jié)嚴重的,撤銷相關業(yè)務許可。( )
43.未經(jīng)證監(jiān)會批準,任何證券公司不得向客戶融資、融券,只可以為客戶與客戶、客戶與他人之間的融資融券活動提供一定的便利和服務。( )
44.融券專用證券賬戶,用于記錄證券公司持有的擬向客戶融出的證券和客戶歸還的證券,不得用于證券買賣。( )
45.融資融券業(yè)務合同無須對融資融券交易所涉及的信用賬戶、融資與融券交易、擔保物、保證金比例、維持擔保比例、強制平倉等專業(yè)術語進行解釋或定義。( )
46.客戶用于1家證券交易所上市證券交易的信用證券賬戶最多可以有2個。( )
47.客戶融券賣出后,可通過買券還券或直接還券的方式向證券公司償還融入證券。( )
48.證券交易所認為必要時,可以調(diào)整融資、融券保證金比例及維持擔保比例,并向市場公布。( )
49.證券公司融資融券業(yè)務中,對業(yè)務規(guī)模和集中度風險的控制措施中,對單一客戶融券業(yè)務規(guī)模不得超過凈資本的25%。( )
50.上海證券交易所目前仍規(guī)定國債、企業(yè)債折成的標準券不能合并計算,因此需要區(qū)分國債回購和企業(yè)債回購。( )
51.全國銀行間債券市場債券回購業(yè)務中,非金融機構應委托結算代理人進行債券交易和結算,且只能委托開展現(xiàn)券買賣和逆回購業(yè)務。( )
52.全國銀行間市場買斷式回購的期限由交易雙方確定,但最長不得超過6個月。交易雙方不得以任何方式延長回購期限。( )
53.買斷式交易雙方都面臨承擔對手方不履約的風險。( )
54.國債買斷式回購交易按照“一次成交、兩次清算” 原則結算。( )
55.將結算參與人對應的所有多邊凈額清算結果加以縮減,可以得出該結算參與人的雙邊凈額結算結果。( )
56.根據(jù)貨銀對付原則,結算參與人未能履行對證券登記結算機構的資金交收義務,證券登記結算機構仍可以向其交付其買入的證券。( )
57.結算參與人被認定為高風險結算參與人的,中國結算公司有權隨時提高其最低結算備付金限額;而對于被認為風險較低的結算參與人,中國結算公司可以降低其最低結算備付金限額。( )
58.中國結算滬、深兩個分公司對結算參與人的資金提取限制實質上有很大差異。( )
59.證券交易所質押式回購時,到期購回金額=購回價格÷成交金額×100,購回價格=100+成交月收益率×100×回購天數(shù)÷360。( )
60.從法律界定來看,客戶信用交易擔保證券賬戶記錄的是實際證券,投資者信用證券賬戶記錄的是明細數(shù)據(jù),而非實際證券。( )
42.證券公司在證券自營賬戶與證券資產(chǎn)管理賬戶之間或者不同的證券資產(chǎn)管理賬戶之間進行交易,且無充分證據(jù)證明已依法實現(xiàn)有效隔離,情節(jié)嚴重的,撤銷相關業(yè)務許可。( )
43.未經(jīng)證監(jiān)會批準,任何證券公司不得向客戶融資、融券,只可以為客戶與客戶、客戶與他人之間的融資融券活動提供一定的便利和服務。( )
44.融券專用證券賬戶,用于記錄證券公司持有的擬向客戶融出的證券和客戶歸還的證券,不得用于證券買賣。( )
45.融資融券業(yè)務合同無須對融資融券交易所涉及的信用賬戶、融資與融券交易、擔保物、保證金比例、維持擔保比例、強制平倉等專業(yè)術語進行解釋或定義。( )
46.客戶用于1家證券交易所上市證券交易的信用證券賬戶最多可以有2個。( )
47.客戶融券賣出后,可通過買券還券或直接還券的方式向證券公司償還融入證券。( )
48.證券交易所認為必要時,可以調(diào)整融資、融券保證金比例及維持擔保比例,并向市場公布。( )
49.證券公司融資融券業(yè)務中,對業(yè)務規(guī)模和集中度風險的控制措施中,對單一客戶融券業(yè)務規(guī)模不得超過凈資本的25%。( )
50.上海證券交易所目前仍規(guī)定國債、企業(yè)債折成的標準券不能合并計算,因此需要區(qū)分國債回購和企業(yè)債回購。( )
51.全國銀行間債券市場債券回購業(yè)務中,非金融機構應委托結算代理人進行債券交易和結算,且只能委托開展現(xiàn)券買賣和逆回購業(yè)務。( )
52.全國銀行間市場買斷式回購的期限由交易雙方確定,但最長不得超過6個月。交易雙方不得以任何方式延長回購期限。( )
53.買斷式交易雙方都面臨承擔對手方不履約的風險。( )
54.國債買斷式回購交易按照“一次成交、兩次清算” 原則結算。( )
55.將結算參與人對應的所有多邊凈額清算結果加以縮減,可以得出該結算參與人的雙邊凈額結算結果。( )
56.根據(jù)貨銀對付原則,結算參與人未能履行對證券登記結算機構的資金交收義務,證券登記結算機構仍可以向其交付其買入的證券。( )
57.結算參與人被認定為高風險結算參與人的,中國結算公司有權隨時提高其最低結算備付金限額;而對于被認為風險較低的結算參與人,中國結算公司可以降低其最低結算備付金限額。( )
58.中國結算滬、深兩個分公司對結算參與人的資金提取限制實質上有很大差異。( )
59.證券交易所質押式回購時,到期購回金額=購回價格÷成交金額×100,購回價格=100+成交月收益率×100×回購天數(shù)÷360。( )
60.從法律界定來看,客戶信用交易擔保證券賬戶記錄的是實際證券,投資者信用證券賬戶記錄的是明細數(shù)據(jù),而非實際證券。( )