單項選擇題
1、 下列有關(guān)股份有限公司公積金的表述中，正確的是（ ）。
A．資本公積金可以用于彌補公司的虧損，擴大公司生產(chǎn)經(jīng)營或者轉(zhuǎn)為增加公司資本
B．法定公積金可以用于彌補公司的虧損，擴大公司生產(chǎn)經(jīng)營或者轉(zhuǎn)為增加公司資本
C．法定公積金轉(zhuǎn)為資本時，所留存的該項公積金不得少于轉(zhuǎn)增前公司注冊資本的30％
D．公司以超過股票票面金額的發(fā)行價格發(fā)行股份所得的溢價款，應(yīng)當(dāng)列為公司法定公積金
2、 財政部代理發(fā)行地方政府債券，關(guān)于投標限定，下列說法中錯誤的是（ ）。
A．每一承銷團成員高、代標位差為25個標位，無需連續(xù)投標
B．乙類成員低投標限額為招標量的0．5％
C．甲類成員低投標限額為招標量的3％
D．單一標位低投標限額為0．2億元，高投標限額為15億元
3、 公開募集證券說明書所引用的法律意見書，應(yīng)當(dāng)由律師事務(wù)所出具，并由至少兩名經(jīng)辦律師簽署。公開募集證券說明書自后簽署之日起（ ?。﹤€月內(nèi)有效。
A．3
B．6
C．9
D．12
4、 在無紙化發(fā)行的情況下，股份交收以認股者持股載入股東名冊為要件。（ ?。?BR> 5、 上市公司發(fā)行新股，應(yīng)當(dāng)以現(xiàn)金認購方式進行，同股同價。（ ?。?BR> 6、 對收購要約的預(yù)受就等于對收購要約的。（ ）
多項選擇題
7、 發(fā)行人出現(xiàn)下列（ ）情形的，中國證監(jiān)會自確認之日起暫停保薦機構(gòu)的保薦資格3個月，撤銷相關(guān)人員的保薦代表人資格。
A．公開發(fā)行證券上市當(dāng)年即虧損
B．未完成或者未參加輔導(dǎo)工作
C．持續(xù)督導(dǎo)期間信息披露文件存在虛假記載
D．持續(xù)督導(dǎo)期間信息披露文件存在重大遺漏
8、首次公開發(fā)行股票招股說明書應(yīng)披露發(fā)行人（ ）。
A．發(fā)展戰(zhàn)略
B．技術(shù)開發(fā)計劃
C．人員擴充計劃
D．預(yù)計新股上市后的二級市場走勢
9、 保薦人法定代表人、（ ）應(yīng)當(dāng)在推薦文件上簽名，并列名于發(fā)行人公開發(fā)行募集文件。
A．投資銀行業(yè)務(wù)部門負責(zé)人
B．內(nèi)核負責(zé)人
C．保薦代表人
D．上市公司負責(zé)人
10、證券公司有下列（ ）行為之一的，除承擔(dān)《證券法》規(guī)定的法律責(zé)任外，自中國證監(jiān)會確認之日起12個月內(nèi)不得參與證券承銷。
A．以不正當(dāng)手段誘使他人申購股票
B．提前泄露證券發(fā)行信息
C．以不正當(dāng)競爭手段招攬承銷業(yè)務(wù)
D．在承銷過程中不按規(guī)定披露信息
1、 下列有關(guān)股份有限公司公積金的表述中，正確的是（ ）。
A．資本公積金可以用于彌補公司的虧損，擴大公司生產(chǎn)經(jīng)營或者轉(zhuǎn)為增加公司資本
B．法定公積金可以用于彌補公司的虧損，擴大公司生產(chǎn)經(jīng)營或者轉(zhuǎn)為增加公司資本
C．法定公積金轉(zhuǎn)為資本時，所留存的該項公積金不得少于轉(zhuǎn)增前公司注冊資本的30％
D．公司以超過股票票面金額的發(fā)行價格發(fā)行股份所得的溢價款，應(yīng)當(dāng)列為公司法定公積金
2、 財政部代理發(fā)行地方政府債券，關(guān)于投標限定，下列說法中錯誤的是（ ）。
A．每一承銷團成員高、代標位差為25個標位，無需連續(xù)投標
B．乙類成員低投標限額為招標量的0．5％
C．甲類成員低投標限額為招標量的3％
D．單一標位低投標限額為0．2億元，高投標限額為15億元
3、 公開募集證券說明書所引用的法律意見書，應(yīng)當(dāng)由律師事務(wù)所出具，并由至少兩名經(jīng)辦律師簽署。公開募集證券說明書自后簽署之日起（ ?。﹤€月內(nèi)有效。
A．3
B．6
C．9
D．12
4、 在無紙化發(fā)行的情況下，股份交收以認股者持股載入股東名冊為要件。（ ?。?BR> 5、 上市公司發(fā)行新股，應(yīng)當(dāng)以現(xiàn)金認購方式進行，同股同價。（ ?。?BR> 6、 對收購要約的預(yù)受就等于對收購要約的。（ ）
多項選擇題
7、 發(fā)行人出現(xiàn)下列（ ）情形的，中國證監(jiān)會自確認之日起暫停保薦機構(gòu)的保薦資格3個月，撤銷相關(guān)人員的保薦代表人資格。
A．公開發(fā)行證券上市當(dāng)年即虧損
B．未完成或者未參加輔導(dǎo)工作
C．持續(xù)督導(dǎo)期間信息披露文件存在虛假記載
D．持續(xù)督導(dǎo)期間信息披露文件存在重大遺漏
8、首次公開發(fā)行股票招股說明書應(yīng)披露發(fā)行人（ ）。
A．發(fā)展戰(zhàn)略
B．技術(shù)開發(fā)計劃
C．人員擴充計劃
D．預(yù)計新股上市后的二級市場走勢
9、 保薦人法定代表人、（ ）應(yīng)當(dāng)在推薦文件上簽名，并列名于發(fā)行人公開發(fā)行募集文件。
A．投資銀行業(yè)務(wù)部門負責(zé)人
B．內(nèi)核負責(zé)人
C．保薦代表人
D．上市公司負責(zé)人
10、證券公司有下列（ ）行為之一的，除承擔(dān)《證券法》規(guī)定的法律責(zé)任外，自中國證監(jiān)會確認之日起12個月內(nèi)不得參與證券承銷。
A．以不正當(dāng)手段誘使他人申購股票
B．提前泄露證券發(fā)行信息
C．以不正當(dāng)競爭手段招攬承銷業(yè)務(wù)
D．在承銷過程中不按規(guī)定披露信息