單項選擇題
1、 （ ?。┴?fù)責(zé)受理短期融資券的發(fā)行注冊。
A．中國銀監(jiān)會
B．中國銀行間市場交易商協(xié)會
C．中國人民銀行
D．商務(wù)部
2、 依法審核上市公司新股發(fā)行申請的是（ ）。
A．中國證券業(yè)協(xié)會
B．中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)
C．證券交易所
D．發(fā)行審核委員會
3、 首次公開發(fā)行股票，在上海證券交易所，當(dāng)有效申購總量大于該次股票上網(wǎng)發(fā)行量時，上交所按每500股配1個號的規(guī)則，進(jìn)行統(tǒng)一連續(xù)配號。（ ）
4、 （ ?。┦且?guī)定債券發(fā)行人和債權(quán)人權(quán)利和義務(wù)的文件。
A．發(fā)行合同書
B．責(zé)任書
C．信托證書
D．責(zé)任保證書
5、 招股說明書由發(fā)行人在保薦機(jī)構(gòu)及其他中介機(jī)構(gòu)的輔助下完成，由公司（ ?。┍頉Q通過。
A．股東大會
B．監(jiān)事會
C．董事會
D．高級管理人員
6、 儲蓄國債以電子方式記錄債權(quán)，通過投資者在試點商業(yè)銀行開設(shè)的人民幣結(jié)算賬戶進(jìn)行資金清算。（ ?。?BR> 多項選擇題
7、 首次公開發(fā)行股票時，根據(jù)公開性原則，發(fā)行人和主承銷商應(yīng)公開本次股票發(fā)行的（ ?。?。
A．認(rèn)購者名單
B．認(rèn)購時間
C．認(rèn)購地點
D．認(rèn)購辦法
8、 關(guān)于投標(biāo)的限定，下列說法中正確的有（ ?。?。
A．單一標(biāo)位最低投標(biāo)限額為0．2億元，投標(biāo)限額為30億元
B．乙類成員最低、投標(biāo)限額分別為當(dāng)期國債招標(biāo)量的0．5％、10％
C．甲類成員最低投標(biāo)限額為當(dāng)期國債招標(biāo)量的3％
D．國債承銷團(tuán)成員單期國債最低承銷額(含追加承銷部分)按各期國債競爭性招標(biāo)額的一定比例計算，甲類成員為0．2％．乙類成員為1％
9、 股份有限公司增加資本的方式有（ ）。
A．向中小股東回購股份
B．向現(xiàn)有股東配售股份
C．向現(xiàn)有股東派送紅股
D．以公積金轉(zhuǎn)增股本
10、 提名委員會的主要職責(zé)有（ ?。?。
A．研究董事、經(jīng)理人員的選擇標(biāo)準(zhǔn)和程序，并提出建議
B．廣泛搜尋合格的董事和經(jīng)理人員的人選
C．對董事候選人和經(jīng)理人選進(jìn)行審查，并提出建議
D．審查公司的內(nèi)控制度
1、 （ ?。┴?fù)責(zé)受理短期融資券的發(fā)行注冊。
A．中國銀監(jiān)會
B．中國銀行間市場交易商協(xié)會
C．中國人民銀行
D．商務(wù)部
2、 依法審核上市公司新股發(fā)行申請的是（ ）。
A．中國證券業(yè)協(xié)會
B．中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)
C．證券交易所
D．發(fā)行審核委員會
3、 首次公開發(fā)行股票，在上海證券交易所，當(dāng)有效申購總量大于該次股票上網(wǎng)發(fā)行量時，上交所按每500股配1個號的規(guī)則，進(jìn)行統(tǒng)一連續(xù)配號。（ ）
4、 （ ?。┦且?guī)定債券發(fā)行人和債權(quán)人權(quán)利和義務(wù)的文件。
A．發(fā)行合同書
B．責(zé)任書
C．信托證書
D．責(zé)任保證書
5、 招股說明書由發(fā)行人在保薦機(jī)構(gòu)及其他中介機(jī)構(gòu)的輔助下完成，由公司（ ?。┍頉Q通過。
A．股東大會
B．監(jiān)事會
C．董事會
D．高級管理人員
6、 儲蓄國債以電子方式記錄債權(quán)，通過投資者在試點商業(yè)銀行開設(shè)的人民幣結(jié)算賬戶進(jìn)行資金清算。（ ?。?BR> 多項選擇題
7、 首次公開發(fā)行股票時，根據(jù)公開性原則，發(fā)行人和主承銷商應(yīng)公開本次股票發(fā)行的（ ?。?。
A．認(rèn)購者名單
B．認(rèn)購時間
C．認(rèn)購地點
D．認(rèn)購辦法
8、 關(guān)于投標(biāo)的限定，下列說法中正確的有（ ?。?。
A．單一標(biāo)位最低投標(biāo)限額為0．2億元，投標(biāo)限額為30億元
B．乙類成員最低、投標(biāo)限額分別為當(dāng)期國債招標(biāo)量的0．5％、10％
C．甲類成員最低投標(biāo)限額為當(dāng)期國債招標(biāo)量的3％
D．國債承銷團(tuán)成員單期國債最低承銷額(含追加承銷部分)按各期國債競爭性招標(biāo)額的一定比例計算，甲類成員為0．2％．乙類成員為1％
9、 股份有限公司增加資本的方式有（ ）。
A．向中小股東回購股份
B．向現(xiàn)有股東配售股份
C．向現(xiàn)有股東派送紅股
D．以公積金轉(zhuǎn)增股本
10、 提名委員會的主要職責(zé)有（ ?。?。
A．研究董事、經(jīng)理人員的選擇標(biāo)準(zhǔn)和程序，并提出建議
B．廣泛搜尋合格的董事和經(jīng)理人員的人選
C．對董事候選人和經(jīng)理人選進(jìn)行審查，并提出建議
D．審查公司的內(nèi)控制度