單項選擇題
1、 控股股東不履行認配股份的承諾，或者代銷期限屆滿，原股東認購股票的數(shù)量未達到擬配售數(shù)量90％的，發(fā)行人應(yīng)當按照發(fā)行價并加算銀行同期存款利息返還已經(jīng)認購的股東。（ ）
2、 股利分配政策方面，首次公開發(fā)行股票的發(fā)行人應(yīng)披露（ ）。
A．最近1年股利分配政策、實際股利分配情況以及發(fā)行后的股利分配政策
B．實際股利分配情況
C．發(fā)行后的股利分配政策
D．最近3年股利分配政策、實際股利分配情況以及發(fā)行后的股利分配政策
3、股份有限公司的設(shè)立必須經(jīng)過國務(wù)院授權(quán)的部門或者省級人民政府批準，即公司設(shè)立采取“注冊設(shè)立”的原則。（ ?。?BR> 4、資產(chǎn)評估中運用清算價格法評估資產(chǎn)價值時，應(yīng)當根據(jù)資產(chǎn)清算時其資產(chǎn)的（ ?。┰u定重估價值。
A．凈資產(chǎn)值
B．賬面原值
C．賬面凈值
D．可變現(xiàn)價值
多項選擇題
5、 上市公司存在下列（ ）情形之一的，不得非公開發(fā)行股票。
A．現(xiàn)任董事、高級管理人員最近12個月內(nèi)受到過中國證監(jiān)會的行政處罰
B．現(xiàn)任董事、高級管理人員最近12個月內(nèi)受到過證券交易所的公開譴責(zé)
C．上市公司或其現(xiàn)任董事、高級管理人員因涉嫌犯罪正被司法機關(guān)立案偵查或涉嫌違法違規(guī)正被中國證監(jiān)會立案調(diào)查
D．最近3年及1期財務(wù)報表被注冊會計師出具保留意見、否定意見或無法表示意見的審計報告
6、 資產(chǎn)評估報告正文包括（ ）。
A．評估目的與評估范圍
B．資產(chǎn)狀況與產(chǎn)權(quán)歸屬
C．評估原則
D．評估方法說明和計算過程
7、 關(guān)于信息隔離墻的一般規(guī)定，說法正確的有（ ?。?。
A．證券公司工作人員未經(jīng)授權(quán)或批準不應(yīng)獲取敏感信息
B．證券公司應(yīng)當采取保密措施，防止敏感信息的不當流動和使用
C．證券公司應(yīng)當確保存在利益沖突的業(yè)務(wù)部門的辦公場所和辦公設(shè)備相對封閉和相互獨立
D．證券公司有關(guān)部門應(yīng)當分工合作，對跨墻人員的行為進行監(jiān)督管理
8、 發(fā)行人應(yīng)在招股說明書中詳細披露改制重組情況，主要包括（ ?。?BR> A．設(shè)立方式
B．發(fā)起人
C．發(fā)行人成立時擁有的主要資產(chǎn)和實際從事的主要業(yè)務(wù)
D．發(fā)起人出資資產(chǎn)的產(chǎn)權(quán)變更手續(xù)辦理情況
9、向不特定對象公開募集股份，應(yīng)當符合（ ?。?。
A．最近3個會計年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均不低于6％
B．除金融類企業(yè)外，最近一期期末不存在持有金額較大的交易性金融資產(chǎn)和可供出售的金融資產(chǎn)，借予他人款項、委托理財?shù)蓉攧?wù)性投資的情形
C．發(fā)行價格應(yīng)不高于公告招股意向書前20個交易日公司股票均價或前l(fā)個交易的均價
D．發(fā)行價格應(yīng)不低于公告招股意向書前20個交易日公司股票均價或前l(fā)個交易的均價
判斷題
10、中小企業(yè)板是現(xiàn)有主板市場的一個板塊，其適用的基本制度規(guī)范和發(fā)行上市標準與現(xiàn)有主板市場有所不同。（ ?。?BR>
