單項選擇題
1、上市開放式基金的上市首日的開盤參考價為上市首日前一交易日的（ ）。
A．基金份額凈值
B．基金份額總值
C．基金份額平均值
D．基金份額市值
2、世界各地防范證券結(jié)算風(fēng)險的措施不包括（ ?。?BR> A．引入做市商制度，防范流動性風(fēng)險
B．妥善選擇結(jié)算銀行，防范結(jié)算銀行風(fēng)險
C．采取盯視市制度，收取擔(dān)保品來防范價差風(fēng)險
D．采取貨銀對付交收機制防范本金風(fēng)險
3、 上海證券賬戶當(dāng)日開立，當(dāng)日即可用于交易。（ ）
4、 競價的結(jié)果有兩種可能：全部成交和不成交。（ ?。?BR> 5、 從處理方式來看，證券公司都以（ ?。閷κ址睫k理清算與交割、交收。
A．中國證監(jiān)會
B．交易所或清算機構(gòu)
C．另一證券公司
D．上市公司
6、按照我國現(xiàn)行有關(guān)制度規(guī)定，單個境外投資者通過合格投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過該公司股份總數(shù)的（ ?。?。
A．3%
B．20%
C．10%
D．5%
7、證券經(jīng)紀商向客戶收取的傭金不得高于（ ?。?，也不得低于代收的證券交易監(jiān)管費和證券交易所手續(xù)費等。
A．0.1%
B．0.2%
C．0.3%
D．0.5%
多項選擇題
8、下列關(guān)于傭金的敘述中，正確的有（ ）。
A．證券公司向客戶收取的傭金(包括代收的證券交易監(jiān)管費和證券交易所手續(xù)費等) 不得高于證券交易金額的3％，也不得低于代收的證券交易監(jiān)管費和證券交易所手 續(xù)費等
B．A股、證券投資基金每筆交易傭金不足5元的，按5元收取
C．B股每筆交易傭金不足1美元或5港元的，按1美元或5港元收取
D．從2002年5月1日開始，A股、8股、證券投資基金的交易傭金實行上限向下浮動制度
9、集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點有（ ）。
A．通過專門賬戶進行運作
B．客戶資產(chǎn)必須進行托管
C．投資范圍有限定性和非限定性之分
D．集合性
10、 在證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)中，包含的要素有（ ）。
A．委托人
B．證券經(jīng)紀商
C．證券交易所
D．證券交易的對象
1、上市開放式基金的上市首日的開盤參考價為上市首日前一交易日的（ ）。
A．基金份額凈值
B．基金份額總值
C．基金份額平均值
D．基金份額市值
2、世界各地防范證券結(jié)算風(fēng)險的措施不包括（ ?。?BR> A．引入做市商制度，防范流動性風(fēng)險
B．妥善選擇結(jié)算銀行，防范結(jié)算銀行風(fēng)險
C．采取盯視市制度，收取擔(dān)保品來防范價差風(fēng)險
D．采取貨銀對付交收機制防范本金風(fēng)險
3、 上海證券賬戶當(dāng)日開立，當(dāng)日即可用于交易。（ ）
4、 競價的結(jié)果有兩種可能：全部成交和不成交。（ ?。?BR> 5、 從處理方式來看，證券公司都以（ ?。閷κ址睫k理清算與交割、交收。
A．中國證監(jiān)會
B．交易所或清算機構(gòu)
C．另一證券公司
D．上市公司
6、按照我國現(xiàn)行有關(guān)制度規(guī)定，單個境外投資者通過合格投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過該公司股份總數(shù)的（ ?。?。
A．3%
B．20%
C．10%
D．5%
7、證券經(jīng)紀商向客戶收取的傭金不得高于（ ?。?，也不得低于代收的證券交易監(jiān)管費和證券交易所手續(xù)費等。
A．0.1%
B．0.2%
C．0.3%
D．0.5%
多項選擇題
8、下列關(guān)于傭金的敘述中，正確的有（ ）。
A．證券公司向客戶收取的傭金(包括代收的證券交易監(jiān)管費和證券交易所手續(xù)費等) 不得高于證券交易金額的3％，也不得低于代收的證券交易監(jiān)管費和證券交易所手 續(xù)費等
B．A股、證券投資基金每筆交易傭金不足5元的，按5元收取
C．B股每筆交易傭金不足1美元或5港元的，按1美元或5港元收取
D．從2002年5月1日開始，A股、8股、證券投資基金的交易傭金實行上限向下浮動制度
9、集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點有（ ）。
A．通過專門賬戶進行運作
B．客戶資產(chǎn)必須進行托管
C．投資范圍有限定性和非限定性之分
D．集合性
10、 在證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)中，包含的要素有（ ）。
A．委托人
B．證券經(jīng)紀商
C．證券交易所
D．證券交易的對象