一、單項(xiàng)選擇題(本大題共60小題，每小題0．5分，共30分。以下備選答案中只有一項(xiàng)最符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分)
1、 下列各項(xiàng)不屬于流通國(guó)債特點(diǎn)的是（ ?。?。
A．可自由轉(zhuǎn)讓
B．通常不記名
C．可自由認(rèn)購(gòu)
D．無(wú)面值
2、 （ ?。┦侵赣沙袖N商先全額購(gòu)買(mǎi)發(fā)行人該次發(fā)行的證券，再向投資者發(fā)售，由承銷商承擔(dān)全部風(fēng)險(xiǎn)的承銷方式。
A．比例包銷
B．代銷
C．全額包銷
D．余額包銷
3、 代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)又稱為（ ?。?。
A．二板市場(chǎng)
B．創(chuàng)業(yè)板
C．三板市場(chǎng)
D．中小板
4、 備兌權(quán)證通常由（ ?。┌l(fā)行。
A．上市公司
B．證券交易所
C．投資銀行
D．財(cái)政部
5、 在交易所上市交易的、基金份額可變的基金運(yùn)作方式是（ ?。?BR> A．指數(shù)型基金
B．LOF
C．開(kāi)放式基金
D．ETF
6、 外國(guó)居民在中國(guó)發(fā)行的人民幣債券為（ ?。?BR> A．揚(yáng)基債券
B．武士債券
C．熊貓債券
D．歐洲債券
7、 在一般國(guó)家，社?；鸱譃閮蓚€(gè)層次：其一是國(guó)家以（ ）形式征收的全國(guó)性基金；其二是由企業(yè)定期向員工支付并委托基金公司管理的（ ）。
A．社會(huì)保障稅；社會(huì)保險(xiǎn)基金
B．社會(huì)保障稅；企業(yè)年金
C．社會(huì)保險(xiǎn)基金；社會(huì)保障基金
D．社會(huì)保險(xiǎn)基金；企業(yè)年金
8、 將資產(chǎn)證券化分為股權(quán)型證券化、債權(quán)型證券化和混合型證券化是根據(jù)（ ?。﹣?lái)劃分的。
A．證券化產(chǎn)品的金融屬性不同
B．資產(chǎn)證券化發(fā)起人、發(fā)行人和投資者所屬地域不同
C．證券化的基礎(chǔ)資產(chǎn)不同
D．資產(chǎn)證券化發(fā)起人、發(fā)行人和投資者的公司類型不同
9、 證券市場(chǎng)可分為發(fā)行市場(chǎng)和交易市場(chǎng)，這反映了證券市場(chǎng)的（ ?。?BR> A．交易結(jié)構(gòu)
B．層次結(jié)構(gòu)
C．品種結(jié)構(gòu)
D．主體結(jié)構(gòu)
10、 由于貨幣貶值給投資者帶來(lái)實(shí)際收益水平下降的風(fēng)險(xiǎn)屬于（ ）。
A．利率風(fēng)險(xiǎn)
B．經(jīng)濟(jì)周期波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)
C．購(gòu)買(mǎi)力風(fēng)險(xiǎn)
D．違約風(fēng)險(xiǎn)11、 通過(guò)證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過(guò)協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到（ ?。r(shí)，應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起3日內(nèi)，向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、證券交易所作出書(shū)面報(bào)告，通知該上市公司，并予公告。
A．5%
B．10%
C．15%
D．30%
12、 地方政府為籌集資金建設(shè)某項(xiàng)具體工程而發(fā)行的債券是（ ）。
A．普通債券
B．專項(xiàng)債券
C．建設(shè)國(guó)債
D．特種國(guó)債
13、 證券交易所上市證券的清算和交收由（ ?。┘型瓿?。
A．證券營(yíng)業(yè)部
B．證券公司
C．上市公司
D．證券登記結(jié)算公司
14、 目前，上市證券的集中交易主要采用（ ）方式。
A．凈額結(jié)算
B．全額結(jié)算
C．定期結(jié)算
D．隨時(shí)結(jié)算
15、 參加證券業(yè)從業(yè)人員資格考試需符合的條件不包括（ ?。?。
A．年滿18周歲
B．完全民事行為能力
C．具有高中以上文化程度
D．具有本科以上文化程度
16、 （ ?。┦侵敢还P數(shù)額較大的證券交易，通常在機(jī)構(gòu)投資者之間進(jìn)行。
A．集中競(jìng)價(jià)交易
B．大宗交易
C．綜合協(xié)議交易
D．固定收益平臺(tái)交易
17、 （ ?。┦侵冈谝恢换饍?nèi)部通過(guò)結(jié)構(gòu)化的設(shè)計(jì)或安排，將普通基金份額拆分為具有不同預(yù)期收益與風(fēng)險(xiǎn)的兩類(級(jí))或多類(級(jí))份額并可分離上市交易的一種基金產(chǎn)品。
A．主動(dòng)型基金
B．保本基金
C．QDII基金
D．分級(jí)基金
18、 目前我國(guó)貨幣基金的年管理費(fèi)率在（ ?。┳笥?。
A．0．33%
B．1.33%
C．2．33%
D．3．33%
19、 如果市場(chǎng)是有效的，則債券的平均收益率和股票的平均收益率（ ?。?BR> A．大體保持相對(duì)穩(wěn)定的關(guān)系
B．保持相反的關(guān)系
C．兩者沒(méi)有任何關(guān)系
D．大體保持相等的關(guān)系
20、 根據(jù)我國(guó)《證券投資基金法》規(guī)定，下列對(duì)于設(shè)立基金管理公司應(yīng)當(dāng)具備的條件描述錯(cuò)誤的是（ ）。
A．有符合《證券投資基金法》和《公司法》規(guī)定的章程
B．有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、安全防范設(shè)施和與基金管理業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施
C．注冊(cè)資本不低于5億元人民幣，并且必須為實(shí)繳貨幣資本
D．有完善的風(fēng)險(xiǎn)控制制度
21、 關(guān)于股票的清算價(jià)值，下列說(shuō)法正確的是（ ?。?。
A．股票清倉(cāng)時(shí)，股票所能獲得的出售價(jià)值
B．股票的清算價(jià)值應(yīng)與賬面價(jià)值相等
C．股票的清算價(jià)值是公司清算時(shí)每一股份所代表的實(shí)際價(jià)值
D．公司破產(chǎn)清算時(shí)，其發(fā)行的股票的交易價(jià)值
22、 中國(guó)債券指數(shù)覆蓋了交易所市場(chǎng)和銀行間市場(chǎng)所有發(fā)行額在人民幣（ ）億元以上，待償期限在（ ）年以上的債券。
A．30，1
B．50，1
C．30，3
D．50，3
23、 下列各項(xiàng)不屬于證券登記結(jié)算公司業(yè)務(wù)的是（ ?。?。
A．證券賬戶設(shè)立
B．實(shí)物證券的保管
C．記名證券的存管和過(guò)戶
D．發(fā)表證券投資咨詢報(bào)告
24、 美國(guó)的證券市場(chǎng)是從買(mǎi)賣(mài)（ ）開(kāi)始的。
A．商業(yè)票據(jù)
B．企業(yè)債券
C．政府債券
D．股票
25、 下列各項(xiàng)對(duì)契約型基金的認(rèn)識(shí)，正確的是（ ?。?BR> A．是將投資者、管理人、托管人三者作為信托關(guān)系的當(dāng)事人，通過(guò)簽訂基金契約的形式發(fā)行受益憑證而設(shè)立的一種基金
B．基金的設(shè)立程序類似于一般股份公司，基金本身為獨(dú)立法人機(jī)構(gòu)
C．是最重要的基金品種，其優(yōu)點(diǎn)是資本的成長(zhǎng)潛力較大
D．契約型基金起源于美國(guó)，后來(lái)在中國(guó)香港、新加坡、印度尼西亞等國(guó)家和地區(qū)十分流行
26、 關(guān)于業(yè)務(wù)管理的基本原則，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（ ?。?。
A．業(yè)務(wù)實(shí)行分層管理
B．依法合規(guī)，加強(qiáng)內(nèi)控，嚴(yán)格防范和控制風(fēng)險(xiǎn)，切實(shí)維護(hù)客戶資產(chǎn)的安全
C．開(kāi)展業(yè)務(wù)需經(jīng)監(jiān)管部門(mén)批準(zhǔn)，不得為客戶與客戶、客戶與他人之間的融資融券活動(dòng)提供任何便利和服務(wù)
D．證券公司應(yīng)當(dāng)健全業(yè)務(wù)隔離制度，確保融資融券業(yè)務(wù)與證券資產(chǎn)管理、證券自營(yíng)、投資銀行等業(yè)務(wù)在機(jī)構(gòu)、人員、信息、賬戶等方面相互分離
27、 董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、單獨(dú)或合并持有證券公司（ ?。┮陨瞎蓹?quán)的股東，可以向股東會(huì)提出議案。
A．2%
B．5%
C．10%
D．20%
28、 下列屬于存托憑證業(yè)務(wù)中，托管銀行所提供的服務(wù)的是（ ）。
A．按照ADR持有人的要求領(lǐng)取紅利或利息，用于再投資或匯回ADR發(fā)行國(guó)
B．負(fù)責(zé)ADR的注冊(cè)和過(guò)戶
C．負(fù)責(zé)保管ADR所代表的基礎(chǔ)證券
D．負(fù)責(zé)對(duì)公司管理監(jiān)督
29、 下列說(shuō)法不正確的是（ ?。?BR> A．平衡型基金的投資目標(biāo)是既要獲得當(dāng)期收入，又要追求長(zhǎng)期增值。通常是把資金集中投資于股票和債券，以保證資金的安全性和盈利性
B．在成長(zhǎng)型基金中，還有更為進(jìn)取的基金，即積極成長(zhǎng)型基金
C．收入型基金主要投資于可帶來(lái)現(xiàn)金收入的有價(jià)證券，以獲取當(dāng)期的收入為目的
D．成長(zhǎng)型基金是基金中最常見(jiàn)的一種，追求基金資產(chǎn)的長(zhǎng)期增值，投資于信譽(yù)度較高、有長(zhǎng)期成長(zhǎng)前景或長(zhǎng)期盈余的公司的股票
30、 （ ）是指證券公司根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)和投資委托人的委托，作為管理人，與委托人簽訂資產(chǎn)管理合同，將委托人委托的資產(chǎn)在證券市場(chǎng)上從事股票、債券等金融工具的組合投資，以實(shí)現(xiàn)委托資產(chǎn)收益化的行為。
A．證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
B．證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
C．融資融券業(yè)務(wù)
D．證券自營(yíng)業(yè)務(wù)
31、 某股價(jià)平均數(shù)，按簡(jiǎn)單算術(shù)平均法計(jì)算，選擇A、B、C三種股票為樣本股。某計(jì)算日這三種股票的收盤(pán)價(jià)分別為8．00元、9．00元、7．60元，當(dāng)天B股票拆為3股，次日為股本變動(dòng)日。次日，這三種股票的收盤(pán)價(jià)分別為8．20元、3．40元、7．80元。計(jì)算該日修正股價(jià)平均數(shù)為（ ?。┰?。
A．8．37
B．8．45
C．8．55
D．8．85
32、 證券投資基金在美國(guó)被稱為（ ）。
A．單位信托基金
B．證券投資信托基金
C．共同基金
D．信托基金
33、 （ ?。┦侵嘎蓭熓聞?wù)所接受當(dāng)事人委托，為其證券發(fā)行、上市和交易等證券業(yè)務(wù)活動(dòng)提供的制作、出具法律意見(jiàn)書(shū)等文件的法律服務(wù)。
A．證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
B．證券法律業(yè)務(wù)
C．證券合同業(yè)務(wù)
D．證券發(fā)行業(yè)務(wù)
34、 下列關(guān)于企業(yè)年金的表述，錯(cuò)誤的是（ ?。?。
A．企業(yè)年金不得購(gòu)買(mǎi)投資性保險(xiǎn)產(chǎn)品
B．企業(yè)年金不得用于信用交易，不得用于向他人貸款，但可用于短期債券回購(gòu)
C．企業(yè)年金的受托人可以指定專業(yè)投資機(jī)構(gòu)運(yùn)用企業(yè)年金進(jìn)行證券投資
D．企業(yè)年金是一種養(yǎng)老保險(xiǎn)基金
35、 通常，加權(quán)股價(jià)指數(shù)是以樣本股票的（ ?。闄?quán)數(shù)加以計(jì)算。
A．基期價(jià)格
B．發(fā)行量或成交量
C．等同權(quán)重
D．計(jì)算期價(jià)格
