B.落后，弱，大
C.發(fā)達(dá)，弱，大
D.發(fā)達(dá)，強(qiáng)，大
28.【參考答案】D
30.《證券法》闡述了內(nèi)幕交易的行為方式包括( )。
A.在自己實(shí)際控制的賬戶之間頻繁操作
B.為牟取傭金收入，誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣
C.行為主體知悉公司內(nèi)幕信息，且從事有價(jià)證券的交易或其他有償轉(zhuǎn)讓行為
D.行為主體知悉公司內(nèi)幕信息，且泄露內(nèi)幕信息或建議他人買賣證券
30.【參考答案】CD
三、判斷題
1.《證券法》中關(guān)于證券交易所的內(nèi)容包括對(duì)上市公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人披露信息的行為監(jiān)督。( )
2.根據(jù)《證券法》的規(guī)定，公司有提供會(huì)計(jì)資料的義務(wù)。( )
3.涉及證券市場(chǎng)的法律、法規(guī)分為四個(gè)層次。( )
5.被中國(guó)證監(jiān)會(huì)采取證券市場(chǎng)禁入措施的人員，中國(guó)證監(jiān)會(huì)將通過中國(guó)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站或指定媒體向社會(huì)公布，但不會(huì)被計(jì)入被認(rèn)定為證券市場(chǎng)禁入者的誠(chéng)信檔案。( )
6.對(duì)操縱市場(chǎng)行為的事后處理就是指證券管理機(jī)構(gòu)對(duì)市場(chǎng)操縱行為者的懲罰。( )
7.在證券的發(fā)行、交易活動(dòng)中，可以進(jìn)行內(nèi)幕交易和操縱證券市場(chǎng)( )
8.基金管理公司的管理人員屬于證券業(yè)從業(yè)人員。( )
9.《公司法》的調(diào)整范圍包括股份有限公司和有限責(zé)任公司，其核心旨在保護(hù)公司，股東和債權(quán)的合法公益，促進(jìn)證券業(yè)的蓬勃發(fā)展。( )
10.首次公開發(fā)行的股票，應(yīng)當(dāng)通過向詢價(jià)對(duì)象詢價(jià)的方式確定股票發(fā)行價(jià)格。( )
11.公平原則要求證券市場(chǎng)具有充分的透明度，要實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)信息的公開化。(
12.公開發(fā)行股票數(shù)量在4億股以上的，配售數(shù)量不超過向戰(zhàn)略投資者配售后剩余發(fā)行數(shù)量的70%。( )
13.《證券法》確立了我國(guó)公司的法律地位及其設(shè)立，組織運(yùn)行和終止等過程的基本法律準(zhǔn)則。( )
14.新《公司法》取消了對(duì)公司提取公益金的強(qiáng)制性要求。( )
15.證券市場(chǎng)監(jiān)管是指證券管理機(jī)關(guān)運(yùn)用法律的、經(jīng)濟(jì)的以及必要的行政手段，對(duì)證券的募集、發(fā)行，交易等行為以及證券投資中介機(jī)構(gòu)的行為進(jìn)行監(jiān)督與管理。( )
16.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在辦理執(zhí)業(yè)證書申請(qǐng)過程中，弄虛作假、徇私舞弊、故意刁難有關(guān)當(dāng)事人的，或者不按規(guī)定履行報(bào)告義務(wù)的，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)責(zé)令改正;拒不改正的由中國(guó)證監(jiān)會(huì)單處或者并處警告、3萬元以下罰款。( )
17.新修訂的《公司法》與新修訂的《證券法》生效時(shí)間相同。( )
18.我國(guó)《基金法》中沒有規(guī)定證券投資基金活動(dòng)的監(jiān)管以及同業(yè)協(xié)會(huì)的作用。( )。
19.《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》于2006年6月1日起正式實(shí)施。( )
20.證券業(yè)協(xié)會(huì)有權(quán)要求證券公司以及與其有關(guān)單位和個(gè)人在指定的期限內(nèi)提供有關(guān)信息、資料。( )
21.行為惡劣、嚴(yán)重?cái)_亂證券市場(chǎng)秩序、嚴(yán)重?fù)p害投資者利益或者在重大違法活動(dòng)中起主要作用等情節(jié)較為嚴(yán)重的，可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取5-10年的證券市場(chǎng)禁入措施。( )
22.操縱市場(chǎng)的行為方式主要表現(xiàn)為：行為主體知悉公司內(nèi)幕信息，且從事有價(jià)證券的交易或其他有償轉(zhuǎn)讓行為，或者泄露內(nèi)幕信息或建議他人買賣證券。( )
23.監(jiān)事會(huì)有權(quán)向股東會(huì)提出罷免董事、經(jīng)理的建議。( )
24.首次公開發(fā)行股票數(shù)量在3億股以上的，可以向戰(zhàn)略投資者配售股票。( )
25.證券投資者保護(hù)基金是證券投資者保護(hù)的最終措施之一。( )