1、 控股股東不履行認配股份的承諾，或者代銷期限屆滿，原股東認購股票的數(shù)量未達到擬配售數(shù)量90％的，發(fā)行人應(yīng)當按照發(fā)行價并加算銀行同期存款利息返還已經(jīng)認購的股東。（ ）
2、 股利分配政策方面，首次公開發(fā)行股票的發(fā)行人應(yīng)披露（ ）。
A．最近1年股利分配政策、實際股利分配情況以及發(fā)行后的股利分配政策
B．實際股利分配情況
C．發(fā)行后的股利分配政策
D．最近3年股利分配政策、實際股利分配情況以及發(fā)行后的股利分配政策
3、股份有限公司的設(shè)立必須經(jīng)過國務(wù)院授權(quán)的部門或者省級人民政府批準，即公司設(shè)立采取“注冊設(shè)立”的原則。（ ?。?BR> 4、資產(chǎn)評估中運用清算價格法評估資產(chǎn)價值時，應(yīng)當根據(jù)資產(chǎn)清算時其資產(chǎn)的（ ?。┰u定重估價值。
A．凈資產(chǎn)值
B．賬面原值
C．賬面凈值
D．可變現(xiàn)價值
多項選擇題
5、 上市公司存在下列（ ）情形之一的，不得非公開發(fā)行股票。
A．現(xiàn)任董事、高級管理人員最近12個月內(nèi)受到過中國證監(jiān)會的行政處罰
B．現(xiàn)任董事、高級管理人員最近12個月內(nèi)受到過證券交易所的公開譴責(zé)
C．上市公司或其現(xiàn)任董事、高級管理人員因涉嫌犯罪正被司法機關(guān)立案偵查或涉嫌違法違規(guī)正被中國證監(jiān)會立案調(diào)查
D．最近3年及1期財務(wù)報表被注冊會計師出具保留意見、否定意見或無法表示意見的審計報告
6、 資產(chǎn)評估報告正文包括（ ）。
A．評估目的與評估范圍
B．資產(chǎn)狀況與產(chǎn)權(quán)歸屬
C．評估原則
D．評估方法說明和計算過程
7、 關(guān)于信息隔離墻的一般規(guī)定，說法正確的有（ ?。?。
A．證券公司工作人員未經(jīng)授權(quán)或批準不應(yīng)獲取敏感信息
B．證券公司應(yīng)當采取保密措施，防止敏感信息的不當流動和使用
C．證券公司應(yīng)當確保存在利益沖突的業(yè)務(wù)部門的辦公場所和辦公設(shè)備相對封閉和相互獨立
D．證券公司有關(guān)部門應(yīng)當分工合作，對跨墻人員的行為進行監(jiān)督管理
8、 發(fā)行人應(yīng)在招股說明書中詳細披露改制重組情況，主要包括（ ?。?BR> A．設(shè)立方式
B．發(fā)起人
C．發(fā)行人成立時擁有的主要資產(chǎn)和實際從事的主要業(yè)務(wù)
D．發(fā)起人出資資產(chǎn)的產(chǎn)權(quán)變更手續(xù)辦理情況
9、向不特定對象公開募集股份，應(yīng)當符合（ ?。?。
A．最近3個會計年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均不低于6％
B．除金融類企業(yè)外，最近一期期末不存在持有金額較大的交易性金融資產(chǎn)和可供出售的金融資產(chǎn)，借予他人款項、委托理財?shù)蓉攧?wù)性投資的情形
C．發(fā)行價格應(yīng)不高于公告招股意向書前20個交易日公司股票均價或前l(fā)個交易的均價
D．發(fā)行價格應(yīng)不低于公告招股意向書前20個交易日公司股票均價或前l(fā)個交易的均價
判斷題
10、中小企業(yè)板是現(xiàn)有主板市場的一個板塊，其適用的基本制度規(guī)范和發(fā)行上市標準與現(xiàn)有主板市場有所不同。（ ?。?BR>