單項(xiàng)選擇題
1、 某標(biāo)準(zhǔn)券期初余額為1000萬元，T日賣出R003共4000萬元，成交價(jià)為9％，回購到期前無其他交易，則到期日資金清算結(jié)果為（ ）。
A．4050萬元
B．4100萬元
C．4003萬元
D．4000萬元
2、較嚴(yán)格的信息披露是專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)相比較集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)之一。（ ?。?BR> 3、 所謂代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)，是指證券公司以其自有而非租用的業(yè)務(wù)設(shè)施，為上市公司提供的股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)。（ ?。?BR> 4、 根據(jù)上海證券交易所的規(guī)定，配股繳款期限內(nèi)，（ ）確定一個(gè)交易席位代理上市公司作為買入方按證券交易所規(guī)定的統(tǒng)一的證券代碼申報(bào)買人配股權(quán)證。
A．證券交易所
B．中國證券業(yè)協(xié)會(huì)
C．承銷商
D．保薦代表人
5、國債買斷式回購初始結(jié)算實(shí)行中國結(jié)算上海分公司與結(jié)算參與人之間的“貨銀對付”制度。（ ?。?BR> 6、 證券公司或其分支機(jī)構(gòu)未經(jīng)批準(zhǔn)擅自經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券業(yè)從業(yè)資格，并處以（ ?。┑牧P款。
A．1萬元以上10萬元以下
B．2萬元以上20萬元以下
C．3萬元以上30萬元以下
D．5萬元以上50萬元以下
7、 從公平的角度出發(fā)，對于大資金客戶和小資金客戶，證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)當(dāng)一視同仁，即推薦相同的產(chǎn)品或者服務(wù)。（ ）
8、 證券營業(yè)部采用無形席位進(jìn)行交易，委托指令一般不經(jīng)過（ ?。?。
A．場內(nèi)交易員
B．營業(yè)部電腦系統(tǒng)
C．營業(yè)部終端處理機(jī)
D．交易所電腦主機(jī)
9、 在委托有效期內(nèi)，只要證券經(jīng)紀(jì)商按委托內(nèi)容代理買賣，委托人就不得拒絕接受交易結(jié)果。（ ）
多項(xiàng)選擇題
10、 在營業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)操作規(guī)程方面，證券賬戶管理包括（ ?。┑葍?nèi)容。
A．代理開立證券賬戶
B．證券賬戶注冊資料變更
C．證券賬戶卡掛失補(bǔ)辦
D．非交易過戶
1、 某標(biāo)準(zhǔn)券期初余額為1000萬元，T日賣出R003共4000萬元，成交價(jià)為9％，回購到期前無其他交易，則到期日資金清算結(jié)果為（ ）。
A．4050萬元
B．4100萬元
C．4003萬元
D．4000萬元
2、較嚴(yán)格的信息披露是專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)相比較集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)之一。（ ?。?BR> 3、 所謂代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)，是指證券公司以其自有而非租用的業(yè)務(wù)設(shè)施，為上市公司提供的股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)。（ ?。?BR> 4、 根據(jù)上海證券交易所的規(guī)定，配股繳款期限內(nèi)，（ ）確定一個(gè)交易席位代理上市公司作為買入方按證券交易所規(guī)定的統(tǒng)一的證券代碼申報(bào)買人配股權(quán)證。
A．證券交易所
B．中國證券業(yè)協(xié)會(huì)
C．承銷商
D．保薦代表人
5、國債買斷式回購初始結(jié)算實(shí)行中國結(jié)算上海分公司與結(jié)算參與人之間的“貨銀對付”制度。（ ?。?BR> 6、 證券公司或其分支機(jī)構(gòu)未經(jīng)批準(zhǔn)擅自經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券業(yè)從業(yè)資格，并處以（ ?。┑牧P款。
A．1萬元以上10萬元以下
B．2萬元以上20萬元以下
C．3萬元以上30萬元以下
D．5萬元以上50萬元以下
7、 從公平的角度出發(fā)，對于大資金客戶和小資金客戶，證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)當(dāng)一視同仁，即推薦相同的產(chǎn)品或者服務(wù)。（ ）
8、 證券營業(yè)部采用無形席位進(jìn)行交易，委托指令一般不經(jīng)過（ ?。?。
A．場內(nèi)交易員
B．營業(yè)部電腦系統(tǒng)
C．營業(yè)部終端處理機(jī)
D．交易所電腦主機(jī)
9、 在委托有效期內(nèi)，只要證券經(jīng)紀(jì)商按委托內(nèi)容代理買賣，委托人就不得拒絕接受交易結(jié)果。（ ）
多項(xiàng)選擇題
10、 在營業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)操作規(guī)程方面，證券賬戶管理包括（ ?。┑葍?nèi)容。
A．代理開立證券賬戶
B．證券賬戶注冊資料變更
C．證券賬戶卡掛失補(bǔ)辦
D．非交易過戶