C.發(fā)達(dá)，弱，大
D.發(fā)達(dá)，強(qiáng)，大
28.【參考答案】D
30.《證券法》闡述了內(nèi)幕交易的行為方式包括( )。
A.在自己實(shí)際控制的賬戶之間頻繁操作
B.為牟取傭金收入，誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣
C.行為主體知悉公司內(nèi)幕信息，且從事有價(jià)證券的交易或其他有償轉(zhuǎn)讓行為
D.行為主體知悉公司內(nèi)幕信息，且泄露內(nèi)幕信息或建議他人買賣證券
30.【參考答案】CD
三、判斷題
1.《證券法》中關(guān)于證券交易所的內(nèi)容包括對(duì)上市公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人披露信息的行為監(jiān)督。( )
2.根據(jù)《證券法》的規(guī)定，公司有提供會(huì)計(jì)資料的義務(wù)。( )
3.涉及證券市場(chǎng)的法律、法規(guī)分為四個(gè)層次。( )
5.被中國(guó)證監(jiān)會(huì)采取證券市場(chǎng)禁入措施的人員，中國(guó)證監(jiān)會(huì)將通過中國(guó)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站或指定媒體向社會(huì)公布，但不會(huì)被計(jì)入被認(rèn)定為證券市場(chǎng)禁入者的誠(chéng)信檔案。( )
6.對(duì)操縱市場(chǎng)行為的事后處理就是指證券管理機(jī)構(gòu)對(duì)市場(chǎng)操縱行為者的懲罰。( )
7.在證券的發(fā)行、交易活動(dòng)中，可以進(jìn)行內(nèi)幕交易和操縱證券市場(chǎng)( )
8.基金管理公司的管理人員屬于證券業(yè)從業(yè)人員。( )
9.《公司法》的調(diào)整范圍包括股份有限公司和有限責(zé)任公司，其核心旨在保護(hù)公司，股東和債權(quán)的合法公益，促進(jìn)證券業(yè)的蓬勃發(fā)展。( )
10.首次公開發(fā)行的股票，應(yīng)當(dāng)通過向詢價(jià)對(duì)象詢價(jià)的方式確定股票發(fā)行價(jià)格。( )
11.公平原則要求證券市場(chǎng)具有充分的透明度，要實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)信息的公開化。(
12.公開發(fā)行股票數(shù)量在4億股以上的，配售數(shù)量不超過向戰(zhàn)略投資者配售后剩余發(fā)行數(shù)量的70%。( )
13.《證券法》確立了我國(guó)公司的法律地位及其設(shè)立，組織運(yùn)行和終止等過程的基本法律準(zhǔn)則。( )
14.新《公司法》取消了對(duì)公司提取公益金的強(qiáng)制性要求。( )
15.證券市場(chǎng)監(jiān)管是指證券管理機(jī)關(guān)運(yùn)用法律的、經(jīng)濟(jì)的以及必要的行政手段，對(duì)證券的募集、發(fā)行，交易等行為以及證券投資中介機(jī)構(gòu)的行為進(jìn)行監(jiān)督與管理。( )
16.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在辦理執(zhí)業(yè)證書申請(qǐng)過程中，弄虛作假、徇私舞弊、故意刁難有關(guān)當(dāng)事人的，或者不按規(guī)定履行報(bào)告義務(wù)的，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)責(zé)令改正;拒不改正的由中國(guó)證監(jiān)會(huì)單處或者并處警告、3萬元以下罰款。( )
17.新修訂的《公司法》與新修訂的《證券法》生效時(shí)間相同。( )
18.我國(guó)《基金法》中沒有規(guī)定證券投資基金活動(dòng)的監(jiān)管以及同業(yè)協(xié)會(huì)的作用。( )。
19.《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》于2006年6月1日起正式實(shí)施。( )
20.證券業(yè)協(xié)會(huì)有權(quán)要求證券公司以及與其有關(guān)單位和個(gè)人在指定的期限內(nèi)提供有關(guān)信息、資料。( )
21.行為惡劣、嚴(yán)重?cái)_亂證券市場(chǎng)秩序、嚴(yán)重?fù)p害投資者利益或者在重大違法活動(dòng)中起主要作用等情節(jié)較為嚴(yán)重的，可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取5-10年的證券市場(chǎng)禁入措施。( )
22.操縱市場(chǎng)的行為方式主要表現(xiàn)為：行為主體知悉公司內(nèi)幕信息，且從事有價(jià)證券的交易或其他有償轉(zhuǎn)讓行為，或者泄露內(nèi)幕信息或建議他人買賣證券。( )
23.監(jiān)事會(huì)有權(quán)向股東會(huì)提出罷免董事、經(jīng)理的建議。( )
24.首次公開發(fā)行股票數(shù)量在3億股以上的，可以向戰(zhàn)略投資者配售股票。( )
25.證券投資者保護(hù)基金是證券投資者保護(hù)的最終措施之一。( )