一、單項(xiàng)選擇題(本類題共60小題，每題0.5分，共30分。每小題的四個選項(xiàng)中，只有一個符合題意的正確答案。多選、錯選、不選均不得分)
1.按( )分類，有價證券可分為公募證券和私募證券。
A.募集方式
B.證券發(fā)行主體的不同
C.證券所代表的權(quán)利性質(zhì)
D.是否在證券交易所掛牌交易
2.證券市場走向集中化的重要標(biāo)志之一是( )的誕生。
A.無形市場
B.有形市場
C.基金市場
D.衍生產(chǎn)品市場
3.下列各項(xiàng)中，有關(guān)政府機(jī)構(gòu)的說法錯誤的是( )。
A.參與證券投資的目的主要是為了調(diào)劑資金余缺和進(jìn)行宏觀調(diào)控
B.我國國有資產(chǎn)管理部門通過國家控股、參股來支配更多社會資源
C.中央銀行通過買賣政府債券或金融債券，影響貨幣供應(yīng)量進(jìn)行宏觀調(diào)控
D.成立專門機(jī)構(gòu)參與證券市場交易，有利于減少理性的市場震蕩
4.對社會公益基金認(rèn)識錯誤的是( )。
A.我國有關(guān)政策規(guī)定，各種社會公益基金可用于證券投資，以求保值增值
B.福利基金、科技發(fā)展基金、企業(yè)年金等都屬于社會公益基金
C.社會公益基金是指將收益用于指定的社會公益事業(yè)的基金
D.社會公益基金屬于基金性質(zhì)的機(jī)構(gòu)投資者
5.縱觀證券市場的發(fā)展歷史，其進(jìn)程大致可分為5個階段，其中恢復(fù)階段是指( )。
A.1929～1933年
B.第二次世界大戰(zhàn)后至20世紀(jì)60年代
C.20世紀(jì)初，資本主義從自由競爭階段過渡到壟斷階段
D.從20世紀(jì)70年代開始至今
6.2000年3月18日，阿姆斯特丹交易所、布魯塞爾交易所、巴黎交易所簽署協(xié)議，合并成立( )。
A.泛歐交易所
B.紐交所一泛歐證交所公司
C.CME集團(tuán)有限公司
D.倫敦國際金融期權(quán)期貨交易所
7.2007年年末，我國滬、深市場總市值位列全球資本市場第( )，2007年首次公開發(fā)行股票融資位列全球第一。
A.一
B.二
C.三
D.四
8.2007年8月，國家外匯管理局批復(fù)同意( )進(jìn)行境內(nèi)個人直接投資境外證券市場的試點(diǎn)，標(biāo)志著資本項(xiàng)下外匯管制開始松動。
A.天津?yàn)I海新區(qū)
B.上海浦東新區(qū)
C.青島四方新區(qū)
D.深圳光明新區(qū)
9.股票最基本的特征是( )。
A.參與性
B.流動性
C.收益性
D.風(fēng)險性
10.最先通過法律允許發(fā)行無面額股票的國家是( )。
A.美國
B.英國
C.法國
D.德國 11.在沒有優(yōu)先股票的條件下，( )等于公司凈資產(chǎn)除以發(fā)行在外的普通股票的股數(shù)。
A.每股清算價值
B.每股內(nèi)在價值
C.每股票面價值
D.每股賬面價值
12.經(jīng)濟(jì)周期循環(huán)對股票市場的影響非常顯著，可以說是景氣變動從根本上決定了股票價格的長期變動趨勢。通常，經(jīng)濟(jì)周期變動與股價變動的關(guān)系是( )。
A.復(fù)蘇階段——股價低迷;高漲階段——股價回升;危機(jī)階段——股價上漲;蕭條階
段——股價下跌
B.復(fù)蘇階段——股價回升;高漲階段——股價上漲;危機(jī)階段——股價低迷;蕭條階
段——股價下跌
C.復(fù)蘇階段——股價上漲;高漲階段——股價回升;危機(jī)階段——股價下跌;蕭條階
段——股價低迷
D.復(fù)蘇階段——股價回升;高漲階段——股價上漲;危機(jī)階段——股價下跌;蕭條階
段一一股價低迷
13.傳統(tǒng)理論認(rèn)為，匯率下降，即本幣升值會引起( )。
A.出口的增加
B.進(jìn)口的減少
C.境內(nèi)資本流出
D.國內(nèi)資本市場流動性增加
14.我國《證券法》規(guī)定，股份公司申請股票上市的條件之一是向社會公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的( )以上;公司股本總額超過人民幣4億元的，向社會公開發(fā)行股份的比例為10%以上。
A.15%
B.25%
C.35%
D.45%
15.股權(quán)分置改革是為解決( )市場相關(guān)股東之間的利益平衡問題而采取的舉措。
A.A股
B.H股
C.B股
D.G股
16.關(guān)于債券所規(guī)定的借貸雙方的權(quán)利義務(wù)關(guān)系的闡述，錯誤的是( )。
