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基金從業(yè)法律法規(guī)押題篇一
為進(jìn)一步規(guī)范基金銷售行為，提高基金銷售人員業(yè)務(wù)水平和執(zhí)業(yè)素質(zhì)，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)定于2008年9月舉行基金銷售人員從業(yè)考試。接下來(lái)小編為大家編輯整理了2017年基金從業(yè)考試《基金法律法規(guī)》檢測(cè)題，更多相關(guān)內(nèi)容請(qǐng)關(guān)注應(yīng)屆畢業(yè)生考試網(wǎng)。
1、基金管理人監(jiān)事會(huì)()至少召開(kāi)一次會(huì)議，監(jiān)事會(huì)決議至少須經(jīng)()以上監(jiān)事投票通過(guò)。
a、每半年;2/3
b、每年;1/2
c、每年;2/3
d、每半年;1/2
正確答案：b
【專家解析】基金管理人監(jiān)事會(huì)每年至少召開(kāi)一次會(huì)議，監(jiān)事會(huì)決議至少須經(jīng)半數(shù)以上監(jiān)事投票通過(guò)。
2、目前我國(guó)公募證券投資基金全部是()，而美國(guó)的絕大多數(shù)證券投資基金則是()。
a、公司型基金;契約型基金
b、契約型基金;公司型基金
c、契約型基金;封閉式基金
d、公司型基金;開(kāi)放式基金
正確答案：b
【專家解析】目前我國(guó)公募證券投資基金全部是契約型基金，而美國(guó)的絕大多數(shù)證券投資基金則是公司型基金。
3、()是資產(chǎn)管理的主要方式之一，它是一種組合投資、專業(yè)管理、利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的集合投資方式。
a、投資基金
b、信托管理
c、投資債券
d、證券理財(cái)
正確答案：a
【專家解析】投資基金是資產(chǎn)管理的主要方式之一，它是一種組合投資、專業(yè)管理、利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的集合投資方式。
4、基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)妥善保存交易時(shí)段客戶交易區(qū)的監(jiān)控錄像資料，保存期限不得少于()。
a、6個(gè)月
b、1年
c、3年
d、5年
正確答案：a
【專家解析】基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)妥善保存交易時(shí)段客戶交易區(qū)的監(jiān)控錄像資料，保存期限不得少于6個(gè)月。
5、基金宣傳推介材料登載過(guò)往業(yè)績(jī)，基金合同生效1年以上但不滿10年的，應(yīng)當(dāng)?shù)禽d()。
a、從合同生效之日起計(jì)算的業(yè)績(jī)
b、自合同生效當(dāng)年開(kāi)始所有完整會(huì)計(jì)年度的業(yè)績(jī)
c、當(dāng)年上半年的業(yè)績(jī)
d、自合同生效當(dāng)年開(kāi)始所有完整會(huì)計(jì)年度的業(yè)績(jī)，宣傳推介材料公布日在下半年的，還應(yīng)當(dāng)?shù)禽d當(dāng)年上半年度的業(yè)績(jī)。
正確答案：d
【專家解析】基金宣傳推介材料登載過(guò)往業(yè)績(jī)，基金合同生效10年以上的，應(yīng)當(dāng)?shù)禽d最近10個(gè)完整會(huì)計(jì)年度的業(yè)績(jī)。
6、保本基金的()是風(fēng)險(xiǎn)投資可承受的最高損失限額。
a、安全墊
b、最低目標(biāo)值
c、價(jià)值底線
d、投資組合現(xiàn)時(shí)凈值
正確答案：a
【專家解析】安全墊是風(fēng)險(xiǎn)投資可承受的最高損失限額。
7、()是識(shí)別和分析與現(xiàn)實(shí)目標(biāo)相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)，從而為確定應(yīng)該如何管理風(fēng)險(xiǎn)奠定基礎(chǔ)。
