2012司法考試考點(diǎn)之憲法的基本原則

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憲法基本原則是指人們?cè)谥贫ê蛯?shí)施憲法過(guò)程中必須遵循的最基本的準(zhǔn)則,是貫穿立憲和行憲的基本精神。任何一部憲法都不可能憑空產(chǎn)生,都必須反映一國(guó)當(dāng)時(shí)的國(guó)家生活的指導(dǎo)思想、社會(huì)經(jīng)濟(jì)條件和歷史文化傳統(tǒng)。認(rèn)真、全面地分析和歸納憲法的基本原則,對(duì)于了解憲法發(fā)展的規(guī)律性,特別是資本主義類型憲法與社會(huì)主義類型憲法的歷史聯(lián)系,將具有十分重要的意義。對(duì)世界各國(guó)憲法理論與實(shí)踐的考察表明,憲法的基本原則主要有人民主權(quán)原則、基本人權(quán)原則、權(quán)力制約原則和法治原則。
    一、人民主權(quán)原則
    (一)人民主權(quán)原則的概念與歷史發(fā)展
    主權(quán)是指國(guó)家的權(quán)力。人民主權(quán)是指國(guó)家中絕大多數(shù)人擁有國(guó)家的權(quán)力。在法國(guó)啟蒙思想家盧梭看來(lái),主權(quán)是公意的具體表現(xiàn),人民的公意表現(xiàn)為權(quán)力;人民是國(guó)家權(quán)力的來(lái)源,國(guó)家是自由的人民根據(jù)契約協(xié)議的產(chǎn)物,而政府的一切權(quán)力都是人民授予的。因此,國(guó)家的主人不是君主,而是人民,治理者只是受人民委托,因而主權(quán)只能屬于人民。人民主權(quán)學(xué)說(shuō)的出現(xiàn)是國(guó)家學(xué)說(shuō)發(fā)展的一大飛躍,是資產(chǎn)階級(jí)反對(duì)封建專制主義的銳利思想武器,是資產(chǎn)階級(jí)民主思想的核心。因此,從1776年美國(guó)《獨(dú)立宣言》宣布政府的正當(dāng)權(quán)力須得自被統(tǒng)治者的同意、1789年法國(guó)《人權(quán)宣言》宣布整個(gè)主權(quán)的本原主要是寄托于國(guó)民以來(lái),西方國(guó)家憲法在形式上一般都承認(rèn)人民主權(quán),并將其作為資產(chǎn)階級(jí)民主的一項(xiàng)首要原則,而且在憲法中明確規(guī)定主權(quán)在民。如法國(guó)第五共和國(guó)憲法規(guī)定,“國(guó)家主權(quán)屬于人民”;日本1946年憲法規(guī)定,“茲宣布主權(quán)屬于國(guó)民”;意大利現(xiàn)行憲法規(guī)定,“主權(quán)屬于人民,由人民在憲法所規(guī)定的形式和范圍內(nèi)實(shí)現(xiàn)之”,等等。
    社會(huì)主義國(guó)家的憲法普遍規(guī)定了“一切權(quán)力屬于人民”的原則。由于“一切權(quán)力屬于人民”是無(wú)產(chǎn)階級(jí)在創(chuàng)建自己的政權(quán)過(guò)程中,在批判性地繼承資產(chǎn)階級(jí)民主思想的基礎(chǔ)上,對(duì)人民主權(quán)原則的創(chuàng)造性的運(yùn)用和發(fā)展,因此,“一切權(quán)力屬于人民”實(shí)質(zhì)上也就是主權(quán)在民。
    (二)人民主權(quán)原則在我國(guó)憲法中的主要體現(xiàn)