A.發(fā)行人必須在約定的時間付息還本
B.投資者是出借資金的經(jīng)濟(jì)主體
C.發(fā)行人是借入資金的經(jīng)濟(jì)主體
D.債券反映了發(fā)行者和投資者之間的委托、代理關(guān)系，而且是這一關(guān)系的法律憑證
17.金融債券的發(fā)行主體是( )。
A.政府
B.股份公司
C.非股份制企業(yè)
D.銀行或非銀行金融機(jī)構(gòu)
18.新中國成立以來，在( )，我國停止發(fā)行國債。
A.20世紀(jì)50年代和60年代
B.20世紀(jì)60年代和70年代
C.20世紀(jì)50年代和70年代
D.20世紀(jì)70年代和80年代
19.下列關(guān)于儲蓄國債(電子式)與記賬式國債的不同之處表述錯誤的是( )。
A.記賬方式不同
B.發(fā)行利率確定機(jī)制不同
C.發(fā)行對象不同
D.流通或變現(xiàn)方式不同
20.從l999年起，我國銀行間債券市場以政策性銀行為發(fā)行主體開始發(fā)行( )債券。
A.浮動利率
B.固定利率
C.息票累積
D.零息票 21.信用公司債券屬于( )范疇。
A.金融債券
B.擔(dān)保證券
C.抵押證券
D.無擔(dān)保證券
22.《銀行間債券市場非金融企業(yè)中期票據(jù)業(yè)務(wù)指引》規(guī)定，企業(yè)發(fā)行中期票據(jù)應(yīng)遵守國家相關(guān)法律法規(guī)，中期票據(jù)待償還余額不得超過企業(yè)凈資產(chǎn)的( )。
A.30%
B.40%
C.50%
D.55%
23.關(guān)于外國債券的論述錯誤的是( )。
A.武士債券、揚(yáng)基債券和熊貓債券都屬于外國債券
B.外國債券已成為各經(jīng)濟(jì)體在國際資本市場上籌措資金的重要手段
C.外國債券是指某一國家借款人在本國以外的某一國家發(fā)行以該國貨幣為面值的債券
D.債券發(fā)行人屬于一個國家，債券的面值貨幣和發(fā)行市場則屬于另一個國家
24.對證券投資基金的認(rèn)識錯誤的是( )。
A.將分散的資金集中起來以信托方式交給專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行投資運(yùn)作，既是證券投資基金的二個重要特點(diǎn)，也是它的一個重要功能
B.以科學(xué)的投資組合降低風(fēng)險、提高收益是基金的一大特點(diǎn)
C.基金的特點(diǎn)是將零散的資金匯集起來，交給專業(yè)機(jī)構(gòu)投資于各種金融工具，以謀取資產(chǎn)的增值
D.基金對投資的最低限額要求很高
25.在我國，根據(jù)《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》的規(guī)定，( )以上的基金資產(chǎn)投資于債券的，為債券基金。
A.80%
B.75%
C.70%
D.60%
26.下列關(guān)于LOF的闡述，錯誤的是( )。
A.LOF不一定采用指數(shù)基金模式，也可以是主動管理型基金
B.LOF對申購和贖回沒有規(guī)模上的限制，可以在交易所申購、贖回
C.LOF是一種封閉式基金
D.LOF的申購和贖回均以現(xiàn)金進(jìn)行
27.我國《基金法》規(guī)定，基金份額持有人享受的權(quán)利不包括( )。
A.分享基金財(cái)產(chǎn)收益
B.參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)
C.按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會
D.在封閉式基金存續(xù)期間，要求贖回基金份額
28.下列關(guān)于基金托管費(fèi)的闡述錯誤的是( )。
A.托管費(fèi)通常按照基金資產(chǎn)凈值的一定比率提取，逐日計(jì)算并累計(jì)，按月支付給托管人
B.目前，我國封閉式基金按照0. 25%的比例計(jì)提基金托管費(fèi)
C.我國開放式基金根據(jù)基金合同的規(guī)定比例計(jì)提托管費(fèi)，通常高于0.25%
D.股票型基金的托管費(fèi)率要高于債券型基金及貨幣市場基金的托管費(fèi)率
29.按照《證券投資基金管理辦法》的規(guī)定，封閉式基金的收益分配每年不得少于一次，封閉式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已實(shí)現(xiàn)收益的( )，封閉式基金一般采用( )方式分紅。