a、事項(xiàng)識(shí)別
b、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估
c、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)
d、行為監(jiān)控
正確答案：b
【專家解析】風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估是識(shí)別和分析與現(xiàn)實(shí)目標(biāo)相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)，從而為確定應(yīng)該如何管理風(fēng)險(xiǎn)奠定基礎(chǔ)。
8、下列選項(xiàng)中不屬于基金經(jīng)理任職應(yīng)當(dāng)具備條件的是()。
a、取得基金從業(yè)資格
b、最近3年沒(méi)有受到證券、銀行、工商和稅務(wù)等行政管理部門的行政處罰
c、通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者其他授權(quán)機(jī)構(gòu)組織的高級(jí)管理人員證券投資法律知識(shí)考試
d、具有5年以上證券投資管理經(jīng)歷
正確答案：d
【專家解析】具有3年以上證券投資管理經(jīng)歷。
9、2014年8月生效的.《公開(kāi)募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》中規(guī)定，()以上的基金資產(chǎn)投資于其他基金份額的，為基金中的基金。
a、[50%]
b、[60%]
c、[80%]
d、[100%]
正確答案：c
【專家解析】2014年8月生效的《公開(kāi)募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》中規(guī)定，80%以上的基金資產(chǎn)投資于其他基金份額的，為基金中的基金。
10、證券投資基金在英國(guó)和中國(guó)香港特別行政區(qū)被稱為()。
a、集合投資計(jì)劃
b、證券投資信托基金
c、共同基金
d、單位信托基金
正確答案：d
【專家解析】證券投資基金在英國(guó)和中國(guó)香港特別行政區(qū)被稱為單位信托基金。
11、在確定目標(biāo)市場(chǎng)與投資者方面，基金銷售機(jī)構(gòu)面臨的重要問(wèn)題之一就是分析投資者的真實(shí)需求，不包括投資者的()。
a、收益期望值
b、投資規(guī)模
c、風(fēng)險(xiǎn)偏好
d、對(duì)投資資金流動(dòng)性和安全性的要求
正確答案：a
【專家解析】在確定目標(biāo)市場(chǎng)與投資者方面，基金銷售機(jī)構(gòu)面臨的重要問(wèn)題之一就是分析投資者的真實(shí)需求，包括投資者的投資規(guī)模、風(fēng)險(xiǎn)偏好、對(duì)投資資金流動(dòng)性和安全性的要求等
12、公開(kāi)募集基金的基金合同不包括()。
a、基金份額持有人、基金管理人和基金托管人的權(quán)利、義務(wù)
b、基金財(cái)產(chǎn)的投資方向和投資限制
c、基金管理人和基金托管人的名稱和住所
d、基金份額的發(fā)售方式、發(fā)售機(jī)構(gòu)及登記機(jī)構(gòu)名稱
正確答案：d
【專家解析】選項(xiàng)d屬于招募說(shuō)明書(shū)的內(nèi)容。
13、《證券投資基金銷售管理辦法》規(guī)定：()可以辦理其募集的基金產(chǎn)品的銷售業(yè)務(wù)。
a、監(jiān)管機(jī)構(gòu)
b、基金托管人
c、基金管理人
d、證券登記結(jié)算公司
正確答案：c
【專家解析】《證券投資基金銷售管理辦法》規(guī)定：基金管理人可以辦理其募集的基金產(chǎn)品的銷售業(yè)務(wù)。
14、基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到投資者的申購(gòu)(認(rèn)購(gòu))、贖回申請(qǐng)之日起()工作日內(nèi)，對(duì)該申購(gòu)(認(rèn)購(gòu))、贖回申請(qǐng)的有效性進(jìn)行確認(rèn)。