36、 證券公司高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)經(jīng)（ ?。┮婪ê藴?zhǔn)。
A．董事會(huì)
B．監(jiān)事會(huì)
C．中國(guó)證監(jiān)會(huì)
D．股東會(huì)
37、 證券公司應(yīng)當(dāng)有（ ?。┟陨显谧C券業(yè)擔(dān)任高級(jí)管理人員滿（ ?。┠甑母呒?jí)管理人員。
A．2，3
B．2，5
C．3，2
D．3，5
38、 設(shè)某股票報(bào)價(jià)為3元，該股票在2年內(nèi)不發(fā)放任何股利。若2年期期貨報(bào)價(jià)為3．5元，按5%年利率借入3000元資金，并購(gòu)買(mǎi)1000股該股票，同時(shí)賣(mài)出1000股2年期期貨，2年后盈利為（ ?。┰?BR> A．157．5
B．192．5
C．307．5
D．500．0
39、 我國(guó)《刑法》規(guī)定，凡提供虛假財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告罪的，對(duì)公司直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處（ ）年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處（ ?。┝P金。
A．1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下
B．1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下
C．2萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下
D．2萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下
40、 關(guān)于債券發(fā)行方式，下列說(shuō)法不正確的是（ ?。?BR> A．定向發(fā)行又稱私募發(fā)行、私下發(fā)行，即麗向少數(shù)特定投資者發(fā)行，一般由債券發(fā)行人與某些機(jī)構(gòu)投資者直接洽談發(fā)行條件和其他具體事務(wù)
B．承購(gòu)包銷是指發(fā)行人與由商業(yè)銀行、證券公司等金融機(jī)構(gòu)組成的承銷團(tuán)通過(guò)協(xié)商條件簽訂承購(gòu)包銷合同，由承銷團(tuán)分銷擬發(fā)行債券的發(fā)行方式
C．招標(biāo)發(fā)行是指通過(guò)招標(biāo)方式確定債券承銷商和發(fā)行條件的發(fā)行方式
D．根據(jù)中標(biāo)規(guī)則不同，可分為美式招標(biāo)(單一價(jià)格中標(biāo))和荷蘭式招標(biāo)(多種價(jià)格中標(biāo))41、 下列不屬于基本分析或基本面分析的是（ ?。?。
A．國(guó)際金融市場(chǎng)發(fā)展?fàn)顩r
B．宏觀經(jīng)濟(jì)和證券市場(chǎng)運(yùn)行狀況
C．行業(yè)前景
D．公司經(jīng)營(yíng)狀況
42、 最基礎(chǔ)的金融衍生產(chǎn)品是（ ?。?。
A．金融遠(yuǎn)期合約
B．金融期貨
C．金融互換
D．金融期權(quán)
43、 目前，的衍生交易品種為（ ）。
A．按名義金額計(jì)算的互換交易
B．按實(shí)際金額計(jì)算的互換交易
C．遠(yuǎn)期利率協(xié)議
D．金融期貨合約
44、 若期貨交易保證金為合約金額的6%，則期貨交易者可以控制的合約資產(chǎn)為所投資金額的（ ?。┍丁?BR> A．5．7
B．10．7
C．16．7
D．20．0
45、 優(yōu)先股股息在當(dāng)年未足額分派時(shí)，能在以后年度補(bǔ)發(fā)的優(yōu)先股稱為（ ?。?。
A．參與優(yōu)先股
B．累積優(yōu)先股
C．可贖回優(yōu)先股
D．股息可調(diào)整優(yōu)先股
46、 對(duì)于金融期權(quán)交易雙方開(kāi)立保證金賬戶的規(guī)定，下列說(shuō)法正確的是（ ?。?。
A．交易雙方均需開(kāi)立保證金賬戶
B．交易賣(mài)方必須開(kāi)立保證金賬戶，而買(mǎi)方無(wú)要求
C．交易買(mǎi)方必須開(kāi)立保證金賬戶，而賣(mài)方無(wú)要求
D．交易雙方均無(wú)需開(kāi)立保證金賬戶
47、 下列關(guān)于注冊(cè)會(huì)計(jì)師申請(qǐng)證券許可證條件的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（ ?。?BR> A．具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格考試合格證書(shū)
B．取得注冊(cè)會(huì)計(jì)師證書(shū)2年以上
C．不超過(guò)60歲
D．執(zhí)業(yè)質(zhì)量和職業(yè)道德良好，在以往3年執(zhí)業(yè)活動(dòng)中沒(méi)有違法違規(guī)行為
48、 下列不屬于記名股票特點(diǎn)的是（ ?。?。
A．便于掛失
B．股東權(quán)利歸屬于記名股東
C．可以一次或分次繳納出資
D．轉(zhuǎn)讓相對(duì)簡(jiǎn)單，不受限制
49、 在股份公司增資發(fā)行新股時(shí)，原普通股股東享有按其持股比例、以（ ?。﹥?yōu)先認(rèn)購(gòu)一定數(shù)量新股的權(quán)利。
A．等于市場(chǎng)價(jià)格
B．低于市價(jià)的特定價(jià)格
C．前3個(gè)月市場(chǎng)最低交易價(jià)格
D．理論價(jià)格
50、 證券投資咨詢公司的從業(yè)人員必須具備（ ?。┠暌陨蠌氖伦C券業(yè)務(wù)的經(jīng)驗(yàn)。
A．1
B．2
C．3
D．5
51、 通過(guò)證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過(guò)協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到（ ?。r(shí)，應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起3日內(nèi)，向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、證券交易所作出書(shū)面報(bào)告，通知該上市公司，并予公告。
A．5%
B．10%
C．15%
D．30%
52、 （ ?。┦亲C券交易市場(chǎng)的核心。
A．證券交易所
B．證券投資者
C．證券發(fā)行人
D．證券公司
53、 有權(quán)與普通股東一起參與本期剩余盈利分配的優(yōu)先股票是（ ?。?。
A．可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票
B．不可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票
C．參與優(yōu)先股票
D．非參與優(yōu)先股票
54、 證券持有者對(duì)公司的財(cái)產(chǎn)有直接支配處理權(quán)的證券是（ ?。?。
A．資本證券
B．債權(quán)證券
C．有形證券
D．物權(quán)證券
55、 （ ?。┎煌谄渌上?，它不是來(lái)自公司的盈利，而是對(duì)公司未來(lái)盈利的預(yù)分，實(shí)質(zhì)上是一種負(fù)債分配，也是無(wú)盈利無(wú)股息原則的一個(gè)例外。
A．財(cái)產(chǎn)股息
B．負(fù)債股息
C．股票股息
D．建業(yè)股息
56、 深證綜合指數(shù)（ ?。?BR> A．以1992年2月28日為基期
B．以全部A股為樣本股
C．以全部8股為樣本股
D．以全部上市股票為樣本股
57、 證券投資基金管理人與托管人之間是（ ?。╆P(guān)系。
A．所有者和經(jīng)營(yíng)者
B．相互制衡
C．委托與受托
D．債權(quán)與債務(wù)
58、 申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位是交易所規(guī)定每次報(bào)價(jià)和成交的最小變動(dòng)單位。上海證券交易所規(guī)定，A股、債券交易和債券買(mǎi)斷式回購(gòu)交易的申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為（ ）元。
A．0．001
B．0．005
C．0．01
D．0．1
59、 指數(shù)型ETF能否成功發(fā)行與（ ?。┑倪x擇有密切關(guān)系。
A．成分股票
B．基礎(chǔ)指數(shù)
C．受托人
D．投資人
60、 下列關(guān)于證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（ ?。?BR> A．證券服務(wù)機(jī)構(gòu)是指依法設(shè)立的從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的法人機(jī)構(gòu)
B．證券服務(wù)機(jī)構(gòu)包括投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)等從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)
C．證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的設(shè)立需要按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的要求辦理注冊(cè)
D．投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的人員必須具備證券專業(yè)知識(shí)和從事證券業(yè)務(wù)或者證券服務(wù)業(yè)務(wù)2年以上的經(jīng)驗(yàn)
二、多項(xiàng)選擇題(本大題共40小題，每小題1分，共40分。以下各小題所給出的四個(gè)選項(xiàng)中，至少有兩項(xiàng)符合題目要求，多選、少選、錯(cuò)選均不得分)
61、 每股股票所代表的實(shí)際資產(chǎn)的價(jià)值，可稱為（ ?。?。
A．內(nèi)在價(jià)值
B．賬面價(jià)值
C．每股凈資產(chǎn)
D．股票凈值
62、 下列屬于外國(guó)債券的是（ ?。?。
A．全球債券
B．歐洲債券
C．武士債券
D．揚(yáng)基債券
63、 隨著國(guó)際經(jīng)濟(jì)、金融形勢(shì)的變化，目前不少國(guó)家成立了主權(quán)財(cái)富基金，下列關(guān)于主權(quán)財(cái)富基金的說(shuō)法錯(cuò)誤的有（ ?。?。
A．主權(quán)財(cái)富基金主要是為了管理國(guó)家擁有的大量官方外匯儲(chǔ)備
B．2007年10月29日，中國(guó)投資有限責(zé)任公司成立，被視為中國(guó)主權(quán)財(cái)富基金的發(fā)端
C．中國(guó)投資有限責(zé)任公司主要以境外金融組合產(chǎn)品為主，開(kāi)展多元投資
D．中國(guó)投資有限責(zé)任公司注冊(cè)資本金為1000億美元，主要為了實(shí)現(xiàn)外匯資產(chǎn)保值增值
64、 在ADR的發(fā)行交易過(guò)程中，托管銀行可以（ ?。?。
A．負(fù)責(zé)保管ADR所代表的基礎(chǔ)證券
B．根據(jù)存券銀行的指令領(lǐng)取紅利或利息
C．發(fā)行ADR
D．向存券銀行提供當(dāng)?shù)厥袌?chǎng)信息
65、 下列關(guān)于期貨交易的保證金的說(shuō)法，正確的是（ ?。?BR> A．期貨交易買(mǎi)賣(mài)雙方都有可能在最后結(jié)算時(shí)發(fā)生虧損，所以雙方都要繳納保證金
B．雙方成交時(shí)繳納的保證金稱為初始保證金
C．保證金賬戶必須保持一個(gè)最低的水平，稱為維持保證金
D．保證金的水平由期貨交易買(mǎi)賣(mài)雙方協(xié)商制定
66、 《證券法》規(guī)定，（ ?。橹ぷC券交易內(nèi)幕信息的知情人員。
A．發(fā)行人的控股公司的高級(jí)管理人員
B．持有公司5%以上股份的股東
C．保薦人、承銷的證券公司、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員
D．發(fā)行股票或公司債券的公司一般工作人員
67、 權(quán)證按內(nèi)在價(jià)值分類，可分為（ ?。?BR> A．平價(jià)權(quán)證
B．價(jià)內(nèi)權(quán)證
C．價(jià)外權(quán)證
D．備兌權(quán)證
68、 下列屬于操縱市場(chǎng)的行為有（ ?。?。
A．單獨(dú)或者通過(guò)合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買(mǎi)賣(mài)，操縱證券交易價(jià)格或數(shù)量
B．與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量