A.80%，現(xiàn)金
B.90%，現(xiàn)金
C.80%，紅利再投資
D.90%，紅利再投資
30.證券投資基金的主要投資風(fēng)險不包括( )。
A.技術(shù)風(fēng)險
B.管理能力風(fēng)險
C.匯率風(fēng)險
D.巨額贖回風(fēng)險 31.信用衍生工具是指以( )為基礎(chǔ)變量的金融衍生工具。
A.各種貨幣
B.股票或股票指數(shù)
C.利率或利率的載體
D.基礎(chǔ)產(chǎn)品所蘊(yùn)含的信用風(fēng)險或違約風(fēng)險
32.1988年國際清算銀行(BIS)制定的《巴塞爾協(xié)議》規(guī)定，開展國際業(yè)務(wù)的銀行必須將其資本對加權(quán)風(fēng)險資產(chǎn)的比率維持在( )以上，其中核心資本至少為總資本的502。
A.4%
B.5%
C.7%
D.8%
33.下列有關(guān)金融期貨的表述錯誤的是( )。
A.金融期貨必須在有組織的交易所進(jìn)行集中交易
B.在世界各國，金融期貨交易至少要受到2家以上的監(jiān)管機(jī)構(gòu)監(jiān)管
C.金融期貨交易是標(biāo)準(zhǔn)化交易
D.金融期貨交易實(shí)行保證金制度和每日結(jié)算制度
34.關(guān)于金融期貨市場價格發(fā)現(xiàn)功能論述錯誤的是( )。
A.今天的期貨價格可能就是未來的現(xiàn)貨價格
B.期貨價格是世界各地現(xiàn)貨成交價的基礎(chǔ)
C.期貨價格具有公開性、連續(xù)性、預(yù)期性的特點(diǎn)
D.理論上說，期貨價格要反映現(xiàn)貨的持有成本，如現(xiàn)貨價格保持不變，期貨價格就不會與之存在差異
35.( )是最復(fù)雜而且種類較多的金融衍生產(chǎn)品，由于它們具有較好的結(jié)構(gòu)特性，在風(fēng)險管理和產(chǎn)品開發(fā)設(shè)計(jì)中得到廣泛運(yùn)用。
A.金融互換
B.期貨和期貨類衍生產(chǎn)品
C.金融遠(yuǎn)期
D.期權(quán)和期權(quán)類衍生產(chǎn)品
36.目前上海證券交易所、深圳證券交易所均規(guī)定，權(quán)證自上市之日起存續(xù)時間為( )。
A.6個月以上24個月以下
B.6個月以上l2個月以下
C.12個月以上24個月以下
D.12個月以上l8個月以下
37.在一國證券市場流通的代表外國公司有價證券的可轉(zhuǎn)讓憑證稱為( )。
A.存托憑證
B.可轉(zhuǎn)換債券
C.股票期權(quán)
D.權(quán)證
38.最早的證券化產(chǎn)品以( )房地產(chǎn)按揭貸款為支持，故稱為按揭支持證券(MBS)。
A.非銀行金融機(jī)構(gòu)
B.中央銀行
C.政策性銀行
D.商業(yè)銀行
39.關(guān)于證券發(fā)行市場論述錯誤的是( )
A.證券發(fā)行市場是發(fā)行人向投資者出售證券的市場
B.證券發(fā)行市場是發(fā)行人以發(fā)行證券的方式籌集資金的場所
C.證券發(fā)行市場通常有固定場所
D.證券發(fā)行市場是交易市場的基礎(chǔ)和前提
40.《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》要求發(fā)行人具備一定的資產(chǎn)規(guī)模，具體規(guī)定最近1期末凈資產(chǎn)不少于2000萬元，發(fā)行后股本不少于( )。
A.2000萬元
B.3000萬元
C.4000萬元
D.5000萬元 41.定向發(fā)行又稱( )，即面向少數(shù)特定投資者發(fā)行。
A.直接發(fā)行
B.私募發(fā)行
C.招標(biāo)發(fā)行
D.公開發(fā)行
42.二板市場指的是( )。
A.中小企業(yè)板塊市場
B.主板市場
C.代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)
D.創(chuàng)業(yè)板市場
43.無漲跌幅限制證券的大宗交易須在前收盤價的( )或當(dāng)日競價時間內(nèi)已成交的和最低成交價格之間，由買賣雙方采用議價協(xié)商方式確定成交價，并經(jīng)證券交易所確認(rèn)后成交。
A.±l0%
B.±20%
C.±30%
D.±40%
44.中小企業(yè)板塊股票連續(xù)競價期間有效競價范圍為最近成交價的上下( )。