    1.憲法第1條第1款明確規(guī)定:“中華人民共和國(guó)是工人階級(jí)領(lǐng)導(dǎo)的、以工農(nóng)聯(lián)盟為基礎(chǔ)的人民民主專政的社會(huì)主義國(guó)家?!蓖瑫r(shí),第2條第1款規(guī)定:“中華人民共和國(guó)的一切權(quán)力屬于人民?!?BR>    2.憲法同時(shí)規(guī)定實(shí)現(xiàn)人民主權(quán)的具體形式與途徑,如憲法第2條第2、3款規(guī)定:人民行使國(guó)家權(quán)力的機(jī)關(guān)是全國(guó)人民代表大會(huì)和地方各級(jí)人民代表大會(huì)。人民依照法律規(guī)定,通過(guò)各種途徑和形式,管理國(guó)家事務(wù),管理經(jīng)濟(jì)和文化事務(wù),管理社會(huì)事務(wù)。
    3.憲法對(duì)公民基本權(quán)利和義務(wù)的規(guī)定也是人民主權(quán)原則的具體體現(xiàn)。
    4.為了體現(xiàn)人民主權(quán)原則,我國(guó)憲法規(guī)定了選舉制度的基本原則,并以選舉法具體給予保障。
    二、基本人權(quán)原則
    (一)人權(quán)的概念與發(fā)展
    人權(quán)是指作為一個(gè)人所應(yīng)該享有的權(quán)利。人權(quán)的主體是“人”,首先指作為自然意義上的人。當(dāng)然,人存在于社會(huì)關(guān)系之中,是具體的社會(huì)中的人,因而當(dāng)人權(quán)與某一個(gè)體的人相結(jié)合時(shí),則不能不打上這個(gè)人所處客觀社會(huì)歷史條件的烙印。但就人權(quán)最原始的意義而言,它在本質(zhì)上首先屬于應(yīng)有權(quán)利、道德權(quán)利。人權(quán)觀念的萌芽古已有之,但人權(quán)口號(hào)由17、18世紀(jì)西方資產(chǎn)階級(jí)啟蒙思想家最先提出。
    在奴隸社會(huì)和封建社會(huì),不僅國(guó)家政權(quán)建立在“君權(quán)神授”基礎(chǔ)之上,而且還公開(kāi)推行等級(jí)特權(quán)和不平等。隨著封建社會(huì)末期資本主義商品經(jīng)濟(jì)的產(chǎn)生和發(fā)展,資產(chǎn)階級(jí)經(jīng)濟(jì)地位的不斷提高,新興的資產(chǎn)階級(jí)強(qiáng)烈要求摧毀君權(quán)神授學(xué)說(shuō),建立以自由、平等為核心的發(fā)展資本主義的條件。因此,17、18世紀(jì)的西方資產(chǎn)階級(jí)啟蒙思想家提出了“天賦人權(quán)”學(xué)說(shuō),強(qiáng)調(diào)人人生而享有自由、平等、追求幸福和財(cái)產(chǎn)的權(quán)利。在啟蒙思想家提出的天賦人權(quán)學(xué)說(shuō)和人權(quán)口號(hào)的指導(dǎo)下,資產(chǎn)階級(jí)開(kāi)始進(jìn)行了爭(zhēng)取人權(quán)的斗爭(zhēng)。在資產(chǎn)階級(jí)革命過(guò)程中以及革命勝利后,人權(quán)口號(hào)逐漸被政治宣言和憲法確認(rèn)為基本原則。
    (二)人權(quán)在憲法文本中的體現(xiàn)
    人權(quán)在各國(guó)憲法文本中有不同的含義與表述方式。概括起來(lái)有以下幾種:一是憲法文本中直接規(guī)定人權(quán);二是憲法文本中不直接出現(xiàn)人權(quán)字眼,但解釋上人權(quán)表現(xiàn)為基本權(quán)利或基本權(quán);三是嚴(yán)格限制人權(quán)在憲法文本中的含義,直接以基本權(quán)利規(guī)定人權(quán)的核心內(nèi)容;四是文本中同時(shí)出現(xiàn)人權(quán)與基本權(quán)利、基本的權(quán)利等表述,在實(shí)踐中主要通過(guò)憲法解釋方法確定其具體內(nèi)涵。