C．在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量
D．內(nèi)幕人員向他人泄露內(nèi)幕信息，使他人利用該信息進(jìn)行內(nèi)幕交易
69、 信用違約互換(CDS)交易的危險(xiǎn)來(lái)自（ ?。?。
A．具有較高的杠桿性
B．由于信用保護(hù)的買(mǎi)方并不需要真正持有作為參考的信用工具，特定信用工具可能同時(shí)在多起交易中被當(dāng)做CDS的參考，有可能極大地放大風(fēng)險(xiǎn)敞口總額，在發(fā)生危機(jī)時(shí)，市場(chǎng)往往恐慌性高估涉險(xiǎn)金額
C．信用違約互換過(guò)快的增長(zhǎng)速度
D．由于場(chǎng)外市場(chǎng)缺乏充分的信息披露和監(jiān)管，交易者并不清楚自己的交易對(duì)手卷入了多少此類交易，在危機(jī)期間，每起信用事件的發(fā)生都會(huì)引起市場(chǎng)參與者的相互猜疑，擔(dān)心自己的交易對(duì)手因此倒下從而使自己的敞口頭寸失去著落
70、 目前，滬深證券交易所均對(duì)權(quán)證的上市資格標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行了具體規(guī)定，主要包括（ ）。
A．標(biāo)的股票的流通股份市值
B．標(biāo)的股票交易的活躍性
C．權(quán)證存量和存續(xù)期
D．權(quán)證持有人數(shù)量71、 有價(jià)證券有廣義與狹義之分，廣義的有價(jià)證券包括（ ?。?。
A．商品證券
B．貨幣證券
C．資本證券
D．憑證證券
72、 行業(yè)因素包括定性因素和定量因素，常見(jiàn)的有（ ?。┑?。
A．行業(yè)或產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)結(jié)構(gòu)
B．抗外部沖擊的能力
C．經(jīng)濟(jì)周期循環(huán)
D．行業(yè)估值水平
73、下列各項(xiàng)屬于公募證券特征的有（ ?。?BR> A．發(fā)行人通過(guò)中介機(jī)構(gòu)向不特定的社會(huì)公眾投資者公開(kāi)發(fā)行
B．與私募證券相比，審核較嚴(yán)格
C．采取公示制度
D．投資者多為與發(fā)行人有特定關(guān)系的機(jī)構(gòu)投資者
74、 國(guó)際債券的發(fā)行人主要有（ ?。?BR> A．各國(guó)政府
B．政府所屬機(jī)構(gòu)
C．銀行及其他金融機(jī)構(gòu)
D．工商企業(yè)
75、 當(dāng)上市公司出現(xiàn)以下（ ）情況時(shí)，證券交易所應(yīng)當(dāng)暫停上市公司的股票交易，并要求上市公司立即公布有關(guān)信息。
A．公司的股票交易發(fā)生異常波動(dòng)
B．有投資者發(fā)出收購(gòu)該公司股票的公開(kāi)要約
C．上市公司依據(jù)上市協(xié)議提出停牌申請(qǐng)
D．連續(xù)兩年出現(xiàn)虧損
76、 國(guó)債按資金用途可以分為（ ?。┑?。
A．赤字國(guó)債
B．建設(shè)國(guó)債
C．永久國(guó)債
D．特種國(guó)債
77、 特殊類型基金包括（ ?。?。
A．上市開(kāi)放式基金
B．QDII基金
C．保本基金
D．交易型開(kāi)放式指數(shù)基金
78、 國(guó)際債券的發(fā)行人主要有（ ?。?BR> A．各國(guó)政府
B．政府所屬機(jī)構(gòu)
C．銀行或其他金融機(jī)構(gòu)
D．工商企業(yè)
79、 債券的票面要素包括（ ?。?BR> A．債券的票面價(jià)值
B．債券的到期期限
C．債券的票面利率
D．債券發(fā)行者名稱
80、 關(guān)于國(guó)家股，下列說(shuō)法正確的有（ ?。?BR> A．國(guó)家股是指有權(quán)代表國(guó)家投資的部門(mén)或機(jī)構(gòu)，以國(guó)有資產(chǎn)向公司投資形成的股份，但包括公司現(xiàn)有國(guó)有資產(chǎn)折算成的股份
B．國(guó)家對(duì)新組建的股份公司進(jìn)行投資構(gòu)成國(guó)家股
C．國(guó)家股由國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門(mén)或機(jī)構(gòu)持有，或者根據(jù)國(guó)務(wù)院決定，由地方人民政府授權(quán)的部門(mén)或機(jī)構(gòu)持有
D．國(guó)家股以國(guó)有資產(chǎn)折價(jià)入股的，須按國(guó)務(wù)院及國(guó)有資產(chǎn)管理部門(mén)的有關(guān)規(guī)定辦理資產(chǎn)評(píng)估、確認(rèn)、驗(yàn)證等手續(xù)
81、 公募發(fā)行是證券發(fā)行中最常見(jiàn)、最基本的發(fā)行方式，適合于（ ）的發(fā)行人。
A．證券發(fā)行數(shù)量多
B．籌資額大
C．機(jī)構(gòu)規(guī)模大
D．準(zhǔn)備申請(qǐng)證券上市
82、 上海證券交易所、深圳證券交易所的價(jià)格決定采取的方式有（ ?。?。
A．隨機(jī)競(jìng)價(jià)
B．連續(xù)競(jìng)價(jià)
C．集合競(jìng)價(jià)
D．協(xié)議定價(jià)
83、 股東大會(huì)可以行使的職權(quán)有（ ?。?BR> A．修改公司章程
B．選舉和更換非由職工代表?yè)?dān)任的董事，決定有關(guān)董事的報(bào)酬事項(xiàng)
C．審議批準(zhǔn)公司的利潤(rùn)分配方案和彌補(bǔ)虧損方案
D．審議代表公司發(fā)行在外有表決權(quán)股份總數(shù)的2%以上的股東的提案
84、 根據(jù)選擇權(quán)的性質(zhì)劃分，金融期權(quán)的類型包括（ ?。?。
A．看跌期權(quán)
B．利率期權(quán)
C．看漲期權(quán)
D．互換期權(quán)
85、 根據(jù)我國(guó)政府對(duì)WT0的承諾，在加入后3年內(nèi)，允許合資券商（ ）。
A．開(kāi)發(fā)咨詢服務(wù)及其他輔助性金融服務(wù)，包括公開(kāi)收購(gòu)及公司改組等
B．對(duì)所有新批準(zhǔn)的證券業(yè)務(wù)等給予國(guó)民待遇
C．設(shè)立合營(yíng)公司，外資比例不超過(guò)1／4
D．在國(guó)內(nèi)設(shè)立分支機(jī)構(gòu)
86、 關(guān)于我國(guó)香港恒生指數(shù)，下列描述正確的是（ ?。?BR> A．恒生指數(shù)是由我國(guó)香港恒生銀行于1969年11月24日起編制公布、系統(tǒng)反映我國(guó)香港股票市場(chǎng)行情變動(dòng)最有代表性和影響的指數(shù)
B．恒生指數(shù)成分股編制規(guī)則沿用37年，于2006年2月提出改制，首次將B股納入恒生指數(shù)成分股
C．恒生指數(shù)的成分股是固定的
D．恒生指數(shù)將H股納入恒生指數(shù)成分股，其編算方法為以流通市值調(diào)整計(jì)算，并為成分股設(shè)定20%的比重上限
87、一般來(lái)說(shuō)，證券的票面要素有（ ?。?。
A．標(biāo)的物
B．持有人
C．權(quán)利
D．義務(wù)
88、 關(guān)于利率期貨，下列描述正確的有（ ?。?。
A．利率期貨主要是為了規(guī)避利率風(fēng)險(xiǎn)而產(chǎn)生的
B．利率期貨基礎(chǔ)資產(chǎn)是一定數(shù)量的與利率相關(guān)的某種金融工具
C．利率期貨產(chǎn)生于美國(guó)芝加哥期貨交易所(CBOT)
D．利率期貨是金融期貨中最先產(chǎn)生的品種
89、 下列各項(xiàng)屬于證券發(fā)行市場(chǎng)作用的有（ ?。?。
A．為資金需求者提供籌集資金的渠道
B．支持人民幣匯率穩(wěn)定
C．為資金供應(yīng)者提供投資的機(jī)會(huì)
D．傳導(dǎo)央行貨幣政策
90、 債券的票面要素包括（ ）。
A．債券的票面價(jià)值
B．債券的到期期限
C．債券的票面利率
D．債券承銷者名稱91、 影響債券償還期限的因素主要有（ ）。
A．債券票面金額
B．資金使用方向
C．市場(chǎng)利率變化
D．債券變現(xiàn)能力
92、 結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品按發(fā)行方式分類，可分為（ ?。?。
A．公開(kāi)募集的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品
B．私募結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品
C．非收益保證型產(chǎn)品
D．商品聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品
93、 關(guān)于證券市場(chǎng)的籌資一投資功能，下列說(shuō)法正確的是（ ）。
A．籌資和投資是證券市場(chǎng)基本功能不可分割的兩個(gè)方面，忽視其中任何一個(gè)方面都會(huì)導(dǎo)致市場(chǎng)的嚴(yán)重缺陷
B．資金盈余者可以通過(guò)買(mǎi)入證券實(shí)現(xiàn)投資
C．為了籌集資金，資金短缺者可以通過(guò)發(fā)行各種證券來(lái)達(dá)到籌資的目的
D．在證券市場(chǎng)上交易的證券，只是籌資的一種工具
94、 按照我國(guó)《證券交易所管理辦法》，下列各項(xiàng)屬于證券交易所職能的有（ ）。
A．提供證券交易的場(chǎng)所和設(shè)施
B．接受上市申請(qǐng)，安排證券上市
C．制定證券法規(guī)
D．管理和公布市場(chǎng)信息
95、 下列各項(xiàng)屬于公募證券特征的是（ ）。
A．發(fā)行人通過(guò)中介機(jī)構(gòu)向不特定的社會(huì)公眾投資者公開(kāi)發(fā)行
B．與私募證券相比，審核較嚴(yán)格
C．采取公示制度
D．投資者多為與發(fā)行人有特定關(guān)系的機(jī)構(gòu)投資者
96、 在存在活躍市場(chǎng)的情況下，下列關(guān)于股票估值原則的描述，正確的有（ ）。
A．當(dāng)日有市價(jià)，應(yīng)當(dāng)采用市價(jià)確定股票投資的公允價(jià)值
B．當(dāng)日無(wú)市價(jià)，并且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境沒(méi)有發(fā)生重大變化的，應(yīng)采用最近交易的市價(jià)確定股票投資的公允價(jià)值
C．當(dāng)日無(wú)市價(jià)，并且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化的，應(yīng)當(dāng)參考類似投資的現(xiàn)行價(jià)格或利率，調(diào)整最近交易的市價(jià)以確定股票投資的公允價(jià)值
D．有確鑿證據(jù)表明最近交易的市價(jià)不是公允價(jià)值的，應(yīng)對(duì)最近交易的市價(jià)進(jìn)行調(diào)整，以確定股票投資的公允價(jià)值
97、 與一般債券不同，收益公司債券（ ?。?BR> A．有固定到期日
B．清償時(shí)債權(quán)排列順序先于股票
C．利息只在公司有盈利時(shí)才支付
D．如果余額不足支付，則未付利息可以累加，待公司收益增加后再補(bǔ)發(fā)
98、 基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行證券投資，不得有（ ）的情形。
A．違反基金合同關(guān)于投資范圍、投資策略和投資比例等約定
B．一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的10%
C．一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的7%
D．同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，超過(guò)該證券的5%
99、 關(guān)于指數(shù)基金，下列說(shuō)法正確的有（ ?。?。
A．收益隨證券價(jià)格指數(shù)上下波動(dòng)
B．始終保持即期的市場(chǎng)平均收益水平
C．可以完全消除投資組合的非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)
D．可以消除一部分投資組合的非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)
100、 影響債券償還期限的因素主要有（ ?。?BR> A．債券票面金額
B．資金使用方向
C．市場(chǎng)利率變化
D．債券變現(xiàn)能力101、 政府債券的（ ?。P(guān)系著一國(guó)的社會(huì)、經(jīng)濟(jì)發(fā)展全局。
A．發(fā)行規(guī)模