A.2%
B.3%
C.4%
D.5%
45.代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)是一個以證券公司及相關(guān)當(dāng)事人的契約為基礎(chǔ)，依托( )的技術(shù)系統(tǒng)和證券公司的服務(wù)網(wǎng)絡(luò)，以代理買賣掛牌公司股份為核心業(yè)務(wù)的股份轉(zhuǎn)讓平臺。
A.投資咨詢機(jī)構(gòu)和中央登記公司
B.證券交易所和中央登記公司
C.證券業(yè)協(xié)會和證券交易所
D.資信評級機(jī)構(gòu)和投資咨詢機(jī)構(gòu)
46.關(guān)于中小企業(yè)板指數(shù)描述錯誤的是( )。
A.中小企業(yè)板指數(shù)以全部在中小企業(yè)板上市后并正常交易的股票為樣本
B.中小企業(yè)板指數(shù)屬于分類指數(shù)類
C.中小企業(yè)板指數(shù)簡稱“中小板指數(shù)”，由深圳證券交易所編制
D.中小板指數(shù)以最新自由流通股本數(shù)為權(quán)重，以計(jì)算期加權(quán)法計(jì)算
47.我國《證券法》規(guī)定，我國證券公司的組織形式為( )。
A.私營合伙企業(yè)
B.私營獨(dú)資企業(yè)
C.非法人組織形式
D.有限責(zé)任公司或股份有限公司
48.1998年后，( )的證券公司監(jiān)管職責(zé)移交中國證監(jiān)會，各地方政府的證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)為中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)，證券交易所劃歸中國證監(jiān)會管理，形成集中統(tǒng)一的證券公司監(jiān)管體制。
A.中國人民銀行
B.財(cái)政部
C.中國銀監(jiān)會
D.國務(wù)院
49.關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的表述錯誤的是( )。
A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)分為柜臺代理買賣證券業(yè)務(wù)和通過證券交易所代理買賣證券業(yè)務(wù)
B.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，經(jīng)紀(jì)委托關(guān)系的建立表現(xiàn)為開戶和委托兩個環(huán)節(jié)
C.柜臺代理買賣證券業(yè)務(wù)主要為在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)進(jìn)行交易的證券的代理買賣
D.證券經(jīng)紀(jì)關(guān)系的建立不僅確立了投資者和證券公司直接的代理關(guān)系，而且形成了實(shí)質(zhì)上的委托關(guān)系
50.向客戶出借資金供其買入上市證券或者出借上市證券供其賣出，并收取擔(dān)保物的經(jīng)營活動稱為( )。
A.證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
B.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
C.證券自營業(yè)務(wù)
D.融資融券業(yè)務(wù) 51.不屬于證券公司內(nèi)部控制機(jī)制原則的是( )。
A.獨(dú)立性
B.靈活性
C.制衡性
D.健全性
52.關(guān)于證券公司凈資本的敘述，錯誤的是( )。
A.凈資本是指根據(jù)證券公司的業(yè)務(wù)范圍和公司資產(chǎn)負(fù)債的流動性特點(diǎn)，在凈資產(chǎn)的基礎(chǔ)上對資產(chǎn)負(fù)債等項(xiàng)目和有關(guān)業(yè)務(wù)進(jìn)行風(fēng)險調(diào)整后得出的綜合性風(fēng)險控制指標(biāo)
B.凈資本=凈資產(chǎn)一金融資產(chǎn)的風(fēng)險調(diào)整一其他資產(chǎn)的風(fēng)險調(diào)整一或有負(fù)債的風(fēng)險調(diào)整-/+中國證監(jiān)會認(rèn)定或核準(zhǔn)的其他調(diào)整項(xiàng)目
C.凈資本指標(biāo)反映了凈資產(chǎn)中的高流動性部分，表明證券公司可變現(xiàn)以滿足支付需要和應(yīng)對風(fēng)險的資金數(shù)