a、1個(gè)
b、2個(gè)
c、3個(gè)
d、5個(gè)
正確答案：c
【專家解析】基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到投資者的申購(gòu)(認(rèn)購(gòu))、贖回申請(qǐng)之日起3個(gè)工作日內(nèi)，對(duì)該申購(gòu)(認(rèn)購(gòu))、贖回申請(qǐng)的有效性進(jìn)行確認(rèn)。
15、基金信息披露方面要求披露的信息應(yīng)當(dāng)以客觀事實(shí)為基礎(chǔ)體現(xiàn)了()。
a、真實(shí)性原則
b、規(guī)范性原則
c、及時(shí)性原則
d、完整性原則
正確答案：a
【專家解析】基金信息披露方面要求披露的信息應(yīng)當(dāng)以客觀事實(shí)為基礎(chǔ)體現(xiàn)了真實(shí)性原則。
16、根據(jù)()的不同，可以將基金劃分為公司型基金和契約型基金。
a、基金存續(xù)期
b、法律形式
c、基金規(guī)模
d、投資理念
正確答案：b
【專家解析】證券投資基金依據(jù)法律形式的不同，基金可分為契約型基金與公司型基金。
17、基金管理人應(yīng)當(dāng)建立清晰的報(bào)告系統(tǒng)，體現(xiàn)了內(nèi)部控制中()的重要性。
a、信息溝通
b、內(nèi)部監(jiān)控
c、控制活動(dòng)
d、控制環(huán)境
正確答案：a
【專家解析】基金管理人應(yīng)當(dāng)建立清晰的報(bào)告系統(tǒng)，體現(xiàn)了內(nèi)部控制中信息溝通的重要性。
18、下列關(guān)于基金信息披露的表述，正確的是()。
a、基金信息披露的原則一般可分為實(shí)質(zhì)性原則與完整性原則
b、強(qiáng)制性信息披露是世界各國(guó)證券投資基金監(jiān)管的普遍作法
c、在基金運(yùn)作過(guò)程中可以不定期披露投資組合及基金財(cái)務(wù)狀況的信息
d、基金信息披露主要指的是在基金份額的募集過(guò)程中對(duì)基金招募說(shuō)明書(shū)等信息的披露
正確答案：b
【專家解析】基金信息披露是指基金市場(chǎng)上有關(guān)當(dāng)事人在基金募集、上市交易、投資運(yùn)作等一系列環(huán)節(jié)中，依照法律法規(guī)規(guī)定向社會(huì)公眾進(jìn)行的信息披露?；鹦畔⑴兜脑瓌t體現(xiàn)在對(duì)披露內(nèi)容和披露形式兩方面的要求上。在披露內(nèi)容上，要求遵循真實(shí)性原則、準(zhǔn)確性原則、完整性原則、及時(shí)性原則和公平披露原則;在披露形式上，要求遵循規(guī)范性原則、易解性原則和易得性原則?；疬\(yùn)作信息披露文件主要包括凈值公告、季度報(bào)告、半年度報(bào)告、年度報(bào)告以及基金上市交易公告書(shū)等。投資組合及財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告在年度報(bào)告中披露。
19、下列報(bào)告中，必須每季度定期公布的是()。
a、基金投資組合公告
b、基金公開(kāi)說(shuō)明書(shū)
c、內(nèi)部監(jiān)察報(bào)告
d、基金半年度報(bào)告
正確答案：a
【專家解析】基金季度報(bào)告是基金應(yīng)當(dāng)在每個(gè)季度結(jié)束之日起15個(gè)工作日之內(nèi)編制完成并登載在指定報(bào)刊和網(wǎng)站上;基金季度報(bào)告主要包括基金概況、主要財(cái)務(wù)指標(biāo)和凈值表現(xiàn)、管理人報(bào)告、投資組合報(bào)告、開(kāi)放式基金份額變動(dòng)等內(nèi)容。
20、與私募基金相比，公募基金具有的特點(diǎn)是()。
a、投資風(fēng)險(xiǎn)較高
b、投資活動(dòng)所收到的限制和約束少
c、基金募集對(duì)象不固定
d、采取非公開(kāi)方式發(fā)售
正確答案：c