B．期限結(jié)構(gòu)
C．利率
D．未清償余額
102、 關(guān)于證券中介機(jī)構(gòu)，下列敘述正確的是（ ）。
A．證券中介機(jī)構(gòu)包括證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)和證券服務(wù)機(jī)構(gòu)兩類
B．證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)是指專營(yíng)證券業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)
C．證券服務(wù)機(jī)構(gòu)是指為證券市場(chǎng)提供相關(guān)服務(wù)業(yè)務(wù)的非法人機(jī)構(gòu)
D．證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的設(shè)立需要按照工商管理法規(guī)的要求辦理注冊(cè)，從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)還必須得到中國(guó)證監(jiān)會(huì)和有關(guān)監(jiān)管部門(mén)批準(zhǔn)
103、 下列屬于申請(qǐng)股份掛牌報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓須履行的程序的是（ ?。?。
A．董事會(huì)、股東大會(huì)決議
B．簽訂推薦掛牌報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓協(xié)議
C．配合主辦報(bào)價(jià)券商盡職調(diào)查
D．中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)備案確認(rèn)
104、 我國(guó)《證券投資基金法》規(guī)定，應(yīng)當(dāng)通過(guò)召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)審議決定的事項(xiàng)有（ ?。?。
A．提前終止基金合同
B．基金擴(kuò)募或者延長(zhǎng)基金合同期限
C．轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式
D．更換基金管理人、基金托管人
105、 關(guān)于債券發(fā)行的定價(jià)方式，下列描述正確的有（ ）。
A．債券發(fā)行的定價(jià)方式以公開(kāi)招標(biāo)最為典型
B．按照招標(biāo)標(biāo)的分類，有美式招標(biāo)和荷蘭式招標(biāo)
C．按價(jià)格決定方式分類，有價(jià)格招標(biāo)和收益率招標(biāo)
D．一般情況下，短期貼現(xiàn)債券多采用單一價(jià)格的荷蘭式招標(biāo)
106、 我國(guó)金融債券的品種主要包括（ ）。
A．中央銀行票據(jù)
B．政策性銀行金融債券
C．商業(yè)銀行債券
D．證券公司債券
107、 合格境外機(jī)構(gòu)投資者在經(jīng)批準(zhǔn)的投資額度內(nèi)，可以投資的人民幣金融工具有（ ）。
A．在證券交易所掛牌交易的股票
B．在證券交易所掛牌交易的債券
C．證券投資基金
D．在證券交易所掛牌交易的權(quán)證
108、 基金利潤(rùn)(收益)的分配方式通常有（ ）。
A．分配現(xiàn)金
B．分配基金份額
C．抵繳基金管理費(fèi)
D．抵繳基金托管費(fèi)
109、 下列關(guān)于存托憑證的論述，正確的是（ ）。
A．存托憑證是指在一國(guó)證券市場(chǎng)流通的代表本國(guó)公司有價(jià)證券的可轉(zhuǎn)讓?xiě){證
B．存托憑證一般代表外國(guó)公司股票，不能代表債券
C．存托憑證又稱預(yù)托憑證
D．存托憑證由J．P．摩根首創(chuàng)
110、 基金管理人的更換條件包括（ ?。?BR> A．被基金份額持有人大會(huì)解任
B．被依法取消基金管理資格
C．被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)
D．不公平地對(duì)待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)三、判斷題(本大題共60小題，每小題0．5分，共30分。判斷以下各小題的對(duì)錯(cuò)，正確的為A，錯(cuò)誤的為B)
111、 證券公司為滿足承銷股票、債券等特定業(yè)務(wù)的流動(dòng)性資金需要，借入期限在2個(gè)月以上(含2個(gè)月)2年以下(不含2年)的次級(jí)債務(wù)為短期次級(jí)債務(wù)。（ ?。?BR> 112、 提貨單、運(yùn)貨單、倉(cāng)庫(kù)棧單和商業(yè)匯票等都屬于商品證券。（ ?。?BR> 113、 記名股票可以一次或者分次繳納出資。（ ）
114、 滬深300股指期貨制度將投資者分為個(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者和法人投資者，并分別對(duì)各類投資者從事股指期貨交易所應(yīng)具備的資產(chǎn)、資金、知識(shí)、經(jīng)驗(yàn)、誠(chéng)信等方面進(jìn)行了規(guī)定。（ ?。?BR> 115、 我國(guó)《公司法》規(guī)定，無(wú)記名股票持有人無(wú)權(quán)出席股東大會(huì)。（ ?。?BR> 116、 證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，可以將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)用于資金拆借、貸款、抵押融資或者對(duì)外擔(dān)保等用途。（ ?。?BR> 117、 上證基金指數(shù)和深證基金指數(shù)均是從交易所上市基金中選取部分基金作為樣本進(jìn)行編制的。（ ?。?BR> 118、 操縱市場(chǎng)的行為方式之一是合謀，它是指交易雙方同時(shí)委托同一經(jīng)紀(jì)商在證券交易所相互申報(bào)買(mǎi)進(jìn)賣(mài)出，但其間并無(wú)證券或款項(xiàng)的交割行為。（ ）
119、 首次公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量在4億股以上的，可以向戰(zhàn)略投資者配售股票。戰(zhàn)略投資者不得參與首次公開(kāi)發(fā)行股票的初步詢價(jià)和累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)，并應(yīng)當(dāng)承諾獲得本次配售的股票持有期限不少于36個(gè)月。（ ?。?BR> 120、 契約型基金的投資者是基金公司的股東。（ ?。?21、 保證金分為交易保證金和結(jié)算準(zhǔn)備金，交易保證金是指未被合約占用的保證金，結(jié)算準(zhǔn)備金是指已被合約占用的保證金。（ ?。?BR> 122、 紅籌股屬于外資股。（ ）
123、 封閉式基金的基金份額持有人可以事先選擇將所獲分配的現(xiàn)金收益，按照基金合同有關(guān)基金份額申購(gòu)的約定轉(zhuǎn)為基金份額。（ ）
124、 中國(guó)證監(jiān)會(huì)采取證券市場(chǎng)禁入措施前，應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人采取證券市場(chǎng)禁入措施的事實(shí)、理由及依據(jù)，并告知當(dāng)事人有陳述、申辯和要求舉行聽(tīng)證的權(quán)利。（ ）
125、 可轉(zhuǎn)換證券的投資價(jià)值相當(dāng)于將未來(lái)一系列債息或股息收入加上面值按一定市場(chǎng)利率折成的現(xiàn)值。（ ?。?BR> 126、 證券投資基金是指一種利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的集合性證券投資方式。（ ?。?BR> 127、 詢價(jià)對(duì)象可自主決定是否參與股票發(fā)行的初步詢價(jià)，發(fā)行人及其主承銷商應(yīng)當(dāng)向參與網(wǎng)下配售的詢價(jià)對(duì)象配售股票，但未參與初步詢價(jià)或雖參與初步詢價(jià)但未有效報(bào)價(jià)的詢價(jià)對(duì)象，不得參與累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)和網(wǎng)下配售。（ ?。?BR> 128、 間接融資是指通過(guò)銀行所進(jìn)行的資金融通活動(dòng)。（ ?。?BR> 129、 債券代表債券投資者的權(quán)利，這種權(quán)利是一種債權(quán)。（ ?。?BR> 130、 參與銀行間債券交易的，還需向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)支付銀行間賬戶服務(wù)費(fèi)，向全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心支付交易手續(xù)費(fèi)等服務(wù)費(fèi)用。（ ?。?31、 證券業(yè)協(xié)會(huì)是證監(jiān)會(huì)下屬的官方機(jī)構(gòu)。（ ?。?BR> 132、 股權(quán)分置是指B股市場(chǎng)上的上市公司股份按能否在證券交易所上市交易，被區(qū)分為非流通股和流通股。（ ?。?BR> 133、 中央?yún)R金投資有限責(zé)任公司(簡(jiǎn)稱“匯金公司”)于2010年在全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)成功發(fā)行了兩期人民幣債券。匯金債券被定為地方政府債券。（ ?。?BR> 134、 結(jié)構(gòu)化金融產(chǎn)品通常會(huì)內(nèi)嵌一個(gè)或一個(gè)以上的衍生產(chǎn)品，它們都是以合約規(guī)定條款(如提前終止條款)形式出現(xiàn)的。（ ?。?BR> 135、 貨銀對(duì)付原則是證券結(jié)算的一項(xiàng)基本原則，可以將證券結(jié)算中的違約交收風(fēng)險(xiǎn)降低到最小程度。（ ?。?BR> 136、 股票所載有權(quán)利的有效性是始終不變的，因?yàn)樗且环N無(wú)期限的法律憑證。（ ?。?BR> 137、 證券投資基金是一種集中資金、專家管理、分散投資的投資工具，因此投資者投資于基金沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)。（ ?。?BR> 138、 美國(guó)住房權(quán)益貸款中對(duì)已經(jīng)抵押過(guò)的房產(chǎn)，即使房產(chǎn)總價(jià)扣減凈值后有余額，也不能申請(qǐng)?jiān)俚盅?。（ ?。?BR> 139、 公債在設(shè)立之初僅僅是政府宏觀調(diào)控的手段。（ ?。?BR> 140、 貨幣市場(chǎng)基金的優(yōu)點(diǎn)是資本安全性高、購(gòu)買(mǎi)限額低、流動(dòng)性強(qiáng)、收益較高、無(wú)管理費(fèi)用、有些還不收取贖回費(fèi)用。（ ）
141、 中央結(jié)算是指中央登記結(jié)算機(jī)構(gòu)在全額清算基礎(chǔ)上，作為成交交易的對(duì)手完成相關(guān)款項(xiàng)和證券的收付，并保證會(huì)員層面交收完成。（ ?。?BR> 142、 金融期貨主要有三種類型：外匯期貨、利率期貨和股票價(jià)格指數(shù)期貨。（ ?。?BR> 143、 雙貨幣債券是指以一種貨幣支付息票利息，以另一種不同的貨幣支付本金的債券。（ ?。?BR> 144、 按照現(xiàn)行規(guī)定，我國(guó)的混合資本債券到期前，如果發(fā)行人的核心資本充足率低于10%，那么發(fā)行人可以延期支付利息。（ ）
145、 股票分割又稱拆股、拆細(xì)，是將1股股票均等地拆成若干股，股票分割一般在年初或年末進(jìn)行。（ ）
146、 基金市場(chǎng)是基金證券發(fā)行和交易的場(chǎng)所，開(kāi)放式基金是在證券交易所掛牌交易的。（ ?。?BR> 147、 公司在沒(méi)有盈利前是不能發(fā)放任何股息的。（ ?。?BR> 148、 證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的條件之一是財(cái)務(wù)狀況良好，最近兩年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定，最近12個(gè)月凈資本均在12億元以上。（ ?。?BR> 149、 為保護(hù)個(gè)人投資者的合法權(quán)益，對(duì)于部分高風(fēng)險(xiǎn)證券產(chǎn)品的投資(如衍生產(chǎn)品、信托產(chǎn)品)，監(jiān)管法規(guī)還要求相關(guān)個(gè)人具有一定的產(chǎn)品知識(shí)并簽署書(shū)面的知情同意書(shū)。（ ?。?BR> 150、 人民幣債券的交易方式包括現(xiàn)券買(mǎi)賣(mài)與回購(gòu)交易兩部分。（ ）