D.計(jì)算凈資本的目的只有一個，那就是要求證券公司保持充足、易于變現(xiàn)的流動性資產(chǎn)，以滿足緊急需要并抵御潛在的市場風(fēng)險、信用風(fēng)險、營運(yùn)風(fēng)險、結(jié)算風(fēng)險等，從而保證客戶資產(chǎn)的安全
53.證券公司違反規(guī)定超比例自營的，在整改完成前應(yīng)當(dāng)將超比例部分按投資成本的( )計(jì)算風(fēng)險資本準(zhǔn)備。
A.20%
B.30%
C.50%
D.100%
54.以欺騙手段取得銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)貸款、票據(jù)承兌、信用證、保函等，給銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)造成重大損失或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處( )有期徒刑或者拘役。
A.2年以下
B.2年以上7年以下
C.3年以下
D.3年以上7年以下
55.首次公開發(fā)行股票數(shù)量在( )億股以上的，可以向戰(zhàn)略投資者配售股票。
A.2
B.3
C.4
D.5
56.從資本市場的發(fā)展歷程來看，( )是培育和發(fā)展市場的重要環(huán)節(jié)，是證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的首要任務(wù)和宗旨。
A.保證證券市場的公平、效率和透明
B.依法監(jiān)管
C.保護(hù)投資者利益，讓投資者樹立信心
D.防止內(nèi)幕交易
57.下列不屬于操縱市場行為的是( )。
A.單獨(dú)或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價格或數(shù)量
B.與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量
C.在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量
D.內(nèi)幕人員向他人泄露內(nèi)幕信息，使他人利用該信息進(jìn)行內(nèi)幕交易
58.上市公司應(yīng)當(dāng)在每一會計(jì)年度第3個月、第9個月結(jié)束后的( )內(nèi)編制完成季度報告并披露。
A.4個月
B.3個月
C.2個月
D.1個月
59.證券公司應(yīng)當(dāng)繳納的基金，按照證券公司傭金收入的一定比例預(yù)先提取，并由( )代扣代收。
A.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
B.證券交易協(xié)會
C.證券交易所
D.中國證監(jiān)會
60.下列不屬于證券業(yè)從業(yè)人員誠信信息記錄的內(nèi)容的是( )o
A.基本信息
B.獎勵信息
C.處罰處分信息
D.收入情況信息 二、多項(xiàng)選擇題(本類題共40小題，每小題l分，共40分。每小題備選答案中，有兩個或兩個以上符合題意的正確答案。多選、少選、錯選、不選均不得分)
1.廣義的有價證券包括( )。
A.資本證券
B.商品證券
C.貨幣證券
D.金融證券
2.證券發(fā)行人是指為籌措資金而發(fā)行債券和股票的( )
A.政府
B.公司
C.中央銀行
D.政府機(jī)構(gòu)
3.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)主要包括( )。
A.證券登記結(jié)算公司
B.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)
C.律師事務(wù)所
D.資信評級機(jī)構(gòu)
4.證券市場的形成主要?dú)w因于( )。
A.股份制的發(fā)展
B.信用制度的發(fā)展
C.宏觀調(diào)控的需要
D.社會化大生產(chǎn)和商品經(jīng)濟(jì)的發(fā)展
5.下列關(guān)于新中國資本市場的描述，正確的是( )。
A.新中國資本市場的萌生是在1993～1998年
B.1998年12月，我國《證券法》正式頒布，這是新中國第一部規(guī)范證券發(fā)行與交易行為的法律，并由此確認(rèn)了資本市場的法律地位