【專家解析】公募基金主要具有如下特征：可以面向社會(huì)公眾公開(kāi)發(fā)售基金份額和宣傳推廣，基金募集對(duì)象不固定;投資金額要求低，適宜中小投資者參與;必須遵守基金法律和法規(guī)的約束，并接受監(jiān)管部門的嚴(yán)格監(jiān)管。
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1、基金管理人監(jiān)事會(huì)()至少召開(kāi)一次會(huì)議，監(jiān)事會(huì)決議至少須經(jīng)()以上監(jiān)事投票通過(guò)。
a、每半年;2/3
b、每年;1/2
c、每年;2/3
d、每半年;1/2
正確答案：b
【專家解析】基金管理人監(jiān)事會(huì)每年至少召開(kāi)一次會(huì)議，監(jiān)事會(huì)決議至少須經(jīng)半數(shù)以上監(jiān)事投票通過(guò)。
2、目前我國(guó)公募證券投資基金全部是()，而美國(guó)的絕大多數(shù)證券投資基金則是()。
a、公司型基金;契約型基金
b、契約型基金;公司型基金
c、契約型基金;封閉式基金
d、公司型基金;開(kāi)放式基金
正確答案：b
【專家解析】目前我國(guó)公募證券投資基金全部是契約型基金，而美國(guó)的絕大多數(shù)證券投資基金則是公司型基金。
3、()是資產(chǎn)管理的主要方式之一，它是一種組合投資、專業(yè)管理、利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的集合投資方式。
a、投資基金
b、信托管理
c、投資債券
d、證券理財(cái)
正確答案：a
【專家解析】投資基金是資產(chǎn)管理的主要方式之一，它是一種組合投資、專業(yè)管理、利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的集合投資方式。
4、基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)妥善保存交易時(shí)段客戶交易區(qū)的監(jiān)控錄像資料，保存期限不得少于()。
a、6個(gè)月
b、1年
c、3年
d、5年
正確答案：a
【專家解析】基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)妥善保存交易時(shí)段客戶交易區(qū)的監(jiān)控錄像資料，保存期限不得少于6個(gè)月。
5、基金宣傳推介材料登載過(guò)往業(yè)績(jī)，基金合同生效1年以上但不滿10年的，應(yīng)當(dāng)?shù)禽d()。
a、從合同生效之日起計(jì)算的業(yè)績(jī)
b、自合同生效當(dāng)年開(kāi)始所有完整會(huì)計(jì)年度的業(yè)績(jī)
c、當(dāng)年上半年的業(yè)績(jī)
d、自合同生效當(dāng)年開(kāi)始所有完整會(huì)計(jì)年度的業(yè)績(jī)，宣傳推介材料公布日在下半年的，還應(yīng)當(dāng)?shù)禽d當(dāng)年上半年度的業(yè)績(jī)。
正確答案：d
【專家解析】基金宣傳推介材料登載過(guò)往業(yè)績(jī)，基金合同生效10年以上的，應(yīng)當(dāng)?shù)禽d最近10個(gè)完整會(huì)計(jì)年度的業(yè)績(jī)。
6、保本基金的()是風(fēng)險(xiǎn)投資可承受的最高損失限額。
a、安全墊
b、最低目標(biāo)值
c、價(jià)值底線
d、投資組合現(xiàn)時(shí)凈值
正確答案：a
【專家解析】安全墊是風(fēng)險(xiǎn)投資可承受的最高損失限額。
7、()是識(shí)別和分析與現(xiàn)實(shí)目標(biāo)相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)，從而為確定應(yīng)該如何管理風(fēng)險(xiǎn)奠定基礎(chǔ)。
a、事項(xiàng)識(shí)別
b、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估
c、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)