1、 下列各項(xiàng)不屬于流通國(guó)債特點(diǎn)的是（ ?。?。
A．可自由轉(zhuǎn)讓
B．通常不記名
C．可自由認(rèn)購(gòu)
D．無(wú)面值
2、 （ ?。┦侵赣沙袖N商先全額購(gòu)買(mǎi)發(fā)行人該次發(fā)行的證券，再向投資者發(fā)售，由承銷商承擔(dān)全部風(fēng)險(xiǎn)的承銷方式。
A．比例包銷
B．代銷
C．全額包銷
D．余額包銷
3、 代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)又稱為（ ?。?。
A．二板市場(chǎng)
B．創(chuàng)業(yè)板
C．三板市場(chǎng)
D．中小板
4、 備兌權(quán)證通常由（ ?。┌l(fā)行。
A．上市公司
B．證券交易所
C．投資銀行
D．財(cái)政部
5、 在交易所上市交易的、基金份額可變的基金運(yùn)作方式是（ ?。?BR> A．指數(shù)型基金
B．LOF
C．開(kāi)放式基金
D．ETF
6、 外國(guó)居民在中國(guó)發(fā)行的人民幣債券為（ ?。?BR> A．揚(yáng)基債券
B．武士債券
C．熊貓債券
D．歐洲債券
7、 在一般國(guó)家，社?；鸱譃閮蓚€(gè)層次：其一是國(guó)家以（ ）形式征收的全國(guó)性基金；其二是由企業(yè)定期向員工支付并委托基金公司管理的（ ）。
A．社會(huì)保障稅；社會(huì)保險(xiǎn)基金
B．社會(huì)保障稅；企業(yè)年金
C．社會(huì)保險(xiǎn)基金；社會(huì)保障基金
D．社會(huì)保險(xiǎn)基金；企業(yè)年金
8、 將資產(chǎn)證券化分為股權(quán)型證券化、債權(quán)型證券化和混合型證券化是根據(jù)（ ?。﹣?lái)劃分的。
A．證券化產(chǎn)品的金融屬性不同
B．資產(chǎn)證券化發(fā)起人、發(fā)行人和投資者所屬地域不同
C．證券化的基礎(chǔ)資產(chǎn)不同
D．資產(chǎn)證券化發(fā)起人、發(fā)行人和投資者的公司類型不同
9、 證券市場(chǎng)可分為發(fā)行市場(chǎng)和交易市場(chǎng)，這反映了證券市場(chǎng)的（ ?。?BR> A．交易結(jié)構(gòu)
B．層次結(jié)構(gòu)
C．品種結(jié)構(gòu)
D．主體結(jié)構(gòu)
10、 由于貨幣貶值給投資者帶來(lái)實(shí)際收益水平下降的風(fēng)險(xiǎn)屬于（ ）。
A．利率風(fēng)險(xiǎn)
B．經(jīng)濟(jì)周期波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)
C．購(gòu)買(mǎi)力風(fēng)險(xiǎn)
D．違約風(fēng)險(xiǎn)11、 通過(guò)證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過(guò)協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到（ ?。r(shí)，應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起3日內(nèi)，向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、證券交易所作出書(shū)面報(bào)告，通知該上市公司，并予公告。
A．5%
B．10%
C．15%
D．30%
12、 地方政府為籌集資金建設(shè)某項(xiàng)具體工程而發(fā)行的債券是（ ）。
A．普通債券
B．專項(xiàng)債券
C．建設(shè)國(guó)債
D．特種國(guó)債
13、 證券交易所上市證券的清算和交收由（ ?。┘型瓿?。
A．證券營(yíng)業(yè)部
B．證券公司
C．上市公司
D．證券登記結(jié)算公司
14、 目前，上市證券的集中交易主要采用（ ）方式。
A．凈額結(jié)算
B．全額結(jié)算
C．定期結(jié)算
D．隨時(shí)結(jié)算
15、 參加證券業(yè)從業(yè)人員資格考試需符合的條件不包括（ ?。?。
A．年滿18周歲
B．完全民事行為能力
C．具有高中以上文化程度
D．具有本科以上文化程度
16、 （ ?。┦侵敢还P數(shù)額較大的證券交易，通常在機(jī)構(gòu)投資者之間進(jìn)行。
A．集中競(jìng)價(jià)交易
B．大宗交易
C．綜合協(xié)議交易
D．固定收益平臺(tái)交易
17、 （ ?。┦侵冈谝恢换饍?nèi)部通過(guò)結(jié)構(gòu)化的設(shè)計(jì)或安排，將普通基金份額拆分為具有不同預(yù)期收益與風(fēng)險(xiǎn)的兩類(級(jí))或多類(級(jí))份額并可分離上市交易的一種基金產(chǎn)品。
A．主動(dòng)型基金
B．保本基金
C．QDII基金
D．分級(jí)基金
18、 目前我國(guó)貨幣基金的年管理費(fèi)率在（ ?。┳笥?。
A．0．33%
B．1.33%
C．2．33%
D．3．33%
19、 如果市場(chǎng)是有效的，則債券的平均收益率和股票的平均收益率（ ?。?BR> A．大體保持相對(duì)穩(wěn)定的關(guān)系
B．保持相反的關(guān)系
C．兩者沒(méi)有任何關(guān)系
D．大體保持相等的關(guān)系
20、 根據(jù)我國(guó)《證券投資基金法》規(guī)定，下列對(duì)于設(shè)立基金管理公司應(yīng)當(dāng)具備的條件描述錯(cuò)誤的是（ ）。
A．有符合《證券投資基金法》和《公司法》規(guī)定的章程
B．有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、安全防范設(shè)施和與基金管理業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施
C．注冊(cè)資本不低于5億元人民幣，并且必須為實(shí)繳貨幣資本
D．有完善的風(fēng)險(xiǎn)控制制度
21、 關(guān)于股票的清算價(jià)值，下列說(shuō)法正確的是（ ?。?。
A．股票清倉(cāng)時(shí)，股票所能獲得的出售價(jià)值
B．股票的清算價(jià)值應(yīng)與賬面價(jià)值相等
C．股票的清算價(jià)值是公司清算時(shí)每一股份所代表的實(shí)際價(jià)值
D．公司破產(chǎn)清算時(shí)，其發(fā)行的股票的交易價(jià)值
22、 中國(guó)債券指數(shù)覆蓋了交易所市場(chǎng)和銀行間市場(chǎng)所有發(fā)行額在人民幣（ ）億元以上，待償期限在（ ）年以上的債券。
A．30，1
B．50，1
C．30，3
D．50，3
23、 下列各項(xiàng)不屬于證券登記結(jié)算公司業(yè)務(wù)的是（ ?。?。
A．證券賬戶設(shè)立
B．實(shí)物證券的保管
C．記名證券的存管和過(guò)戶
D．發(fā)表證券投資咨詢報(bào)告
24、 美國(guó)的證券市場(chǎng)是從買(mǎi)賣(mài)（ ）開(kāi)始的。
A．商業(yè)票據(jù)
B．企業(yè)債券
C．政府債券
D．股票
25、 下列各項(xiàng)對(duì)契約型基金的認(rèn)識(shí)，正確的是（ ?。?BR> A．是將投資者、管理人、托管人三者作為信托關(guān)系的當(dāng)事人，通過(guò)簽訂基金契約的形式發(fā)行受益憑證而設(shè)立的一種基金
B．基金的設(shè)立程序類似于一般股份公司，基金本身為獨(dú)立法人機(jī)構(gòu)
C．是最重要的基金品種，其優(yōu)點(diǎn)是資本的成長(zhǎng)潛力較大
D．契約型基金起源于美國(guó)，后來(lái)在中國(guó)香港、新加坡、印度尼西亞等國(guó)家和地區(qū)十分流行
26、 關(guān)于業(yè)務(wù)管理的基本原則，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（ ?。?。
A．業(yè)務(wù)實(shí)行分層管理
B．依法合規(guī)，加強(qiáng)內(nèi)控，嚴(yán)格防范和控制風(fēng)險(xiǎn)，切實(shí)維護(hù)客戶資產(chǎn)的安全
C．開(kāi)展業(yè)務(wù)需經(jīng)監(jiān)管部門(mén)批準(zhǔn)，不得為客戶與客戶、客戶與他人之間的融資融券活動(dòng)提供任何便利和服務(wù)
D．證券公司應(yīng)當(dāng)健全業(yè)務(wù)隔離制度，確保融資融券業(yè)務(wù)與證券資產(chǎn)管理、證券自營(yíng)、投資銀行等業(yè)務(wù)在機(jī)構(gòu)、人員、信息、賬戶等方面相互分離
27、 董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、單獨(dú)或合并持有證券公司（ ?。┮陨瞎蓹?quán)的股東，可以向股東會(huì)提出議案。
A．2%
B．5%
C．10%
D．20%
28、 下列屬于存托憑證業(yè)務(wù)中，托管銀行所提供的服務(wù)的是（ ）。
A．按照ADR持有人的要求領(lǐng)取紅利或利息，用于再投資或匯回ADR發(fā)行國(guó)
B．負(fù)責(zé)ADR的注冊(cè)和過(guò)戶
C．負(fù)責(zé)保管ADR所代表的基礎(chǔ)證券
D．負(fù)責(zé)對(duì)公司管理監(jiān)督
29、 下列說(shuō)法不正確的是（ ?。?BR> A．平衡型基金的投資目標(biāo)是既要獲得當(dāng)期收入，又要追求長(zhǎng)期增值。通常是把資金集中投資于股票和債券，以保證資金的安全性和盈利性
B．在成長(zhǎng)型基金中，還有更為進(jìn)取的基金，即積極成長(zhǎng)型基金
C．收入型基金主要投資于可帶來(lái)現(xiàn)金收入的有價(jià)證券，以獲取當(dāng)期的收入為目的
D．成長(zhǎng)型基金是基金中最常見(jiàn)的一種，追求基金資產(chǎn)的長(zhǎng)期增值，投資于信譽(yù)度較高、有長(zhǎng)期成長(zhǎng)前景或長(zhǎng)期盈余的公司的股票
30、 （ ）是指證券公司根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)和投資委托人的委托，作為管理人，與委托人簽訂資產(chǎn)管理合同，將委托人委托的資產(chǎn)在證券市場(chǎng)上從事股票、債券等金融工具的組合投資，以實(shí)現(xiàn)委托資產(chǎn)收益化的行為。
A．證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
B．證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
C．融資融券業(yè)務(wù)
D．證券自營(yíng)業(yè)務(wù)
31、 某股價(jià)平均數(shù)，按簡(jiǎn)單算術(shù)平均法計(jì)算，選擇A、B、C三種股票為樣本股。某計(jì)算日這三種股票的收盤(pán)價(jià)分別為8．00元、9．00元、7．60元，當(dāng)天B股票拆為3股，次日為股本變動(dòng)日。次日，這三種股票的收盤(pán)價(jià)分別為8．20元、3．40元、7．80元。計(jì)算該日修正股價(jià)平均數(shù)為（ ?。┰?。
A．8．37
B．8．45
C．8．55
D．8．85
32、 證券投資基金在美國(guó)被稱為（ ）。
A．單位信托基金
B．證券投資信托基金
C．共同基金
D．信托基金
33、 （ ?。┦侵嘎蓭熓聞?wù)所接受當(dāng)事人委托，為其證券發(fā)行、上市和交易等證券業(yè)務(wù)活動(dòng)提供的制作、出具法律意見(jiàn)書(shū)等文件的法律服務(wù)。
A．證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
B．證券法律業(yè)務(wù)
C．證券合同業(yè)務(wù)
D．證券發(fā)行業(yè)務(wù)
34、 下列關(guān)于企業(yè)年金的表述，錯(cuò)誤的是（ ?。?。
A．企業(yè)年金不得購(gòu)買(mǎi)投資性保險(xiǎn)產(chǎn)品
B．企業(yè)年金不得用于信用交易，不得用于向他人貸款，但可用于短期債券回購(gòu)
C．企業(yè)年金的受托人可以指定專業(yè)投資機(jī)構(gòu)運(yùn)用企業(yè)年金進(jìn)行證券投資
D．企業(yè)年金是一種養(yǎng)老保險(xiǎn)基金
35、 通常，加權(quán)股價(jià)指數(shù)是以樣本股票的（ ?。闄?quán)數(shù)加以計(jì)算。
A．基期價(jià)格
B．發(fā)行量或成交量
C．等同權(quán)重
D．計(jì)算期價(jià)格
36、 證券公司高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)經(jīng)（ ?。┮婪ê藴?zhǔn)。