C.自1998年建立了集中統(tǒng)一監(jiān)管體制后，為適應(yīng)市場發(fā)展的需要，實(shí)施了“屬地監(jiān)管、職責(zé)明確、責(zé)任到人、相互配合”的轄區(qū)監(jiān)管責(zé)任制
D.2009年年末，中國證監(jiān)會適時啟動了以滬深300股指期貨和融資融券制度為代表的重大創(chuàng)新，對中國證券市場的完善和發(fā)展具有深遠(yuǎn)影響
6.下列關(guān)于有面額股票的敘述正確的是( )。
A.股票的發(fā)行或轉(zhuǎn)讓價格較靈活
B.可以明確表示每一股份所代表的股權(quán)比例
C.股票票面金額的計(jì)算方法是用資本總額除以股份數(shù)求得，但實(shí)際上很多國家是通過法規(guī)予以直接規(guī)定，而且一般是限定了這類股票的最低票面金額
D.能為股票發(fā)行價格的確定提供依據(jù)
7.衡量公司盈利性最常用的指標(biāo)是( )。
A.凈資產(chǎn)收益率
B.每股收益
C.銷售利潤率
D.杠桿比率
8.中央銀行通常采用的貨幣政策有( )。
A.公開市場業(yè)務(wù)
B.再貼現(xiàn)政策
C.轉(zhuǎn)移支付
D.存款準(zhǔn)備金制度
9.關(guān)于優(yōu)先股票的闡述錯誤的是( )。
A.優(yōu)先股票是指股東享有某些優(yōu)先權(quán)利的股票
B.優(yōu)先股票也兼有債券的若干特點(diǎn)，它在發(fā)行時事先確定固定的股息率，像債券的利息率事先固定一樣
C.優(yōu)先股票股東具備普通股票股東所具有的基本權(quán)利
D.優(yōu)先股票股東有表決權(quán)
10.境內(nèi)居民個人可以用( )從事B股交易。
A.現(xiàn)匯存款
B.從境外匯入的外匯資金
C.外幣現(xiàn)鈔
D.外幣現(xiàn)鈔存款 11.債券的票面要素包括( )。
A.債券的票面價值
B.債券的到期期限
C.債券發(fā)行者名稱
D.債券的票面利率
12.下列對債券與股票的比較，正確的是( )。
A.總體而言，如果市場是有效的，則債券的平均收益率和股票的平均收益率會大體保持相對穩(wěn)定的關(guān)系
B.債券和股票是虛擬資本，它們本身無價值，但又都是真實(shí)資本的代表
C.發(fā)行股票和債券都是公司追加資本的需要
D.債券是一種有期證券;股票是一種無期證券
13.我國儲蓄國債(電子式)自發(fā)行之日起計(jì)息，付息方式分為( )。
A.貼現(xiàn)發(fā)行
B.利隨本清
C.定期付息
D.不定期付息
14.可交換債券與可轉(zhuǎn)換債券的相同之處有( )。
A.換股期限
B.換股價格
C.換股比率
D.票面利率、期限
15.《公司債券發(fā)行試點(diǎn)辦法》特別強(qiáng)化了對債券持有****益的保護(hù)，主要是( )。
A.建立債券持有人會議制度
B.強(qiáng)化發(fā)行債券的信息披露
C.引進(jìn)債券受托管理人制度
D.強(qiáng)化參與公司債券市場運(yùn)行的中介機(jī)構(gòu)的責(zé)任
16.下列對證券投資基金認(rèn)識正確的是( )。
A.通過公開發(fā)售基金份額募集資金
B.由基金托管人托管，由基金管理人管理和運(yùn)用資金
C.以資產(chǎn)組合方式進(jìn)行證券投資的一種利益共享、風(fēng)險共擔(dān)的集合投資方式
D.基金產(chǎn)業(yè)與銀行業(yè)、證券業(yè)、保險業(yè)并駕齊驅(qū)，成為現(xiàn)代金融體系的四大支柱之一
17.關(guān)于封閉式基金和開放式基金的敘述正確的是( )。
A.封閉式基金的基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變，開放式基金的基金份額總額不固定
B.封閉式基金期限屆滿即為基金終止，管理人應(yīng)組織清算小組對基金資產(chǎn)進(jìn)行清產(chǎn)核資
C.開放式基金的基金規(guī)模是固定的，封閉式基金沒有發(fā)行規(guī)模限制
D.封閉式基金一般每周或更長時間公布一次基金份額資產(chǎn)凈值，開放式基金一般在每個交易日連續(xù)公布
18.按照中國證監(jiān)會發(fā)布的《貨幣市場基金管理暫行辦法》以及其他有關(guān)規(guī)定，目前我國貨幣市場基金能夠進(jìn)行投資的金融工具主要包括( )。
A.1年以內(nèi)(含1年)的銀行定期存款、大額存單
B.期限在1年以內(nèi)(含1年)的債券回購
C.期限在1年以內(nèi)(含1年)的中央銀行票據(jù)