    (三)基本人權(quán)原則在我國(guó)憲法中的體現(xiàn)
    從《共同綱領(lǐng)》開(kāi)始,我國(guó)憲法都規(guī)定公民的基本權(quán)利與義務(wù),特別是2004年規(guī)定“國(guó)家尊重和保障人權(quán)”的憲法原則后,基本人權(quán)原則表現(xiàn)為國(guó)家的基本價(jià)值觀。
    我國(guó)憲法第2章規(guī)定的基本權(quán)利主體的公民與人權(quán)主體的人之間、人權(quán)內(nèi)容與列舉的基本權(quán)利之間需要保持邏輯上的協(xié)調(diào)與解釋規(guī)則的統(tǒng)一。當(dāng)實(shí)踐中出現(xiàn)人權(quán)侵害事件時(shí),我們應(yīng)積極運(yùn)用憲法解釋規(guī)則與技術(shù),在規(guī)范內(nèi)涵所允許的范圍內(nèi),積極地尋求可能的權(quán)利救濟(jì)途徑。公民的基本權(quán)利與人權(quán)之間的價(jià)值互換是通過(guò)一定形式實(shí)現(xiàn)的,至于實(shí)現(xiàn)的程度取決于社會(huì)發(fā)展對(duì)人權(quán)的需求與現(xiàn)實(shí)條件。
    除規(guī)定尊重和保障基本人權(quán)原則外,我國(guó)憲法還規(guī)定了公民參與國(guó)家政治生活的權(quán)利和自由、公民的人身自由和信仰自由、公民社會(huì)經(jīng)濟(jì)文化方面的權(quán)利等公民的基本權(quán)利。特別是,根據(jù)我國(guó)社會(huì)發(fā)展的實(shí)際情況,為基本權(quán)利的實(shí)現(xiàn)提供了經(jīng)濟(jì)、社會(huì)與文化的保障,使基本權(quán)利的實(shí)現(xiàn)具有制度保障基礎(chǔ)。
    三、法治原則
    (一)法治的概念與發(fā)展
    法治是歷史的概念,時(shí)代的變遷不斷賦予法治以新的內(nèi)涵。但無(wú)論社會(huì)的發(fā)展發(fā)生什么樣的變化,法治所體現(xiàn)的限制國(guó)家權(quán)力、保障人權(quán)的基本價(jià)值是不會(huì)改變的。法治是指統(tǒng)治階級(jí)按照民主原則把國(guó)家事務(wù)法律化、制度化,并嚴(yán)格依法進(jìn)行管理的一種方式,是17、18世紀(jì)資產(chǎn)階級(jí)啟蒙思想家所倡導(dǎo)的重要的民主原則。如洛克認(rèn)為,政府應(yīng)該以正式公布的既定法律來(lái)進(jìn)行統(tǒng)治,這些法律不論貧富、不論權(quán)貴和莊稼人都一視同仁,并不因特殊情況而有出入。潘恩也說(shuō),在專制政府中國(guó)王便是法律,同樣地,在自由國(guó)家中法律便應(yīng)該成為國(guó)王。其核心思想在于依法治理國(guó)家,法律面前人人平等,反對(duì)任何組織和個(gè)人享有法律之外的特權(quán)。
    這種主張對(duì)于反對(duì)封建專制特權(quán),確立和維護(hù)資產(chǎn)階級(jí)的民主制起了很大的作用。因而資產(chǎn)階級(jí)革命勝利后,各資本主義國(guó)家一般都在其憲法規(guī)定和政治實(shí)踐中貫徹了法治精神。在他們看來(lái),憲法本身就是國(guó)家實(shí)行法治的標(biāo)志,并且一般都在憲法規(guī)范中宣布法律面前人人平等。如作為1791年法國(guó)憲法序言的《人權(quán)宣言》宣布:法律是公共意志的體現(xiàn),全國(guó)人民都有權(quán)親身或經(jīng)由其代表去參與法律的制定。法律對(duì)于所有的人,無(wú)論是施行保護(hù)或處罰都是一樣的。在法律面前所有的公民都是平等的,故他們都能平等地按其能力擔(dān)任一切官職,除德行和才能的差別外不應(yīng)有其他差別,等等。
