單項(xiàng)選擇題
1、 在規(guī)范關(guān)聯(lián)交易的做法中，發(fā)行人應(yīng)披露（ ?。┌l(fā)生的關(guān)聯(lián)交易是否履行了公司章程規(guī)定的程序。
A．最近3年及1期
B．最近2年及1期
C．最近1年及1期
D．最近5年及1期
2、 控股股東不履行認(rèn)配股份的承諾，或者代銷期限屆滿，原股東認(rèn)購股票的數(shù)量未達(dá)到擬配售數(shù)量（ ?。┑?，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)按照發(fā)行價(jià)并加算銀行同期存款利息返還已經(jīng)認(rèn)購的股東。
A．30%
B．40%
C．50%
D．70%
3、上市公司在可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)換期結(jié)束的20個(gè)交易日前，應(yīng)當(dāng)至少發(fā)布（ ?。┐翁崾竟?，提醒投資者有關(guān)停止交易的事項(xiàng)。
A．1
B．3
C．5
D．6
4、根據(jù)中國證監(jiān)會規(guī)定，上市公司實(shí)施重大資產(chǎn)重組不應(yīng)導(dǎo)致上市公司不符合股票上市條件。（ ）
5、 上市公司聘請的會計(jì)師事務(wù)所的注冊會計(jì)師和律師事務(wù)所的律師可以兼任公司董事會秘書。（ ?。?BR> 6、 主承銷商應(yīng)當(dāng)于報(bào)送發(fā)行申請文件3天之內(nèi)向中國證監(jiān)會報(bào)送承銷商備案材料。（ ?。?BR> 7、 參與首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下電子化發(fā)行業(yè)務(wù)的詢價(jià)對象及主承銷商，應(yīng)向交易所申請獲得申購平臺證書，同時(shí)具有詢價(jià)對象和主承銷商雙重身份的機(jī)構(gòu)只申請主承銷商身份即可。（ ）
多項(xiàng)選擇題
8、價(jià)值重估是對企業(yè)賬面價(jià)值和實(shí)際價(jià)值背離較大的主要（ ?。┌凑諊乙?guī)定的方法、標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行重新估價(jià)。
A．固定資產(chǎn)
B．流動資產(chǎn)
C．賬面資產(chǎn)
D．法定資產(chǎn)
9、發(fā)行人申請股票在深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市，應(yīng)當(dāng)符合（ ?。l件。
A．股票已公開發(fā)行
B．公司股本總額不少于3000萬元
C．公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25％以上；公司股本總額超過4億元的，公開發(fā)行股份的比例為10％以上
D．公司股東人數(shù)不少于100人
10、 下列關(guān)于在創(chuàng)業(yè)板首次公開發(fā)行股票的核準(zhǔn)程序說法正確的有（ ?。?BR> A．發(fā)行人董事會應(yīng)依法就首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的募集資金使用的可行性作出決議
B．發(fā)行人董事會應(yīng)依法就首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的具體方案作出決議
C．發(fā)行人應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定制作申請文件，由保薦機(jī)構(gòu)保薦并向中國證監(jiān)會申報(bào)
D．發(fā)行人的申請文件由創(chuàng)業(yè)板發(fā)行審核委員會審核
1、 在規(guī)范關(guān)聯(lián)交易的做法中，發(fā)行人應(yīng)披露（ ?。┌l(fā)生的關(guān)聯(lián)交易是否履行了公司章程規(guī)定的程序。
A．最近3年及1期
B．最近2年及1期
C．最近1年及1期
D．最近5年及1期
2、 控股股東不履行認(rèn)配股份的承諾，或者代銷期限屆滿，原股東認(rèn)購股票的數(shù)量未達(dá)到擬配售數(shù)量（ ?。┑?，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)按照發(fā)行價(jià)并加算銀行同期存款利息返還已經(jīng)認(rèn)購的股東。
A．30%
B．40%
C．50%
D．70%
3、上市公司在可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)換期結(jié)束的20個(gè)交易日前，應(yīng)當(dāng)至少發(fā)布（ ?。┐翁崾竟?，提醒投資者有關(guān)停止交易的事項(xiàng)。
A．1
B．3
C．5
D．6
4、根據(jù)中國證監(jiān)會規(guī)定，上市公司實(shí)施重大資產(chǎn)重組不應(yīng)導(dǎo)致上市公司不符合股票上市條件。（ ）
5、 上市公司聘請的會計(jì)師事務(wù)所的注冊會計(jì)師和律師事務(wù)所的律師可以兼任公司董事會秘書。（ ?。?BR> 6、 主承銷商應(yīng)當(dāng)于報(bào)送發(fā)行申請文件3天之內(nèi)向中國證監(jiān)會報(bào)送承銷商備案材料。（ ?。?BR> 7、 參與首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下電子化發(fā)行業(yè)務(wù)的詢價(jià)對象及主承銷商，應(yīng)向交易所申請獲得申購平臺證書，同時(shí)具有詢價(jià)對象和主承銷商雙重身份的機(jī)構(gòu)只申請主承銷商身份即可。（ ）
多項(xiàng)選擇題
8、價(jià)值重估是對企業(yè)賬面價(jià)值和實(shí)際價(jià)值背離較大的主要（ ?。┌凑諊乙?guī)定的方法、標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行重新估價(jià)。
A．固定資產(chǎn)
B．流動資產(chǎn)
C．賬面資產(chǎn)
D．法定資產(chǎn)
9、發(fā)行人申請股票在深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市，應(yīng)當(dāng)符合（ ?。l件。
A．股票已公開發(fā)行
B．公司股本總額不少于3000萬元
C．公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25％以上；公司股本總額超過4億元的，公開發(fā)行股份的比例為10％以上
D．公司股東人數(shù)不少于100人
10、 下列關(guān)于在創(chuàng)業(yè)板首次公開發(fā)行股票的核準(zhǔn)程序說法正確的有（ ?。?BR> A．發(fā)行人董事會應(yīng)依法就首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的募集資金使用的可行性作出決議
B．發(fā)行人董事會應(yīng)依法就首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的具體方案作出決議
C．發(fā)行人應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定制作申請文件，由保薦機(jī)構(gòu)保薦并向中國證監(jiān)會申報(bào)
D．發(fā)行人的申請文件由創(chuàng)業(yè)板發(fā)行審核委員會審核