單項(xiàng)選擇題
1、 基金托管費(fèi)通常是（ ?。?。
A．逐日計(jì)算，按月支付
B．逐日計(jì)算，按周支付
C．逐月計(jì)算，按月支付
D．逐日計(jì)算，按日支付
2、 基金份額持有人與托管人之間的關(guān)系是（ ）。
A．委托與受托的關(guān)系
B．管理與被管理的關(guān)系
C．相互制衡的關(guān)系
D．監(jiān)督與被監(jiān)督的關(guān)系
3、 （ ?。┦侵缸C券公司為實(shí)現(xiàn)經(jīng)營(yíng)目標(biāo)，根據(jù)經(jīng)營(yíng)環(huán)境變化，對(duì)證券公司經(jīng)營(yíng)與管理過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別、評(píng)價(jià)和管理的制度安排、組織體系和控制措施。
A．證券公司內(nèi)部控制
B．證券公司的治理結(jié)構(gòu)
C．證券公司外部控制
D．證券公司的董事制度
4、 上海證券交易所編制并公布的以全部上市股票為樣本，以股票發(fā)行量為權(quán)數(shù)按加權(quán)平均法計(jì)算的股價(jià)指數(shù)是（ ?。?。
A．上證30指數(shù)
B．深圳綜合指數(shù)
C．上證綜合指數(shù)
D．深圳成分股指數(shù)
5、 公司證券是指公司、企業(yè)等經(jīng)濟(jì)法人為籌集投資資金或與籌集投資資金直接相關(guān)的行為而發(fā)行的證券，其中（ ?。┦亲C明持有者擁有購(gòu)買發(fā)行公司一定數(shù)量股份的專有權(quán)的憑證。
A．可轉(zhuǎn)換債券
B．可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股
C．認(rèn)股證書
D．股票期權(quán)證書
6、 債券作為證明（ ?。╆P(guān)系的憑證，一般是以有一定格式的票面形式來(lái)表現(xiàn)的。
A．產(chǎn)權(quán)
B．委托代理
C．債權(quán)債務(wù)
D．所有權(quán)
7、 個(gè)人投資者作為詢價(jià)對(duì)象應(yīng)當(dāng)具備的條件不包括（ ）。
A．3年以上投資經(jīng)驗(yàn)
B．5年以上投資經(jīng)驗(yàn)
C．較強(qiáng)的研究能力
D．較強(qiáng)的風(fēng)險(xiǎn)承受能力
多項(xiàng)選擇題
8、下列關(guān)于股票市場(chǎng)的說(shuō)法中錯(cuò)誤的有（ ?。?BR> A．股票市場(chǎng)交易的對(duì)象是股票和其他上市有價(jià)證券
B．股票的市場(chǎng)價(jià)格除了與股份公司的經(jīng)營(yíng)狀況和盈利水平有關(guān)外，還受到政治、社會(huì)、經(jīng)濟(jì)等其他多方面因素的綜合影響，因此，股票價(jià)格經(jīng)常處于波動(dòng)之中
C．股票市場(chǎng)的發(fā)行人為股份有限公司和有限責(zé)任公司
D．股票市場(chǎng)是股票發(fā)行和買賣交易的場(chǎng)所
9、 從20世紀(jì)70年代起，證券市場(chǎng)出現(xiàn)高度繁榮的局面，不僅證券市場(chǎng)的規(guī)模更加擴(kuò)大，證券交易日趨活躍，而且逐漸形成（ ?。┑娜绿卣?。
A．金融證券化
B．證券市場(chǎng)國(guó)際化
C．投資者機(jī)構(gòu)化
D．證券市場(chǎng)電腦化
判斷題
10、 股份公司向外國(guó)和我國(guó)香港、澳門、臺(tái)灣地區(qū)投資者發(fā)行的股票稱為B股。 （ ?。?
1、 基金托管費(fèi)通常是（ ?。?。
A．逐日計(jì)算，按月支付
B．逐日計(jì)算，按周支付
C．逐月計(jì)算，按月支付
D．逐日計(jì)算，按日支付
2、 基金份額持有人與托管人之間的關(guān)系是（ ）。
A．委托與受托的關(guān)系
B．管理與被管理的關(guān)系
C．相互制衡的關(guān)系
D．監(jiān)督與被監(jiān)督的關(guān)系
3、 （ ?。┦侵缸C券公司為實(shí)現(xiàn)經(jīng)營(yíng)目標(biāo)，根據(jù)經(jīng)營(yíng)環(huán)境變化，對(duì)證券公司經(jīng)營(yíng)與管理過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別、評(píng)價(jià)和管理的制度安排、組織體系和控制措施。
A．證券公司內(nèi)部控制
B．證券公司的治理結(jié)構(gòu)
C．證券公司外部控制
D．證券公司的董事制度
4、 上海證券交易所編制并公布的以全部上市股票為樣本，以股票發(fā)行量為權(quán)數(shù)按加權(quán)平均法計(jì)算的股價(jià)指數(shù)是（ ?。?。
A．上證30指數(shù)
B．深圳綜合指數(shù)
C．上證綜合指數(shù)
D．深圳成分股指數(shù)
5、 公司證券是指公司、企業(yè)等經(jīng)濟(jì)法人為籌集投資資金或與籌集投資資金直接相關(guān)的行為而發(fā)行的證券，其中（ ?。┦亲C明持有者擁有購(gòu)買發(fā)行公司一定數(shù)量股份的專有權(quán)的憑證。
A．可轉(zhuǎn)換債券
B．可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股
C．認(rèn)股證書
D．股票期權(quán)證書
6、 債券作為證明（ ?。╆P(guān)系的憑證，一般是以有一定格式的票面形式來(lái)表現(xiàn)的。
A．產(chǎn)權(quán)
B．委托代理
C．債權(quán)債務(wù)
D．所有權(quán)
7、 個(gè)人投資者作為詢價(jià)對(duì)象應(yīng)當(dāng)具備的條件不包括（ ）。
A．3年以上投資經(jīng)驗(yàn)
B．5年以上投資經(jīng)驗(yàn)
C．較強(qiáng)的研究能力
D．較強(qiáng)的風(fēng)險(xiǎn)承受能力
多項(xiàng)選擇題
8、下列關(guān)于股票市場(chǎng)的說(shuō)法中錯(cuò)誤的有（ ?。?BR> A．股票市場(chǎng)交易的對(duì)象是股票和其他上市有價(jià)證券
B．股票的市場(chǎng)價(jià)格除了與股份公司的經(jīng)營(yíng)狀況和盈利水平有關(guān)外，還受到政治、社會(huì)、經(jīng)濟(jì)等其他多方面因素的綜合影響，因此，股票價(jià)格經(jīng)常處于波動(dòng)之中
C．股票市場(chǎng)的發(fā)行人為股份有限公司和有限責(zé)任公司
D．股票市場(chǎng)是股票發(fā)行和買賣交易的場(chǎng)所
9、 從20世紀(jì)70年代起，證券市場(chǎng)出現(xiàn)高度繁榮的局面，不僅證券市場(chǎng)的規(guī)模更加擴(kuò)大，證券交易日趨活躍，而且逐漸形成（ ?。┑娜绿卣?。
A．金融證券化
B．證券市場(chǎng)國(guó)際化
C．投資者機(jī)構(gòu)化
D．證券市場(chǎng)電腦化
判斷題
10、 股份公司向外國(guó)和我國(guó)香港、澳門、臺(tái)灣地區(qū)投資者發(fā)行的股票稱為B股。 （ ?。?