d、行為監(jiān)控
正確答案：b
【專家解析】風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估是識(shí)別和分析與現(xiàn)實(shí)目標(biāo)相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)，從而為確定應(yīng)該如何管理風(fēng)險(xiǎn)奠定基礎(chǔ)。
8、下列選項(xiàng)中不屬于基金經(jīng)理任職應(yīng)當(dāng)具備條件的是()。
a、取得基金從業(yè)資格
b、最近3年沒(méi)有受到證券、銀行、工商和稅務(wù)等行政管理部門的行政處罰
c、通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者其他授權(quán)機(jī)構(gòu)組織的高級(jí)管理人員證券投資法律知識(shí)考試
d、具有5年以上證券投資管理經(jīng)歷
正確答案：d
【專家解析】具有3年以上證券投資管理經(jīng)歷。
9、2014年8月生效的.《公開(kāi)募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》中規(guī)定，()以上的基金資產(chǎn)投資于其他基金份額的，為基金中的基金。
a、[50%]
b、[60%]
c、[80%]
d、[100%]
正確答案：c
【專家解析】2014年8月生效的《公開(kāi)募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》中規(guī)定，80%以上的基金資產(chǎn)投資于其他基金份額的，為基金中的基金。
10、證券投資基金在英國(guó)和中國(guó)香港特別行政區(qū)被稱為()。
a、集合投資計(jì)劃
b、證券投資信托基金
c、共同基金
d、單位信托基金
正確答案：d
【專家解析】證券投資基金在英國(guó)和中國(guó)香港特別行政區(qū)被稱為單位信托基金。
11、在確定目標(biāo)市場(chǎng)與投資者方面，基金銷售機(jī)構(gòu)面臨的重要問(wèn)題之一就是分析投資者的真實(shí)需求，不包括投資者的()。
a、收益期望值
b、投資規(guī)模
c、風(fēng)險(xiǎn)偏好
d、對(duì)投資資金流動(dòng)性和安全性的要求
正確答案：a
【專家解析】在確定目標(biāo)市場(chǎng)與投資者方面，基金銷售機(jī)構(gòu)面臨的重要問(wèn)題之一就是分析投資者的真實(shí)需求，包括投資者的投資規(guī)模、風(fēng)險(xiǎn)偏好、對(duì)投資資金流動(dòng)性和安全性的要求等
12、公開(kāi)募集基金的基金合同不包括()。
a、基金份額持有人、基金管理人和基金托管人的權(quán)利、義務(wù)
b、基金財(cái)產(chǎn)的投資方向和投資限制
c、基金管理人和基金托管人的名稱和住所
d、基金份額的發(fā)售方式、發(fā)售機(jī)構(gòu)及登記機(jī)構(gòu)名稱
正確答案：d
【專家解析】選項(xiàng)d屬于招募說(shuō)明書(shū)的內(nèi)容。
13、《證券投資基金銷售管理辦法》規(guī)定：()可以辦理其募集的基金產(chǎn)品的銷售業(yè)務(wù)。
a、監(jiān)管機(jī)構(gòu)
b、基金托管人
c、基金管理人
d、證券登記結(jié)算公司
正確答案：c
【專家解析】《證券投資基金銷售管理辦法》規(guī)定：基金管理人可以辦理其募集的基金產(chǎn)品的銷售業(yè)務(wù)。
14、基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到投資者的申購(gòu)(認(rèn)購(gòu))、贖回申請(qǐng)之日起()工作日內(nèi)，對(duì)該申購(gòu)(認(rèn)購(gòu))、贖回申請(qǐng)的有效性進(jìn)行確認(rèn)。
a、1個(gè)
b、2個(gè)
c、3個(gè)
d、5個(gè)
正確答案：c
