單項(xiàng)選擇題
1、 按產(chǎn)品形態(tài)比較，遠(yuǎn)期和互換這兩類具有對(duì)稱性收益的衍生產(chǎn)品比收益不對(duì)稱的期權(quán)類產(chǎn)品小得多，但是，在交易所市場(chǎng)上則正好相反。（ ?。?BR> 2、 在我國(guó)，（ ?。┑某雠_(tái)，標(biāo)志著我國(guó)公司債券發(fā)行工作的正式啟動(dòng)。
A．《公司債券發(fā)行試點(diǎn)辦法》
B．《上市公司股東發(fā)行可交換公司債券試行規(guī)定》
C．《銀行間債券市場(chǎng)非金融企業(yè)債務(wù)融資工具管理辦法》
D．《證券公司管理暫行辦法》
3、 下列選項(xiàng)不是國(guó)際證監(jiān)會(huì)發(fā)布的證券監(jiān)管的三個(gè)目標(biāo)之一的是（ ?。?。
A．透明和信息公開
B．降低系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)
C．降低非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)
D．保護(hù)投資者
4、 （ ?。┦且话阋饬x上的優(yōu)先股票，其優(yōu)先權(quán)不是體現(xiàn)在股息多少上，而是在分配順序上。
A．非參與優(yōu)先股票
B．參與優(yōu)先股票
C．可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票
D．可贖回優(yōu)先股票
5、股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓是指投資者委托證券公司，為其轉(zhuǎn)讓中關(guān)村科技園區(qū)已退市股份有限公司股份進(jìn)行代理報(bào)價(jià)、成交確認(rèn)和股份過戶的股份轉(zhuǎn)讓方式。（ ?。?BR> 多項(xiàng)選擇題
6、 債券票面金額定得較小，將會(huì)（ ）。
A．有利于大額投資者購(gòu)買
B．發(fā)行工作量大
C．持有者分布面廣
D．印刷費(fèi)用較高
不定項(xiàng)選擇題
7、根據(jù)中標(biāo)規(guī)則不同，債券的招標(biāo)發(fā)行可分為（ ）。
A．荷蘭式招標(biāo)和美式招標(biāo)
B．價(jià)格招標(biāo)和收益率招標(biāo)
C．單一價(jià)格中標(biāo)和多種價(jià)格中標(biāo)
D．收益率招標(biāo)和繳款期招標(biāo)
8、上海、深圳證券交易所的價(jià)格決定采取的方式有（ ）。(1分)
A．隨機(jī)競(jìng)價(jià)
B．連續(xù)竟價(jià)
C．集合競(jìng)價(jià)
D．協(xié)議定價(jià)
判斷題
9、 契約型基金份額持有人可以直接影響基金的日常決策。 （ ?。?BR> 10、 修正股份平均數(shù)是在簡(jiǎn)單算術(shù)股份平均數(shù)法的基礎(chǔ)上，當(dāng)發(fā)生拆股、增資配股時(shí)，通過變動(dòng)除數(shù)，使股價(jià)平均數(shù)不受影響。 （ ?。?
1、 按產(chǎn)品形態(tài)比較，遠(yuǎn)期和互換這兩類具有對(duì)稱性收益的衍生產(chǎn)品比收益不對(duì)稱的期權(quán)類產(chǎn)品小得多，但是，在交易所市場(chǎng)上則正好相反。（ ?。?BR> 2、 在我國(guó)，（ ?。┑某雠_(tái)，標(biāo)志著我國(guó)公司債券發(fā)行工作的正式啟動(dòng)。
A．《公司債券發(fā)行試點(diǎn)辦法》
B．《上市公司股東發(fā)行可交換公司債券試行規(guī)定》
C．《銀行間債券市場(chǎng)非金融企業(yè)債務(wù)融資工具管理辦法》
D．《證券公司管理暫行辦法》
3、 下列選項(xiàng)不是國(guó)際證監(jiān)會(huì)發(fā)布的證券監(jiān)管的三個(gè)目標(biāo)之一的是（ ?。?。
A．透明和信息公開
B．降低系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)
C．降低非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)
D．保護(hù)投資者
4、 （ ?。┦且话阋饬x上的優(yōu)先股票，其優(yōu)先權(quán)不是體現(xiàn)在股息多少上，而是在分配順序上。
A．非參與優(yōu)先股票
B．參與優(yōu)先股票
C．可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票
D．可贖回優(yōu)先股票
5、股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓是指投資者委托證券公司，為其轉(zhuǎn)讓中關(guān)村科技園區(qū)已退市股份有限公司股份進(jìn)行代理報(bào)價(jià)、成交確認(rèn)和股份過戶的股份轉(zhuǎn)讓方式。（ ?。?BR> 多項(xiàng)選擇題
6、 債券票面金額定得較小，將會(huì)（ ）。
A．有利于大額投資者購(gòu)買
B．發(fā)行工作量大
C．持有者分布面廣
D．印刷費(fèi)用較高
不定項(xiàng)選擇題
7、根據(jù)中標(biāo)規(guī)則不同，債券的招標(biāo)發(fā)行可分為（ ）。
A．荷蘭式招標(biāo)和美式招標(biāo)
B．價(jià)格招標(biāo)和收益率招標(biāo)
C．單一價(jià)格中標(biāo)和多種價(jià)格中標(biāo)
D．收益率招標(biāo)和繳款期招標(biāo)
8、上海、深圳證券交易所的價(jià)格決定采取的方式有（ ）。(1分)
A．隨機(jī)競(jìng)價(jià)
B．連續(xù)竟價(jià)
C．集合競(jìng)價(jià)
D．協(xié)議定價(jià)
判斷題
9、 契約型基金份額持有人可以直接影響基金的日常決策。 （ ?。?BR> 10、 修正股份平均數(shù)是在簡(jiǎn)單算術(shù)股份平均數(shù)法的基礎(chǔ)上，當(dāng)發(fā)生拆股、增資配股時(shí)，通過變動(dòng)除數(shù)，使股價(jià)平均數(shù)不受影響。 （ ?。?