單項(xiàng)選擇題
1、投資組合保險(xiǎn)策略的支付模式為（ ?。?。
A．市場上升時(shí)是凸型，市場下降時(shí)是凹型
B．直線型
C．凸型
D．凹型
2、 1952年，哈理?馬柯威茨發(fā)表了一篇題為《證券組合選擇》的論文。這篇的論文標(biāo)志著現(xiàn)代證券組合理論的開端。（ ?。?BR> 3、中國證監(jiān)會通過材料報(bào)備制度對基金市場實(shí)行的監(jiān)管屬于（ ）。
A．非現(xiàn)場檢查
B．現(xiàn)場檢查
C．自律性管理
D．不定期檢查
4、封閉式基金的基金份額上市交易，基金合同期限為（ ）年以上。
A．3
B．5
C．10
D．15
5、基準(zhǔn)組合是可投資的、經(jīng)過管理的、與基金具有相同風(fēng)格的組合。（ ?。?BR> 6、按照投資對象不同，可將基金分為（ ?。?。
A．股票基金、債券基金、保本基金、貨幣市場基金
B．股票基金、債券基金、保本基金、ETF
C．成長基金、收益基金、指數(shù)基金、貨幣市場基金
D．股票基金、債券基金、混合基金、貨幣市場基金
7、在有偏預(yù)期理論中，最被廣泛接受的是集中偏好理論。（ ?。?BR> 8、基金銷售機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制的（ ?。┰瓌t，即通過科學(xué)的內(nèi)部控制制度與方法，建立合理的內(nèi)部控制程序，確保內(nèi)部控制制度的有效執(zhí)行。
A．健全性
B．有效性
C．獨(dú)立性
D．審慎性
多項(xiàng)選擇題
9、下列屬于ETF與LOF的區(qū)別是（ ?。?。
A．二級市場的凈值報(bào)價(jià)時(shí)間間隔不同
B．申購、贖回的場所不同
C．基金投資策略不同
D．申購、贖回的標(biāo)的不同
10、基金托管人的內(nèi)部控制目標(biāo)有（ ）。
A．保證業(yè)務(wù)運(yùn)作嚴(yán)格遵守國家有關(guān)法律、法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管規(guī)則
B．維護(hù)基金份額持有人的權(quán)益
C．防范和化解經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)，保證托管資產(chǎn)的安全完整
D．保障基金托管業(yè)務(wù)安全、有效、穩(wěn)健運(yùn)行
1、投資組合保險(xiǎn)策略的支付模式為（ ?。?。
A．市場上升時(shí)是凸型，市場下降時(shí)是凹型
B．直線型
C．凸型
D．凹型
2、 1952年，哈理?馬柯威茨發(fā)表了一篇題為《證券組合選擇》的論文。這篇的論文標(biāo)志著現(xiàn)代證券組合理論的開端。（ ?。?BR> 3、中國證監(jiān)會通過材料報(bào)備制度對基金市場實(shí)行的監(jiān)管屬于（ ）。
A．非現(xiàn)場檢查
B．現(xiàn)場檢查
C．自律性管理
D．不定期檢查
4、封閉式基金的基金份額上市交易，基金合同期限為（ ）年以上。
A．3
B．5
C．10
D．15
5、基準(zhǔn)組合是可投資的、經(jīng)過管理的、與基金具有相同風(fēng)格的組合。（ ?。?BR> 6、按照投資對象不同，可將基金分為（ ?。?。
A．股票基金、債券基金、保本基金、貨幣市場基金
B．股票基金、債券基金、保本基金、ETF
C．成長基金、收益基金、指數(shù)基金、貨幣市場基金
D．股票基金、債券基金、混合基金、貨幣市場基金
7、在有偏預(yù)期理論中，最被廣泛接受的是集中偏好理論。（ ?。?BR> 8、基金銷售機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制的（ ?。┰瓌t，即通過科學(xué)的內(nèi)部控制制度與方法，建立合理的內(nèi)部控制程序，確保內(nèi)部控制制度的有效執(zhí)行。
A．健全性
B．有效性
C．獨(dú)立性
D．審慎性
多項(xiàng)選擇題
9、下列屬于ETF與LOF的區(qū)別是（ ?。?。
A．二級市場的凈值報(bào)價(jià)時(shí)間間隔不同
B．申購、贖回的場所不同
C．基金投資策略不同
D．申購、贖回的標(biāo)的不同
10、基金托管人的內(nèi)部控制目標(biāo)有（ ）。
A．保證業(yè)務(wù)運(yùn)作嚴(yán)格遵守國家有關(guān)法律、法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管規(guī)則
B．維護(hù)基金份額持有人的權(quán)益
C．防范和化解經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)，保證托管資產(chǎn)的安全完整
D．保障基金托管業(yè)務(wù)安全、有效、穩(wěn)健運(yùn)行