    (二)法治原則在我國(guó)憲法上的體現(xiàn)
    “法治國(guó)家”概念本質(zhì)上是與憲法秩序有著密切關(guān)系的政治概念,經(jīng)過(guò)了不同的歷史發(fā)展階段。以自由、平等與正義的實(shí)現(xiàn)為基本內(nèi)容的法治國(guó)家理念可追溯到古羅馬時(shí)代。到了18世紀(jì),法治國(guó)家作為與自由主義憲法國(guó)家相同的概念,形成了自身的理論體系,其內(nèi)容包括:國(guó)家的活動(dòng)必須依照法律進(jìn)行;為了保護(hù)基本權(quán)利,需要從憲法規(guī)范角度建立獨(dú)立的法院體系;國(guó)家的活動(dòng)應(yīng)限于人的自由保護(hù)領(lǐng)域等。自19世紀(jì)以后,法治國(guó)家進(jìn)入到市民的法治國(guó)家階段,即以市民社會(huì)為基礎(chǔ)建立法治國(guó)家基礎(chǔ),如成文憲法的制定、權(quán)力的分立、基本人權(quán)的保障、國(guó)家賠償制度的建立、行政的合法性、憲法裁判制度的功能等都是市民社會(huì)中法治發(fā)揮的功能。第二次世界大戰(zhàn)后,隨著憲政理念的變化,法治概念發(fā)生了重大變化,強(qiáng)調(diào)了法治國(guó)家的實(shí)質(zhì)內(nèi)容,成為區(qū)分一般法律國(guó)家概念的價(jià)值體系,重視法律內(nèi)容和目的,建立了以正義、平等與自由價(jià)值為基礎(chǔ)的法治概念。
    我國(guó)憲法修正案第13條“中華人民共和國(guó)實(shí)行依法治國(guó),建設(shè)社會(huì)主義法治國(guó)家”中的“法治國(guó)家”既包括實(shí)質(zhì)意義的法治內(nèi)涵,也包括形式意義的法治要素,是一種綜合性的概念,體現(xiàn)了維護(hù)憲法秩序的基本要求。憲法體系上的法治國(guó)家規(guī)定了法治秩序的原則和具體程序,形成政治統(tǒng)一體價(jià)值,保障國(guó)家權(quán)力運(yùn)作的有序化。在憲法體系中法治國(guó)家的原理具體通過(guò)法治主義的實(shí)質(zhì)要素與法治主義的形式要素得到體現(xiàn)。
    四、權(quán)力制約原則
    (一)權(quán)力制約原則的概念與歷史發(fā)展
    權(quán)力制約原則是指國(guó)家權(quán)力的各部分之間相互監(jiān)督、彼此牽制,以保障公民權(quán)利的原則。它既包括公民權(quán)利對(duì)國(guó)家權(quán)力的制約,也包括國(guó)家權(quán)力相互之間的制約。權(quán)力制約之所以是憲法的基本原則,主要決定于憲法的邏輯起點(diǎn)和憲法的基本內(nèi)容。盡管導(dǎo)致近代憲法產(chǎn)生的根本原因是商品經(jīng)濟(jì)的普遍化發(fā)展,但從政治的層面而言,則是國(guó)家權(quán)力所有者的轉(zhuǎn)換。也就是說(shuō),當(dāng)國(guó)家權(quán)力從過(guò)去由少數(shù)人所有轉(zhuǎn)變?yōu)橹辽僭谛问缴嫌啥鄶?shù)人所有,即人民主權(quán)出現(xiàn)后,由于各種主客觀原因,導(dǎo)致國(guó)家權(quán)力的所有者與國(guó)家權(quán)力的行使者相互分離。為了保障國(guó)家權(quán)力所有者應(yīng)有的地位和作用,并使這種保障機(jī)制具有足夠的權(quán)威,確認(rèn)權(quán)利制約權(quán)力的國(guó)家根本法也就應(yīng)運(yùn)而生。就憲法的基本內(nèi)容來(lái)說(shuō),不僅保障公民權(quán)利始終處于核心、主導(dǎo)地位,而且對(duì)國(guó)家權(quán)力不同部分之間的制約機(jī)制也有明確規(guī)定。在資本主義國(guó)家的憲法中,權(quán)力制約原則主要表現(xiàn)為分權(quán)原則;而在社會(huì)主義國(guó)家的憲法中,權(quán)力制約原則主要表現(xiàn)為監(jiān)督原則。