A．董事會(huì)
B．監(jiān)事會(huì)
C．中國(guó)證監(jiān)會(huì)
D．股東會(huì)
37、 證券公司應(yīng)當(dāng)有（ ?。┟陨显谧C券業(yè)擔(dān)任高級(jí)管理人員滿（ ?。┠甑母呒?jí)管理人員。
A．2，3
B．2，5
C．3，2
D．3，5
38、 設(shè)某股票報(bào)價(jià)為3元，該股票在2年內(nèi)不發(fā)放任何股利。若2年期期貨報(bào)價(jià)為3．5元，按5%年利率借入3000元資金，并購(gòu)買(mǎi)1000股該股票，同時(shí)賣(mài)出1000股2年期期貨，2年后盈利為（ ?。┰?BR> A．157．5
B．192．5
C．307．5
D．500．0
39、 我國(guó)《刑法》規(guī)定，凡提供虛假財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告罪的，對(duì)公司直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處（ ）年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處（ ?。┝P金。
A．1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下
B．1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下
C．2萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下
D．2萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下
40、 關(guān)于債券發(fā)行方式，下列說(shuō)法不正確的是（ ?。?BR> A．定向發(fā)行又稱私募發(fā)行、私下發(fā)行，即麗向少數(shù)特定投資者發(fā)行，一般由債券發(fā)行人與某些機(jī)構(gòu)投資者直接洽談發(fā)行條件和其他具體事務(wù)
B．承購(gòu)包銷是指發(fā)行人與由商業(yè)銀行、證券公司等金融機(jī)構(gòu)組成的承銷團(tuán)通過(guò)協(xié)商條件簽訂承購(gòu)包銷合同，由承銷團(tuán)分銷擬發(fā)行債券的發(fā)行方式
C．招標(biāo)發(fā)行是指通過(guò)招標(biāo)方式確定債券承銷商和發(fā)行條件的發(fā)行方式
D．根據(jù)中標(biāo)規(guī)則不同，可分為美式招標(biāo)(單一價(jià)格中標(biāo))和荷蘭式招標(biāo)(多種價(jià)格中標(biāo))41、 下列不屬于基本分析或基本面分析的是（ ?。?。
A．國(guó)際金融市場(chǎng)發(fā)展?fàn)顩r
B．宏觀經(jīng)濟(jì)和證券市場(chǎng)運(yùn)行狀況
C．行業(yè)前景
D．公司經(jīng)營(yíng)狀況
42、 最基礎(chǔ)的金融衍生產(chǎn)品是（ ?。?。
A．金融遠(yuǎn)期合約
B．金融期貨
C．金融互換
D．金融期權(quán)
43、 目前，的衍生交易品種為（ ）。
A．按名義金額計(jì)算的互換交易
B．按實(shí)際金額計(jì)算的互換交易
C．遠(yuǎn)期利率協(xié)議
D．金融期貨合約
44、 若期貨交易保證金為合約金額的6%，則期貨交易者可以控制的合約資產(chǎn)為所投資金額的（ ?。┍丁?BR> A．5．7
B．10．7
C．16．7
D．20．0
45、 優(yōu)先股股息在當(dāng)年未足額分派時(shí)，能在以后年度補(bǔ)發(fā)的優(yōu)先股稱為（ ?。?。
A．參與優(yōu)先股
B．累積優(yōu)先股
C．可贖回優(yōu)先股
D．股息可調(diào)整優(yōu)先股
46、 對(duì)于金融期權(quán)交易雙方開(kāi)立保證金賬戶的規(guī)定，下列說(shuō)法正確的是（ ?。?。
A．交易雙方均需開(kāi)立保證金賬戶
B．交易賣(mài)方必須開(kāi)立保證金賬戶，而買(mǎi)方無(wú)要求
C．交易買(mǎi)方必須開(kāi)立保證金賬戶，而賣(mài)方無(wú)要求
D．交易雙方均無(wú)需開(kāi)立保證金賬戶
47、 下列關(guān)于注冊(cè)會(huì)計(jì)師申請(qǐng)證券許可證條件的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（ ?。?BR> A．具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格考試合格證書(shū)
B．取得注冊(cè)會(huì)計(jì)師證書(shū)2年以上
C．不超過(guò)60歲
D．執(zhí)業(yè)質(zhì)量和職業(yè)道德良好，在以往3年執(zhí)業(yè)活動(dòng)中沒(méi)有違法違規(guī)行為
48、 下列不屬于記名股票特點(diǎn)的是（ ?。?。
A．便于掛失
B．股東權(quán)利歸屬于記名股東
C．可以一次或分次繳納出資
D．轉(zhuǎn)讓相對(duì)簡(jiǎn)單，不受限制
49、 在股份公司增資發(fā)行新股時(shí)，原普通股股東享有按其持股比例、以（ ?。﹥?yōu)先認(rèn)購(gòu)一定數(shù)量新股的權(quán)利。
A．等于市場(chǎng)價(jià)格
B．低于市價(jià)的特定價(jià)格
C．前3個(gè)月市場(chǎng)最低交易價(jià)格
D．理論價(jià)格
50、 證券投資咨詢公司的從業(yè)人員必須具備（ ?。┠暌陨蠌氖伦C券業(yè)務(wù)的經(jīng)驗(yàn)。
A．1
B．2
C．3
D．5
51、 通過(guò)證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過(guò)協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到（ ?。r(shí)，應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起3日內(nèi)，向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、證券交易所作出書(shū)面報(bào)告，通知該上市公司，并予公告。
A．5%
B．10%
C．15%
D．30%
52、 （ ?。┦亲C券交易市場(chǎng)的核心。
A．證券交易所
B．證券投資者
C．證券發(fā)行人
D．證券公司
53、 有權(quán)與普通股東一起參與本期剩余盈利分配的優(yōu)先股票是（ ?。?。
A．可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票
B．不可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票
C．參與優(yōu)先股票
D．非參與優(yōu)先股票
54、 證券持有者對(duì)公司的財(cái)產(chǎn)有直接支配處理權(quán)的證券是（ ?。?。
A．資本證券
B．債權(quán)證券
C．有形證券
D．物權(quán)證券
55、 （ ?。┎煌谄渌上?，它不是來(lái)自公司的盈利，而是對(duì)公司未來(lái)盈利的預(yù)分，實(shí)質(zhì)上是一種負(fù)債分配，也是無(wú)盈利無(wú)股息原則的一個(gè)例外。
A．財(cái)產(chǎn)股息
B．負(fù)債股息
C．股票股息
D．建業(yè)股息
56、 深證綜合指數(shù)（ ?。?BR> A．以1992年2月28日為基期
B．以全部A股為樣本股
C．以全部8股為樣本股
D．以全部上市股票為樣本股
57、 證券投資基金管理人與托管人之間是（ ?。╆P(guān)系。
A．所有者和經(jīng)營(yíng)者
B．相互制衡
C．委托與受托
D．債權(quán)與債務(wù)
58、 申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位是交易所規(guī)定每次報(bào)價(jià)和成交的最小變動(dòng)單位。上海證券交易所規(guī)定，A股、債券交易和債券買(mǎi)斷式回購(gòu)交易的申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為（ ）元。
A．0．001
B．0．005
C．0．01
D．0．1
59、 指數(shù)型ETF能否成功發(fā)行與（ ?。┑倪x擇有密切關(guān)系。
A．成分股票
B．基礎(chǔ)指數(shù)
C．受托人
D．投資人
60、 下列關(guān)于證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（ ?。?BR> A．證券服務(wù)機(jī)構(gòu)是指依法設(shè)立的從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的法人機(jī)構(gòu)
B．證券服務(wù)機(jī)構(gòu)包括投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)等從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)
C．證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的設(shè)立需要按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的要求辦理注冊(cè)
D．投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的人員必須具備證券專業(yè)知識(shí)和從事證券業(yè)務(wù)或者證券服務(wù)業(yè)務(wù)2年以上的經(jīng)驗(yàn)
二、多項(xiàng)選擇題(本大題共40小題，每小題1分，共40分。以下各小題所給出的四個(gè)選項(xiàng)中，至少有兩項(xiàng)符合題目要求，多選、少選、錯(cuò)選均不得分)
61、 每股股票所代表的實(shí)際資產(chǎn)的價(jià)值，可稱為（ ?。?。
A．內(nèi)在價(jià)值
B．賬面價(jià)值
C．每股凈資產(chǎn)
D．股票凈值
62、 下列屬于外國(guó)債券的是（ ?。?。
A．全球債券
B．歐洲債券
C．武士債券
D．揚(yáng)基債券
63、 隨著國(guó)際經(jīng)濟(jì)、金融形勢(shì)的變化，目前不少國(guó)家成立了主權(quán)財(cái)富基金，下列關(guān)于主權(quán)財(cái)富基金的說(shuō)法錯(cuò)誤的有（ ?。?。
A．主權(quán)財(cái)富基金主要是為了管理國(guó)家擁有的大量官方外匯儲(chǔ)備
B．2007年10月29日，中國(guó)投資有限責(zé)任公司成立，被視為中國(guó)主權(quán)財(cái)富基金的發(fā)端
C．中國(guó)投資有限責(zé)任公司主要以境外金融組合產(chǎn)品為主，開(kāi)展多元投資
D．中國(guó)投資有限責(zé)任公司注冊(cè)資本金為1000億美元，主要為了實(shí)現(xiàn)外匯資產(chǎn)保值增值
64、 在ADR的發(fā)行交易過(guò)程中，托管銀行可以（ ?。?。
A．負(fù)責(zé)保管ADR所代表的基礎(chǔ)證券
B．根據(jù)存券銀行的指令領(lǐng)取紅利或利息
C．發(fā)行ADR
D．向存券銀行提供當(dāng)?shù)厥袌?chǎng)信息
65、 下列關(guān)于期貨交易的保證金的說(shuō)法，正確的是（ ?。?BR> A．期貨交易買(mǎi)賣(mài)雙方都有可能在最后結(jié)算時(shí)發(fā)生虧損，所以雙方都要繳納保證金
B．雙方成交時(shí)繳納的保證金稱為初始保證金
C．保證金賬戶必須保持一個(gè)最低的水平，稱為維持保證金
D．保證金的水平由期貨交易買(mǎi)賣(mài)雙方協(xié)商制定
66、 《證券法》規(guī)定，（ ?。橹ぷC券交易內(nèi)幕信息的知情人員。
A．發(fā)行人的控股公司的高級(jí)管理人員
B．持有公司5%以上股份的股東
C．保薦人、承銷的證券公司、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員
D．發(fā)行股票或公司債券的公司一般工作人員
67、 權(quán)證按內(nèi)在價(jià)值分類，可分為（ ?。?BR> A．平價(jià)權(quán)證
B．價(jià)內(nèi)權(quán)證
C．價(jià)外權(quán)證
D．備兌權(quán)證
68、 下列屬于操縱市場(chǎng)的行為有（ ?。?。
A．單獨(dú)或者通過(guò)合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買(mǎi)賣(mài)，操縱證券交易價(jià)格或數(shù)量
B．與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量
C．在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量
