不定項(xiàng)選擇
9.題干：期貨交易所違反規(guī)定收取交易手續(xù)費(fèi)的，應(yīng)（）。
A：責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得
B：處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓
C：對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分，可以并處1萬元以上10萬元以下的罰款
D：責(zé)令退還多收取的交易手續(xù)費(fèi)
參考答案［ACD］
10.題干：建立完善的內(nèi)部控制制度，就要求期貨經(jīng)紀(jì)公司設(shè)立（）。
A：內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制委員會
B：風(fēng)險(xiǎn)控制小組
C：專門的稽核監(jiān)督崗位
D：監(jiān)事會或監(jiān)事
參考答案［BCD］
1.題干：關(guān)于侵權(quán)行為責(zé)任的正確描述是（）。
A：期貨交易所、期貨公司故意提供虛假信息誤導(dǎo)客戶下單的，客戶由此造成的經(jīng)濟(jì)損失由期貨交易所、期貨公司承擔(dān)
B：期貨公司私下對沖、與客戶對賭等不將客戶指令入市交易的行為，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為無效，期貨公司賠償由此給客戶造成的經(jīng)濟(jì)損失
C：期貨公司擅自以客戶的名義進(jìn)行交易，客戶對交易結(jié)果不予追認(rèn)的，所造成的損失由期貨公司最多承擔(dān)80%
D：期貨公司挪用客戶保證金，或者違反有關(guān)規(guī)定劃轉(zhuǎn)客戶保證金造成客戶損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任
參考答案［ABD］
2.題干：在審理期貨糾紛案件中，人民法院對會員資格或交易席位進(jìn)行保全的主要內(nèi)容有（）。
A：與會員資格相應(yīng)的會員資格費(fèi)
B：與會員資格相應(yīng)的會員交易席位
C：應(yīng)當(dāng)依法裁定不得轉(zhuǎn)讓該會員資格
D：不得停止該會員交易席位的使用
參考答案［ABCD］
3.題干：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》沒有規(guī)定的是（）。
A：競業(yè)準(zhǔn)則
B：專業(yè)勝任能力
C：職業(yè)道德
D：職業(yè)創(chuàng)新能力
參考答案D.
4.題干：為了正確審理期貨糾紛案件，2003年5月16日人民法院審判委員會通過了《人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》。下列選項(xiàng)中屬于該規(guī)定的制定依據(jù)有（）。
A：《中華人民共和國民法通則》
B：《中華人民共和國刑法》
C：《中華人民共和國合同法》
D：《中華人民共和國民事訴訟法》
參考答案［ACD]
9.題干：期貨交易所違反規(guī)定收取交易手續(xù)費(fèi)的，應(yīng)（）。
A：責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得
B：處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓
C：對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分，可以并處1萬元以上10萬元以下的罰款
D：責(zé)令退還多收取的交易手續(xù)費(fèi)
參考答案［ACD］
10.題干：建立完善的內(nèi)部控制制度，就要求期貨經(jīng)紀(jì)公司設(shè)立（）。
A：內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制委員會
B：風(fēng)險(xiǎn)控制小組
C：專門的稽核監(jiān)督崗位
D：監(jiān)事會或監(jiān)事
參考答案［BCD］
1.題干：關(guān)于侵權(quán)行為責(zé)任的正確描述是（）。
A：期貨交易所、期貨公司故意提供虛假信息誤導(dǎo)客戶下單的，客戶由此造成的經(jīng)濟(jì)損失由期貨交易所、期貨公司承擔(dān)
B：期貨公司私下對沖、與客戶對賭等不將客戶指令入市交易的行為，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為無效，期貨公司賠償由此給客戶造成的經(jīng)濟(jì)損失
C：期貨公司擅自以客戶的名義進(jìn)行交易，客戶對交易結(jié)果不予追認(rèn)的，所造成的損失由期貨公司最多承擔(dān)80%
D：期貨公司挪用客戶保證金，或者違反有關(guān)規(guī)定劃轉(zhuǎn)客戶保證金造成客戶損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任
參考答案［ABD］
2.題干：在審理期貨糾紛案件中，人民法院對會員資格或交易席位進(jìn)行保全的主要內(nèi)容有（）。
A：與會員資格相應(yīng)的會員資格費(fèi)
B：與會員資格相應(yīng)的會員交易席位
C：應(yīng)當(dāng)依法裁定不得轉(zhuǎn)讓該會員資格
D：不得停止該會員交易席位的使用
參考答案［ABCD］
3.題干：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》沒有規(guī)定的是（）。
A：競業(yè)準(zhǔn)則
B：專業(yè)勝任能力
C：職業(yè)道德
D：職業(yè)創(chuàng)新能力
參考答案D.
4.題干：為了正確審理期貨糾紛案件，2003年5月16日人民法院審判委員會通過了《人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》。下列選項(xiàng)中屬于該規(guī)定的制定依據(jù)有（）。
A：《中華人民共和國民法通則》
B：《中華人民共和國刑法》
C：《中華人民共和國合同法》
D：《中華人民共和國民事訴訟法》
參考答案［ACD]