    分權(quán)原則亦稱分權(quán)、制衡原則。分權(quán)是指把國(guó)家權(quán)力分為幾部分,分別由幾個(gè)國(guó)家機(jī)關(guān)獨(dú)立行使;制衡則是指這幾個(gè)國(guó)家機(jī)關(guān)在行使權(quán)力的過(guò)程中,保持一種互相牽制和互相平衡的關(guān)系。分權(quán)原則是17、18世紀(jì)歐美資產(chǎn)階級(jí)革命時(shí)期,資產(chǎn)階級(jí)根據(jù)近代分權(quán)思想確立的。它為資產(chǎn)階級(jí)革命以后建立資產(chǎn)階級(jí)民主制度以代替封建專制制度提供了方案。1787年美國(guó)憲法就按照典型的分權(quán)、制衡原則,確立了國(guó)家的政權(quán)體制。法國(guó)《人權(quán)宣言》則稱“凡權(quán)利無(wú)保障和分權(quán)未確立的社會(huì),就沒(méi)有憲法”。受美、法等國(guó)的影響,各資本主義國(guó)家的憲法均以不同形式確認(rèn)了分權(quán)原則。從資本主義各國(guó)政治實(shí)踐看,分權(quán)原則對(duì)于確立和鞏固資產(chǎn)階級(jí)民主制度起了非常重要的作用。
    社會(huì)主義國(guó)家的監(jiān)督原則是由第一個(gè)無(wú)產(chǎn)階級(jí)專政政權(quán)巴黎公社首創(chuàng)的。巴黎公社所首創(chuàng)的這一原則,被后來(lái)實(shí)行無(wú)產(chǎn)階級(jí)專政的社會(huì)主義國(guó)家奉為一條重要,的民主原則,并在各國(guó)憲法中作出了明確規(guī)定。
    (二)權(quán)力制約原則在我國(guó)憲法中的體現(xiàn)
    1.憲法規(guī)定了人民對(duì)國(guó)家權(quán)力活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督的制度,如規(guī)定,“全國(guó)人民代表大會(huì)和地方各級(jí)人民代表大會(huì)都由民主選舉產(chǎn)生,對(duì)人民負(fù)責(zé),受人民監(jiān)督”,“國(guó)家行政機(jī)關(guān)、審判機(jī)關(guān)、檢察機(jī)關(guān)都由人民代表大會(huì)產(chǎn)生,對(duì)它負(fù)責(zé),受它監(jiān)督”等。
    2.憲法規(guī)定了公民對(duì)國(guó)家機(jī)關(guān)及其公務(wù)員的監(jiān)督權(quán),規(guī)定“中華人民共和國(guó)公民對(duì)于任何國(guó)家機(jī)關(guān)和國(guó)家工作人員,有提出批評(píng)和建議的權(quán)利”。
    3.規(guī)定了國(guó)家機(jī)關(guān)之間、國(guó)家機(jī)關(guān)內(nèi)部不同的監(jiān)督形式。如憲法第135條規(guī)定“人民法院、人民檢察院和公安機(jī)關(guān)辦理刑事案件,應(yīng)當(dāng)分工負(fù)責(zé),互相配合,互相制約,以保證準(zhǔn)確有效地執(zhí)行法律”,等等。