D.剩余期限超過397天的債券
19.我國《證券投資基金法》規(guī)定，設(shè)立基金管理公司，應(yīng)當(dāng)具備的條件有( )。
A.注冊資本不低于一億元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本
B.主要股東最近五年沒有違法記錄，注冊資本不低于三億元人民幣
C.取得基金從業(yè)資格的人員達(dá)到法定人數(shù)
D.有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險控制制度
20.我國《證券投資基金法》規(guī)定，基金財(cái)產(chǎn)應(yīng)當(dāng)投資于國內(nèi)的( )。
A.金融債券
B.貨幣市場工具
C.資產(chǎn)支持證券
D.非公開發(fā)行股票 21.下列屬于金融衍生工具的基礎(chǔ)變量的是( )。
A.資產(chǎn)價格
B.自然現(xiàn)象
C.信用等級
D.匯率
22.金融衍生工具從其自身交易的方法和特點(diǎn)可以分為( )。
A.金融期貨
B.金融遠(yuǎn)期合約
C.金融互換
D.結(jié)構(gòu)化金融衍生工具
23.金融期貨的主要交易制度有( )。
A.集中交易制度
B.標(biāo)準(zhǔn)化的期貨合約和對沖機(jī)制
C.保證金及其杠桿作用
D.大戶報告制度
24.套期保值的基本類型是( )。
A.持有現(xiàn)貨空頭，買入期貨合約
B.持有現(xiàn)貨空頭，賣出期貨合約
C.持有現(xiàn)貨多頭，賣出期貨合約
D.持有現(xiàn)貨多頭，買入期貨合約
25.按權(quán)證的內(nèi)在價值，可以將權(quán)證分為( )。
A.平價權(quán)證
B.價內(nèi)權(quán)證
C.虛值權(quán)證
D.價外權(quán)證
26.我國《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，上市公司增資的方式有( )。
A.向原股東配售股份
B.向不特定對象公開募集股份
C.發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券
D.非公開發(fā)行股票
27.證券交易所的特征有( )。
A.有固定的交易場所和交易時間
B.實(shí)行“公開、公平、公正”原則
C.交易的對象限于合乎一定標(biāo)準(zhǔn)的上市證券
D.通過公開競價的方式?jīng)Q定交易價格
28.集中競價交易系統(tǒng)通常包括( )。
A.交易系統(tǒng)
B.結(jié)算系統(tǒng)
C.信息系統(tǒng)
D.反饋系統(tǒng)
29.股價指數(shù)是將計(jì)算期的股價或市值與某一基期的股價或市值相比較的相對變化值，它的編制方法有( )。
A.微分法
B.簡單算術(shù)股價指數(shù)
C.劍橋方程式
D.加權(quán)股價指數(shù)
30.我國的債券指數(shù)包括( )。
A.中證全債指數(shù)
B.政策性銀行金融債指數(shù)
C.上證企業(yè)債指數(shù)
D.中國債券指數(shù) 31.對證券公司設(shè)立子公司的監(jiān)管要求有( )。
A.禁止同業(yè)競爭
B.要求建立風(fēng)險隔離制度
C.禁止相互持股的情形
D.子公司股東的股權(quán)與公司表決權(quán)和董事推薦權(quán)相適應(yīng)
32.證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供的服務(wù)有( )。
A.協(xié)助辦理開戶手續(xù)
B.提供期貨行情信息、交易設(shè)施
C.代期貨公司、客戶收付期貨保證金
D.利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金
33.證券公司合規(guī)總監(jiān)的職責(zé)有( )。
A.合規(guī)總監(jiān)應(yīng)當(dāng)對公司內(nèi)部管理制度、重大決策、新產(chǎn)品和新業(yè)務(wù)方案等進(jìn)行合規(guī)審查，并出具書面的合規(guī)審查意見
B.合規(guī)總監(jiān)應(yīng)當(dāng)采取有效措施，對公司及其工作人員的經(jīng)營管理和執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)督，并按照證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的要求和公司規(guī)定進(jìn)行定期、不定期的檢查