【專家解析】基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到投資者的申購(gòu)(認(rèn)購(gòu))、贖回申請(qǐng)之日起3個(gè)工作日內(nèi)，對(duì)該申購(gòu)(認(rèn)購(gòu))、贖回申請(qǐng)的有效性進(jìn)行確認(rèn)。
15、基金信息披露方面要求披露的信息應(yīng)當(dāng)以客觀事實(shí)為基礎(chǔ)體現(xiàn)了()。
a、真實(shí)性原則
b、規(guī)范性原則
c、及時(shí)性原則
d、完整性原則
正確答案：a
【專家解析】基金信息披露方面要求披露的信息應(yīng)當(dāng)以客觀事實(shí)為基礎(chǔ)體現(xiàn)了真實(shí)性原則。
16、根據(jù)()的不同，可以將基金劃分為公司型基金和契約型基金。
a、基金存續(xù)期
b、法律形式
c、基金規(guī)模
d、投資理念
正確答案：b
【專家解析】證券投資基金依據(jù)法律形式的不同，基金可分為契約型基金與公司型基金。
17、基金管理人應(yīng)當(dāng)建立清晰的報(bào)告系統(tǒng)，體現(xiàn)了內(nèi)部控制中()的重要性。
a、信息溝通
b、內(nèi)部監(jiān)控
c、控制活動(dòng)
d、控制環(huán)境
正確答案：a
【專家解析】基金管理人應(yīng)當(dāng)建立清晰的報(bào)告系統(tǒng)，體現(xiàn)了內(nèi)部控制中信息溝通的重要性。
18、下列關(guān)于基金信息披露的表述，正確的是()。
a、基金信息披露的原則一般可分為實(shí)質(zhì)性原則與完整性原則
b、強(qiáng)制性信息披露是世界各國(guó)證券投資基金監(jiān)管的普遍作法
c、在基金運(yùn)作過(guò)程中可以不定期披露投資組合及基金財(cái)務(wù)狀況的信息
d、基金信息披露主要指的是在基金份額的募集過(guò)程中對(duì)基金招募說(shuō)明書(shū)等信息的披露
正確答案：b
【專家解析】基金信息披露是指基金市場(chǎng)上有關(guān)當(dāng)事人在基金募集、上市交易、投資運(yùn)作等一系列環(huán)節(jié)中，依照法律法規(guī)規(guī)定向社會(huì)公眾進(jìn)行的信息披露?；鹦畔⑴兜脑瓌t體現(xiàn)在對(duì)披露內(nèi)容和披露形式兩方面的要求上。在披露內(nèi)容上，要求遵循真實(shí)性原則、準(zhǔn)確性原則、完整性原則、及時(shí)性原則和公平披露原則;在披露形式上，要求遵循規(guī)范性原則、易解性原則和易得性原則?；疬\(yùn)作信息披露文件主要包括凈值公告、季度報(bào)告、半年度報(bào)告、年度報(bào)告以及基金上市交易公告書(shū)等。投資組合及財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告在年度報(bào)告中披露。
19、下列報(bào)告中，必須每季度定期公布的是()。
a、基金投資組合公告
b、基金公開(kāi)說(shuō)明書(shū)
c、內(nèi)部監(jiān)察報(bào)告
d、基金半年度報(bào)告
正確答案：a
【專家解析】基金季度報(bào)告是基金應(yīng)當(dāng)在每個(gè)季度結(jié)束之日起15個(gè)工作日之內(nèi)編制完成并登載在指定報(bào)刊和網(wǎng)站上;基金季度報(bào)告主要包括基金概況、主要財(cái)務(wù)指標(biāo)和凈值表現(xiàn)、管理人報(bào)告、投資組合報(bào)告、開(kāi)放式基金份額變動(dòng)等內(nèi)容。
20、與私募基金相比，公募基金具有的特點(diǎn)是()。
a、投資風(fēng)險(xiǎn)較高
b、投資活動(dòng)所收到的限制和約束少
c、基金募集對(duì)象不固定
d、采取非公開(kāi)方式發(fā)售
正確答案：c
【專家解析】公募基金主要具有如下特征：可以面向社會(huì)公眾公開(kāi)發(fā)售基金份額和宣傳推廣，基金募集對(duì)象不固定;投資金額要求低，適宜中小投資者參與;必須遵守基金法律和法規(guī)的約束，并接受監(jiān)管部門的嚴(yán)格監(jiān)管。
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