D．內(nèi)幕人員向他人泄露內(nèi)幕信息，使他人利用該信息進(jìn)行內(nèi)幕交易
69、 信用違約互換(CDS)交易的危險(xiǎn)來(lái)自（ ?。?。
A．具有較高的杠桿性
B．由于信用保護(hù)的買(mǎi)方并不需要真正持有作為參考的信用工具，特定信用工具可能同時(shí)在多起交易中被當(dāng)做CDS的參考，有可能極大地放大風(fēng)險(xiǎn)敞口總額，在發(fā)生危機(jī)時(shí)，市場(chǎng)往往恐慌性高估涉險(xiǎn)金額
C．信用違約互換過(guò)快的增長(zhǎng)速度
D．由于場(chǎng)外市場(chǎng)缺乏充分的信息披露和監(jiān)管，交易者并不清楚自己的交易對(duì)手卷入了多少此類交易，在危機(jī)期間，每起信用事件的發(fā)生都會(huì)引起市場(chǎng)參與者的相互猜疑，擔(dān)心自己的交易對(duì)手因此倒下從而使自己的敞口頭寸失去著落
70、 目前，滬深證券交易所均對(duì)權(quán)證的上市資格標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行了具體規(guī)定，主要包括（ ）。
A．標(biāo)的股票的流通股份市值
B．標(biāo)的股票交易的活躍性
C．權(quán)證存量和存續(xù)期
D．權(quán)證持有人數(shù)量71、 有價(jià)證券有廣義與狹義之分，廣義的有價(jià)證券包括（ ?。?。
A．商品證券
B．貨幣證券
C．資本證券
D．憑證證券
72、 行業(yè)因素包括定性因素和定量因素，常見(jiàn)的有（ ?。┑?。
A．行業(yè)或產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)結(jié)構(gòu)
B．抗外部沖擊的能力
C．經(jīng)濟(jì)周期循環(huán)
D．行業(yè)估值水平
73、下列各項(xiàng)屬于公募證券特征的有（ ?。?BR> A．發(fā)行人通過(guò)中介機(jī)構(gòu)向不特定的社會(huì)公眾投資者公開(kāi)發(fā)行
B．與私募證券相比，審核較嚴(yán)格
C．采取公示制度
D．投資者多為與發(fā)行人有特定關(guān)系的機(jī)構(gòu)投資者
74、 國(guó)際債券的發(fā)行人主要有（ ?。?BR> A．各國(guó)政府
B．政府所屬機(jī)構(gòu)
C．銀行及其他金融機(jī)構(gòu)
D．工商企業(yè)
75、 當(dāng)上市公司出現(xiàn)以下（ ）情況時(shí)，證券交易所應(yīng)當(dāng)暫停上市公司的股票交易，并要求上市公司立即公布有關(guān)信息。
A．公司的股票交易發(fā)生異常波動(dòng)
B．有投資者發(fā)出收購(gòu)該公司股票的公開(kāi)要約
C．上市公司依據(jù)上市協(xié)議提出停牌申請(qǐng)
D．連續(xù)兩年出現(xiàn)虧損
76、 國(guó)債按資金用途可以分為（ ?。┑?。
A．赤字國(guó)債
B．建設(shè)國(guó)債
C．永久國(guó)債
D．特種國(guó)債
77、 特殊類型基金包括（ ?。?。
A．上市開(kāi)放式基金
B．QDII基金
C．保本基金
D．交易型開(kāi)放式指數(shù)基金
78、 國(guó)際債券的發(fā)行人主要有（ ?。?BR> A．各國(guó)政府
B．政府所屬機(jī)構(gòu)
C．銀行或其他金融機(jī)構(gòu)
D．工商企業(yè)
79、 債券的票面要素包括（ ?。?BR> A．債券的票面價(jià)值
B．債券的到期期限
C．債券的票面利率
D．債券發(fā)行者名稱
80、 關(guān)于國(guó)家股，下列說(shuō)法正確的有（ ?。?BR> A．國(guó)家股是指有權(quán)代表國(guó)家投資的部門(mén)或機(jī)構(gòu)，以國(guó)有資產(chǎn)向公司投資形成的股份，但包括公司現(xiàn)有國(guó)有資產(chǎn)折算成的股份
B．國(guó)家對(duì)新組建的股份公司進(jìn)行投資構(gòu)成國(guó)家股
C．國(guó)家股由國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門(mén)或機(jī)構(gòu)持有，或者根據(jù)國(guó)務(wù)院決定，由地方人民政府授權(quán)的部門(mén)或機(jī)構(gòu)持有
D．國(guó)家股以國(guó)有資產(chǎn)折價(jià)入股的，須按國(guó)務(wù)院及國(guó)有資產(chǎn)管理部門(mén)的有關(guān)規(guī)定辦理資產(chǎn)評(píng)估、確認(rèn)、驗(yàn)證等手續(xù)
81、 公募發(fā)行是證券發(fā)行中最常見(jiàn)、最基本的發(fā)行方式，適合于（ ）的發(fā)行人。
A．證券發(fā)行數(shù)量多
B．籌資額大
C．機(jī)構(gòu)規(guī)模大
D．準(zhǔn)備申請(qǐng)證券上市
82、 上海證券交易所、深圳證券交易所的價(jià)格決定采取的方式有（ ?。?。
A．隨機(jī)競(jìng)價(jià)
B．連續(xù)競(jìng)價(jià)
C．集合競(jìng)價(jià)
D．協(xié)議定價(jià)
83、 股東大會(huì)可以行使的職權(quán)有（ ?。?BR> A．修改公司章程
B．選舉和更換非由職工代表?yè)?dān)任的董事，決定有關(guān)董事的報(bào)酬事項(xiàng)
C．審議批準(zhǔn)公司的利潤(rùn)分配方案和彌補(bǔ)虧損方案
D．審議代表公司發(fā)行在外有表決權(quán)股份總數(shù)的2%以上的股東的提案
84、 根據(jù)選擇權(quán)的性質(zhì)劃分，金融期權(quán)的類型包括（ ?。?。
A．看跌期權(quán)
B．利率期權(quán)
C．看漲期權(quán)
D．互換期權(quán)
85、 根據(jù)我國(guó)政府對(duì)WT0的承諾，在加入后3年內(nèi)，允許合資券商（ ）。
A．開(kāi)發(fā)咨詢服務(wù)及其他輔助性金融服務(wù)，包括公開(kāi)收購(gòu)及公司改組等
B．對(duì)所有新批準(zhǔn)的證券業(yè)務(wù)等給予國(guó)民待遇
C．設(shè)立合營(yíng)公司，外資比例不超過(guò)1／4
D．在國(guó)內(nèi)設(shè)立分支機(jī)構(gòu)
86、 關(guān)于我國(guó)香港恒生指數(shù)，下列描述正確的是（ ?。?BR> A．恒生指數(shù)是由我國(guó)香港恒生銀行于1969年11月24日起編制公布、系統(tǒng)反映我國(guó)香港股票市場(chǎng)行情變動(dòng)最有代表性和影響的指數(shù)
B．恒生指數(shù)成分股編制規(guī)則沿用37年，于2006年2月提出改制，首次將B股納入恒生指數(shù)成分股
C．恒生指數(shù)的成分股是固定的
D．恒生指數(shù)將H股納入恒生指數(shù)成分股，其編算方法為以流通市值調(diào)整計(jì)算，并為成分股設(shè)定20%的比重上限
87、一般來(lái)說(shuō)，證券的票面要素有（ ?。?。
A．標(biāo)的物
B．持有人
C．權(quán)利
D．義務(wù)
88、 關(guān)于利率期貨，下列描述正確的有（ ?。?。
A．利率期貨主要是為了規(guī)避利率風(fēng)險(xiǎn)而產(chǎn)生的
B．利率期貨基礎(chǔ)資產(chǎn)是一定數(shù)量的與利率相關(guān)的某種金融工具
C．利率期貨產(chǎn)生于美國(guó)芝加哥期貨交易所(CBOT)
D．利率期貨是金融期貨中最先產(chǎn)生的品種
89、 下列各項(xiàng)屬于證券發(fā)行市場(chǎng)作用的有（ ?。?。
A．為資金需求者提供籌集資金的渠道
B．支持人民幣匯率穩(wěn)定
C．為資金供應(yīng)者提供投資的機(jī)會(huì)
D．傳導(dǎo)央行貨幣政策
90、 債券的票面要素包括（ ）。
A．債券的票面價(jià)值
B．債券的到期期限
C．債券的票面利率
D．債券承銷者名稱91、 影響債券償還期限的因素主要有（ ）。
A．債券票面金額
B．資金使用方向
C．市場(chǎng)利率變化
D．債券變現(xiàn)能力
92、 結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品按發(fā)行方式分類，可分為（ ?。?。
A．公開(kāi)募集的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品
B．私募結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品
C．非收益保證型產(chǎn)品
D．商品聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品
93、 關(guān)于證券市場(chǎng)的籌資一投資功能，下列說(shuō)法正確的是（ ）。
A．籌資和投資是證券市場(chǎng)基本功能不可分割的兩個(gè)方面，忽視其中任何一個(gè)方面都會(huì)導(dǎo)致市場(chǎng)的嚴(yán)重缺陷
B．資金盈余者可以通過(guò)買(mǎi)入證券實(shí)現(xiàn)投資
C．為了籌集資金，資金短缺者可以通過(guò)發(fā)行各種證券來(lái)達(dá)到籌資的目的
D．在證券市場(chǎng)上交易的證券，只是籌資的一種工具
94、 按照我國(guó)《證券交易所管理辦法》，下列各項(xiàng)屬于證券交易所職能的有（ ）。
A．提供證券交易的場(chǎng)所和設(shè)施
B．接受上市申請(qǐng)，安排證券上市
C．制定證券法規(guī)
D．管理和公布市場(chǎng)信息
95、 下列各項(xiàng)屬于公募證券特征的是（ ）。
A．發(fā)行人通過(guò)中介機(jī)構(gòu)向不特定的社會(huì)公眾投資者公開(kāi)發(fā)行
B．與私募證券相比，審核較嚴(yán)格
C．采取公示制度
D．投資者多為與發(fā)行人有特定關(guān)系的機(jī)構(gòu)投資者
96、 在存在活躍市場(chǎng)的情況下，下列關(guān)于股票估值原則的描述，正確的有（ ）。
A．當(dāng)日有市價(jià)，應(yīng)當(dāng)采用市價(jià)確定股票投資的公允價(jià)值
B．當(dāng)日無(wú)市價(jià)，并且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境沒(méi)有發(fā)生重大變化的，應(yīng)采用最近交易的市價(jià)確定股票投資的公允價(jià)值
C．當(dāng)日無(wú)市價(jià)，并且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化的，應(yīng)當(dāng)參考類似投資的現(xiàn)行價(jià)格或利率，調(diào)整最近交易的市價(jià)以確定股票投資的公允價(jià)值
D．有確鑿證據(jù)表明最近交易的市價(jià)不是公允價(jià)值的，應(yīng)對(duì)最近交易的市價(jià)進(jìn)行調(diào)整，以確定股票投資的公允價(jià)值
97、 與一般債券不同，收益公司債券（ ?。?BR> A．有固定到期日
B．清償時(shí)債權(quán)排列順序先于股票
C．利息只在公司有盈利時(shí)才支付
D．如果余額不足支付，則未付利息可以累加，待公司收益增加后再補(bǔ)發(fā)
98、 基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行證券投資，不得有（ ）的情形。
A．違反基金合同關(guān)于投資范圍、投資策略和投資比例等約定
B．一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的10%
C．一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的7%
D．同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，超過(guò)該證券的5%
99、 關(guān)于指數(shù)基金，下列說(shuō)法正確的有（ ?。?。
A．收益隨證券價(jià)格指數(shù)上下波動(dòng)
B．始終保持即期的市場(chǎng)平均收益水平
C．可以完全消除投資組合的非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)
D．可以消除一部分投資組合的非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)
100、 影響債券償還期限的因素主要有（ ?。?BR> A．債券票面金額
B．資金使用方向
C．市場(chǎng)利率變化
D．債券變現(xiàn)能力101、 政府債券的（ ?。P(guān)系著一國(guó)的社會(huì)、經(jīng)濟(jì)發(fā)展全局。
A．發(fā)行規(guī)模
B．期限結(jié)構(gòu)
C．利率
D．未清償余額
102、 關(guān)于證券中介機(jī)構(gòu)，下列敘述正確的是（ ）。