C.合規(guī)總監(jiān)發(fā)現(xiàn)公司存在違法違規(guī)行為或合規(guī)風(fēng)險隱患的，應(yīng)當(dāng)及時向公司章程規(guī)定的內(nèi)部機(jī)構(gòu)報告，同時向公司住所地證監(jiān)局報告
D.合規(guī)總監(jiān)應(yīng)當(dāng)保持與證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織的聯(lián)系溝通，主動配合證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織的工作
34.關(guān)于《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定敘述正確的有( )。
A.調(diào)整范圍是律師事務(wù)所及其指派的律師從事證券法律業(yè)務(wù)
B.鼓勵最近兩年未因違法執(zhí)業(yè)行為受到行政處罰的律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)
C.律師被吊銷執(zhí)業(yè)證書的，五年以后還可以從事證券法律業(yè)務(wù)
D.同一律師事務(wù)所不得同時為同一證券發(fā)行的發(fā)行人和保薦機(jī)構(gòu)、承銷的證券公司出具法律意見
35.證券公司經(jīng)營( )等業(yè)務(wù)之一的，凈資本最低限額為人民幣5000萬元。
A.證券經(jīng)紀(jì)
B.證券承銷與保薦
C.證券自營
D.證券資產(chǎn)管理
36.《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》中對證券公司業(yè)務(wù)規(guī)則與風(fēng)險控制的規(guī)定有( )。
A.開展證券業(yè)務(wù)的了解客戶原則與適當(dāng)性原則
B.規(guī)定從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)必須按實(shí)際行情承諾收益、必須有效隔離風(fēng)險
C.從業(yè)人員不得直接或間接持股的規(guī)定
D.證券賬戶的實(shí)名制規(guī)定
37.中國證監(jiān)會依據(jù)《證券法》在對證券市場實(shí)施監(jiān)督管理中可以履行的職責(zé)有( )。
A.依法對證券的發(fā)行、上市、交易、登記、存管、結(jié)算進(jìn)行監(jiān)督管理
B.依法制定有關(guān)證券市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，并依法行使審批或者核準(zhǔn)權(quán)
C.依法制定從事證券業(yè)務(wù)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和行為準(zhǔn)則，并監(jiān)督實(shí)施
D.依法對違反證券市場監(jiān)督管理法律、行政法規(guī)的行為進(jìn)行查處
38.新《證券法》在保留證券交易所的原有職能之外，還授予證券交易所新增的監(jiān)管權(quán)力，包括( )。
A.上市公司出現(xiàn)法定情形時，就暫?；蚪K止其股票上市交易行使決定權(quán)
B.對證券(包括股票和公司債券)的上市交易申請行使審核權(quán)
C.根據(jù)需要對出現(xiàn)重大異常交易情況的證券賬戶限制交易，并報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案
D.公司債券上市交易后，公司出現(xiàn)法定情形時，就暫?；蚪K止其公司債券上市交易行使決定權(quán)
39.下列屬于證券登記結(jié)算制度的是( )。
A.證券實(shí)名制
B.結(jié)算證券和資金的專用性制度
C.分級結(jié)算制度和結(jié)算參與人制度
D.凈額結(jié)算制度
40.證券業(yè)從業(yè)人員的一般性禁止行為包括( )。
A.編造、傳播虛假信息或者誤導(dǎo)投資者的信息
B.在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中接受客戶的全權(quán)委托
C.從事與其履行職責(zé)有利益沖突的業(yè)務(wù)
D.違規(guī)向客戶作出投資不受損失或保證最低收益的承諾