單項選擇題
1、 公司聘用、解聘承辦公司審計業(yè)務(wù)的會計師事務(wù)所，由（ ?。Q定。
A．股東大會
B．董事長
C．監(jiān)事會
D．經(jīng)理
2、 資產(chǎn)支持證券化中，受托機構(gòu)以（ ）為限向投資機構(gòu)承擔(dān)支付資產(chǎn)支持證券收益的義務(wù)。
A．擔(dān)保人提供的擔(dān)保
B．發(fā)起人的全部財產(chǎn)
C．受托機構(gòu)的自由財產(chǎn)
D．發(fā)起人提供的信托財產(chǎn)
3、 發(fā)審委委員每屆任期2年，可以連任，但連續(xù)任期最長不超過2屆。（ ?。?BR> 4、 發(fā)行人在每次報送首次公開發(fā)行股票書面申清文件的同時，應(yīng)報送一份相應(yīng)的標(biāo)準(zhǔn)電子文件。（ ?。?BR> 5、 證券公司應(yīng)建立以凈資本為核心的風(fēng)險控制指標(biāo)體系，加強證券公司內(nèi)部控制，防范風(fēng)險。（ ?。?BR> 6、 《前次募集資金使用情況專項報告》是上市公司（ ?。┑谋貍渖暾埼募?。
A．公司債券發(fā)行
B．可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行
C．首次公募股票并上市
D．新股發(fā)行
7、 發(fā)行上市公司應(yīng)有獨立于主發(fā)起人或控股股東的生產(chǎn)經(jīng)營場所，是為了達到（ ）的要求。
A．資產(chǎn)獨立
B．機構(gòu)獨立
C．財務(wù)獨立
D．人員獨立
8、 無限量發(fā)售認購證方式、無限量發(fā)售申請表與銀行儲蓄存款的方式相比，不僅大大減少了社會資源的浪費，降低了一級市場成本，而且可以吸收社會閑散資金，吸引新股民入市。（ ?。?BR> 多項選擇題
9、 上市公司公開發(fā)行新股包括（ ）。
A．向原股東配售股份
B．向不特定對象公開募集股份
C．向特定對象發(fā)行股票
D．向原股東公開募集股份
10、 證券公司應(yīng)該向（ ?。﹫笏湍甓葓蟾妗?BR> A．中國證監(jiān)會
B．中國證券業(yè)協(xié)會
C．中國證券登記結(jié)算公司
D．滬、深證券交易所
1、 公司聘用、解聘承辦公司審計業(yè)務(wù)的會計師事務(wù)所，由（ ?。Q定。
A．股東大會
B．董事長
C．監(jiān)事會
D．經(jīng)理
2、 資產(chǎn)支持證券化中，受托機構(gòu)以（ ）為限向投資機構(gòu)承擔(dān)支付資產(chǎn)支持證券收益的義務(wù)。
A．擔(dān)保人提供的擔(dān)保
B．發(fā)起人的全部財產(chǎn)
C．受托機構(gòu)的自由財產(chǎn)
D．發(fā)起人提供的信托財產(chǎn)
3、 發(fā)審委委員每屆任期2年，可以連任，但連續(xù)任期最長不超過2屆。（ ?。?BR> 4、 發(fā)行人在每次報送首次公開發(fā)行股票書面申清文件的同時，應(yīng)報送一份相應(yīng)的標(biāo)準(zhǔn)電子文件。（ ?。?BR> 5、 證券公司應(yīng)建立以凈資本為核心的風(fēng)險控制指標(biāo)體系，加強證券公司內(nèi)部控制，防范風(fēng)險。（ ?。?BR> 6、 《前次募集資金使用情況專項報告》是上市公司（ ?。┑谋貍渖暾埼募?。
A．公司債券發(fā)行
B．可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行
C．首次公募股票并上市
D．新股發(fā)行
7、 發(fā)行上市公司應(yīng)有獨立于主發(fā)起人或控股股東的生產(chǎn)經(jīng)營場所，是為了達到（ ）的要求。
A．資產(chǎn)獨立
B．機構(gòu)獨立
C．財務(wù)獨立
D．人員獨立
8、 無限量發(fā)售認購證方式、無限量發(fā)售申請表與銀行儲蓄存款的方式相比，不僅大大減少了社會資源的浪費，降低了一級市場成本，而且可以吸收社會閑散資金，吸引新股民入市。（ ?。?BR> 多項選擇題
9、 上市公司公開發(fā)行新股包括（ ）。
A．向原股東配售股份
B．向不特定對象公開募集股份
C．向特定對象發(fā)行股票
D．向原股東公開募集股份
10、 證券公司應(yīng)該向（ ?。﹫笏湍甓葓蟾妗?BR> A．中國證監(jiān)會
B．中國證券業(yè)協(xié)會
C．中國證券登記結(jié)算公司
D．滬、深證券交易所