A．證券中介機(jī)構(gòu)包括證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)和證券服務(wù)機(jī)構(gòu)兩類
B．證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)是指專營(yíng)證券業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)
C．證券服務(wù)機(jī)構(gòu)是指為證券市場(chǎng)提供相關(guān)服務(wù)業(yè)務(wù)的非法人機(jī)構(gòu)
D．證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的設(shè)立需要按照工商管理法規(guī)的要求辦理注冊(cè)，從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)還必須得到中國(guó)證監(jiān)會(huì)和有關(guān)監(jiān)管部門(mén)批準(zhǔn)
103、 下列屬于申請(qǐng)股份掛牌報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓須履行的程序的是（ ?。?。
A．董事會(huì)、股東大會(huì)決議
B．簽訂推薦掛牌報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓協(xié)議
C．配合主辦報(bào)價(jià)券商盡職調(diào)查
D．中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)備案確認(rèn)
104、 我國(guó)《證券投資基金法》規(guī)定，應(yīng)當(dāng)通過(guò)召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)審議決定的事項(xiàng)有（ ?。?。
A．提前終止基金合同
B．基金擴(kuò)募或者延長(zhǎng)基金合同期限
C．轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式
D．更換基金管理人、基金托管人
105、 關(guān)于債券發(fā)行的定價(jià)方式，下列描述正確的有（ ）。
A．債券發(fā)行的定價(jià)方式以公開(kāi)招標(biāo)最為典型
B．按照招標(biāo)標(biāo)的分類，有美式招標(biāo)和荷蘭式招標(biāo)
C．按價(jià)格決定方式分類，有價(jià)格招標(biāo)和收益率招標(biāo)
D．一般情況下，短期貼現(xiàn)債券多采用單一價(jià)格的荷蘭式招標(biāo)
106、 我國(guó)金融債券的品種主要包括（ ）。
A．中央銀行票據(jù)
B．政策性銀行金融債券
C．商業(yè)銀行債券
D．證券公司債券
107、 合格境外機(jī)構(gòu)投資者在經(jīng)批準(zhǔn)的投資額度內(nèi)，可以投資的人民幣金融工具有（ ）。
A．在證券交易所掛牌交易的股票
B．在證券交易所掛牌交易的債券
C．證券投資基金
D．在證券交易所掛牌交易的權(quán)證
108、 基金利潤(rùn)(收益)的分配方式通常有（ ）。
A．分配現(xiàn)金
B．分配基金份額
C．抵繳基金管理費(fèi)
D．抵繳基金托管費(fèi)
109、 下列關(guān)于存托憑證的論述，正確的是（ ）。
A．存托憑證是指在一國(guó)證券市場(chǎng)流通的代表本國(guó)公司有價(jià)證券的可轉(zhuǎn)讓?xiě){證
B．存托憑證一般代表外國(guó)公司股票，不能代表債券
C．存托憑證又稱預(yù)托憑證
D．存托憑證由J．P．摩根首創(chuàng)
110、 基金管理人的更換條件包括（ ?。?BR> A．被基金份額持有人大會(huì)解任
B．被依法取消基金管理資格
C．被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)
D．不公平地對(duì)待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)三、判斷題(本大題共60小題，每小題0．5分，共30分。判斷以下各小題的對(duì)錯(cuò)，正確的為A，錯(cuò)誤的為B)
111、 證券公司為滿足承銷股票、債券等特定業(yè)務(wù)的流動(dòng)性資金需要，借入期限在2個(gè)月以上(含2個(gè)月)2年以下(不含2年)的次級(jí)債務(wù)為短期次級(jí)債務(wù)。（ ?。?BR> 112、 提貨單、運(yùn)貨單、倉(cāng)庫(kù)棧單和商業(yè)匯票等都屬于商品證券。（ ?。?BR> 113、 記名股票可以一次或者分次繳納出資。（ ）
114、 滬深300股指期貨制度將投資者分為個(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者和法人投資者，并分別對(duì)各類投資者從事股指期貨交易所應(yīng)具備的資產(chǎn)、資金、知識(shí)、經(jīng)驗(yàn)、誠(chéng)信等方面進(jìn)行了規(guī)定。（ ?。?BR> 115、 我國(guó)《公司法》規(guī)定，無(wú)記名股票持有人無(wú)權(quán)出席股東大會(huì)。（ ?。?BR> 116、 證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，可以將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)用于資金拆借、貸款、抵押融資或者對(duì)外擔(dān)保等用途。（ ?。?BR> 117、 上證基金指數(shù)和深證基金指數(shù)均是從交易所上市基金中選取部分基金作為樣本進(jìn)行編制的。（ ?。?BR> 118、 操縱市場(chǎng)的行為方式之一是合謀，它是指交易雙方同時(shí)委托同一經(jīng)紀(jì)商在證券交易所相互申報(bào)買(mǎi)進(jìn)賣(mài)出，但其間并無(wú)證券或款項(xiàng)的交割行為。（ ）
119、 首次公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量在4億股以上的，可以向戰(zhàn)略投資者配售股票。戰(zhàn)略投資者不得參與首次公開(kāi)發(fā)行股票的初步詢價(jià)和累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)，并應(yīng)當(dāng)承諾獲得本次配售的股票持有期限不少于36個(gè)月。（ ?。?BR> 120、 契約型基金的投資者是基金公司的股東。（ ?。?21、 保證金分為交易保證金和結(jié)算準(zhǔn)備金，交易保證金是指未被合約占用的保證金，結(jié)算準(zhǔn)備金是指已被合約占用的保證金。（ ?。?BR> 122、 紅籌股屬于外資股。（ ）
123、 封閉式基金的基金份額持有人可以事先選擇將所獲分配的現(xiàn)金收益，按照基金合同有關(guān)基金份額申購(gòu)的約定轉(zhuǎn)為基金份額。（ ）
124、 中國(guó)證監(jiān)會(huì)采取證券市場(chǎng)禁入措施前，應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人采取證券市場(chǎng)禁入措施的事實(shí)、理由及依據(jù)，并告知當(dāng)事人有陳述、申辯和要求舉行聽(tīng)證的權(quán)利。（ ）
125、 可轉(zhuǎn)換證券的投資價(jià)值相當(dāng)于將未來(lái)一系列債息或股息收入加上面值按一定市場(chǎng)利率折成的現(xiàn)值。（ ?。?BR> 126、 證券投資基金是指一種利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的集合性證券投資方式。（ ?。?BR> 127、 詢價(jià)對(duì)象可自主決定是否參與股票發(fā)行的初步詢價(jià)，發(fā)行人及其主承銷商應(yīng)當(dāng)向參與網(wǎng)下配售的詢價(jià)對(duì)象配售股票，但未參與初步詢價(jià)或雖參與初步詢價(jià)但未有效報(bào)價(jià)的詢價(jià)對(duì)象，不得參與累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)和網(wǎng)下配售。（ ?。?BR> 128、 間接融資是指通過(guò)銀行所進(jìn)行的資金融通活動(dòng)。（ ?。?BR> 129、 債券代表債券投資者的權(quán)利，這種權(quán)利是一種債權(quán)。（ ?。?BR> 130、 參與銀行間債券交易的，還需向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)支付銀行間賬戶服務(wù)費(fèi)，向全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心支付交易手續(xù)費(fèi)等服務(wù)費(fèi)用。（ ?。?31、 證券業(yè)協(xié)會(huì)是證監(jiān)會(huì)下屬的官方機(jī)構(gòu)。（ ?。?BR> 132、 股權(quán)分置是指B股市場(chǎng)上的上市公司股份按能否在證券交易所上市交易，被區(qū)分為非流通股和流通股。（ ?。?BR> 133、 中央?yún)R金投資有限責(zé)任公司(簡(jiǎn)稱“匯金公司”)于2010年在全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)成功發(fā)行了兩期人民幣債券。匯金債券被定為地方政府債券。（ ?。?BR> 134、 結(jié)構(gòu)化金融產(chǎn)品通常會(huì)內(nèi)嵌一個(gè)或一個(gè)以上的衍生產(chǎn)品，它們都是以合約規(guī)定條款(如提前終止條款)形式出現(xiàn)的。（ ?。?BR> 135、 貨銀對(duì)付原則是證券結(jié)算的一項(xiàng)基本原則，可以將證券結(jié)算中的違約交收風(fēng)險(xiǎn)降低到最小程度。（ ?。?BR> 136、 股票所載有權(quán)利的有效性是始終不變的，因?yàn)樗且环N無(wú)期限的法律憑證。（ ?。?BR> 137、 證券投資基金是一種集中資金、專家管理、分散投資的投資工具，因此投資者投資于基金沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)。（ ?。?BR> 138、 美國(guó)住房權(quán)益貸款中對(duì)已經(jīng)抵押過(guò)的房產(chǎn)，即使房產(chǎn)總價(jià)扣減凈值后有余額，也不能申請(qǐng)?jiān)俚盅?。（ ?。?BR> 139、 公債在設(shè)立之初僅僅是政府宏觀調(diào)控的手段。（ ?。?BR> 140、 貨幣市場(chǎng)基金的優(yōu)點(diǎn)是資本安全性高、購(gòu)買(mǎi)限額低、流動(dòng)性強(qiáng)、收益較高、無(wú)管理費(fèi)用、有些還不收取贖回費(fèi)用。（ ）
141、 中央結(jié)算是指中央登記結(jié)算機(jī)構(gòu)在全額清算基礎(chǔ)上，作為成交交易的對(duì)手完成相關(guān)款項(xiàng)和證券的收付，并保證會(huì)員層面交收完成。（ ?。?BR> 142、 金融期貨主要有三種類型：外匯期貨、利率期貨和股票價(jià)格指數(shù)期貨。（ ?。?BR> 143、 雙貨幣債券是指以一種貨幣支付息票利息，以另一種不同的貨幣支付本金的債券。（ ?。?BR> 144、 按照現(xiàn)行規(guī)定，我國(guó)的混合資本債券到期前，如果發(fā)行人的核心資本充足率低于10%，那么發(fā)行人可以延期支付利息。（ ）
145、 股票分割又稱拆股、拆細(xì)，是將1股股票均等地拆成若干股，股票分割一般在年初或年末進(jìn)行。（ ）
146、 基金市場(chǎng)是基金證券發(fā)行和交易的場(chǎng)所，開(kāi)放式基金是在證券交易所掛牌交易的。（ ?。?BR> 147、 公司在沒(méi)有盈利前是不能發(fā)放任何股息的。（ ?。?BR> 148、 證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的條件之一是財(cái)務(wù)狀況良好，最近兩年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定，最近12個(gè)月凈資本均在12億元以上。（ ?。?BR> 149、 為保護(hù)個(gè)人投資者的合法權(quán)益，對(duì)于部分高風(fēng)險(xiǎn)證券產(chǎn)品的投資(如衍生產(chǎn)品、信托產(chǎn)品)，監(jiān)管法規(guī)還要求相關(guān)個(gè)人具有一定的產(chǎn)品知識(shí)并簽署書(shū)面的知情同意書(shū)。（ ?。?BR> 150、 人民幣債券的交易方式包括現(xiàn)券買(mǎi)賣(mài)與回購(gòu)交易兩部分。（ ）