2016年證券市場(chǎng)《市場(chǎng)基本法律法規(guī)》專項(xiàng)練習(xí)題(3)

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    組合型選擇題(共50題,每小題1分,共50分)以下備選項(xiàng)中只有一項(xiàng)符合題目要求,不選、錯(cuò)選均不得分。
    (1)證券公司的( )
    應(yīng)當(dāng)在融資融券業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)書上簽字,申請(qǐng)材料的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整,
    并對(duì)申請(qǐng)材料中存在的虛假記載、誤導(dǎo)性陳述和重大遺漏承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。
    A:法定代表人
    B:經(jīng)營管理的主要負(fù)責(zé)人
    C:全體員工
    D:工會(huì)代表
    答案:A,B
    解析:
    證券公司的法定代表人和經(jīng)營管理的主要負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)在融資融券業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)書上簽字,申請(qǐng)材料的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整,并對(duì)申請(qǐng)材料中存在的虛假記載、誤導(dǎo)性陳述和重大遺漏承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。
    (2)基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立完善的 ( )。
    A:基金份額持有人賬戶
    B:資金賬戶管理制度
    C:基金份額持有人資金的存取程序
    D:授權(quán)審批制度
    答案:A,B,C,D
    解析:
    基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立完善的基金份額持有人賬戶和資金賬戶管理制度,
    以及基金份額持有人資金的存取程序和授權(quán)審批制度。
    (3)下列屬于利用未公開信息交易罪犯罪主體的是 ( )。
    A:證券公司的從業(yè)人員
    B:保險(xiǎn)公司的從業(yè)人員
    C:期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員
    D:基金管理公司的從業(yè)人員
    答案:A,B,C,D
    解析:
    利用未公開信息交易罪是指證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、
    基金管理公司、商業(yè)銀行、
    保險(xiǎn)公司等金融機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員以及有關(guān)監(jiān)管部門或者行業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員,
    利用因職務(wù)便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開的信息,違反規(guī)定,
    從事與該信息相關(guān)的證券、期貨交易活動(dòng)?;蛘呙魇尽凳舅藦氖孪嚓P(guān)交易活動(dòng)。
    (4)證券業(yè)從業(yè)人員不得從事 ( )。
    A:隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄
    B:
    利用資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)和信息優(yōu)勢(shì),單獨(dú)或者合謀串通,影響證券交易價(jià)格或交易量,
    誤導(dǎo)和干擾市場(chǎng)
    C:從事與其履行職責(zé)有利益沖突的業(yè)務(wù)
    D:買賣法律明文禁止買賣的證券
    答案:A,B,C,D
    解析:
    證券業(yè)從業(yè)人員不得從事以下活動(dòng):(1)從事內(nèi)幕交易或利用未公開信息交易活動(dòng),
    泄露利用工作便利獲取的內(nèi)幕信息或其他未公開信息,或明示、
    暗示他人從事內(nèi)幕交易活動(dòng)。(2)利用資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)和信息優(yōu)勢(shì),
    單獨(dú)或者合謀串通,影響證券交易價(jià)格或交易量,誤導(dǎo)和干擾市場(chǎng)。(3)編造、
    傳播虛假信息或做出虛假陳述或信息誤導(dǎo),擾亂證券市場(chǎng)。(4)損害社會(huì)公共利益、
    所在機(jī)構(gòu)或者他人的合法權(quán)益。()從事與其履行職責(zé)有利益沖突的業(yè)務(wù)。(6)
    接受利益相關(guān)方的賄賂或?qū)ζ溥M(jìn)行賄賂.如接受或贈(zèng)送禮物、回扣、補(bǔ)償或報(bào)酬等.
    或從事可能導(dǎo)致與投資者或所在機(jī)構(gòu)之間產(chǎn)生利益沖突的活動(dòng)。(7)
    買賣法律明文禁止買賣的證券。(8)利用工作之便向任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人輸送利益,
    損害客戶和所在機(jī)構(gòu)利益。(9)違規(guī)向客戶做出投資不受損失或保證低收益的。
    (10)隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄。(11)中國證監(jiān)會(huì)、
    中國證券業(yè)協(xié)會(huì)禁止的其他行為。
    (5)下列選項(xiàng)中,不得注冊(cè)為投資主辦人的情形有 ( )。
    A:不符合申請(qǐng)投資主辦人注冊(cè)規(guī)定的條件
    B:被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿兩年
    C:未通過證券從業(yè)人員年檢
    D:尚處于法律法規(guī)規(guī)定或勞動(dòng)合同約定的競(jìng)業(yè)禁止期內(nèi)
    答案:A,B,C,D
    解析:
    有下列情形之一的人員,不得注冊(cè)為投資主辦人:(1)
    不符合申請(qǐng)投資主辦人注冊(cè)規(guī)定的條件。(2)
    被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿兩年。(3)被協(xié)會(huì)采取紀(jì)律處分未滿兩年。(4)
    未通過證券從業(yè)人員年檢。()尚處于法律法規(guī)規(guī)定或勞動(dòng)合同約定的競(jìng)業(yè)禁止期內(nèi)。
    (6)其他情形。
    (6)申請(qǐng)投資主辦人注冊(cè)的人員應(yīng)當(dāng)具備的條件有 ( )。
    A:已取得證券從業(yè)資格
    B:具有2年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業(yè)經(jīng)歷
    C:具備良好的誠信記錄及職業(yè)操守
    D:近3年內(nèi)沒有受到監(jiān)管部門的行政處罰
    答案:A,C,D
    解析:
    申請(qǐng)投資主辦人注冊(cè)的人員應(yīng)當(dāng)具備下列條件:(1)已取得證券從業(yè)資格。(2)具有3
    年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業(yè)經(jīng)歷。(3)
    具備良好的誠信記錄及職業(yè)操守,且近3年內(nèi)沒有受到監(jiān)管部門的行政處罰。(4)
    中國證券業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他條件。
    (7)
    證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員向社會(huì)公眾開展證券投資咨詢業(yè)務(wù)活動(dòng)
    的禁止事項(xiàng)包括 ( )。
    A:向投資人證券、期貨投資收益
    B:與投資人約定分享投資收益或者分擔(dān)投資損失
    C:利用咨詢服務(wù)與他人合謀操縱市場(chǎng)或者進(jìn)行內(nèi)幕交易
    D:代理投資人從事證券、期貨買賣
    答案:A,B,C,D
    解析:
    除了題中四項(xiàng)外,證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員向社會(huì)公眾開展證券投資
    咨詢業(yè)務(wù)活動(dòng)的禁止事項(xiàng)還包括:為自己買賣股票及具有股票性質(zhì)、
    功能的證券以及期貨;法律、法規(guī)、規(guī)章所禁止的其他證券、期貨欺詐行為。
    (8)證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)以自己的名義,在( )分別開立賬戶。
    A:證券交易所
    B:中國證監(jiān)會(huì)
    C:商業(yè)銀行
    D:證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
    答案:C,D
    解析:
    證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)以自己的名義,在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、
    商業(yè)銀行分別開立賬戶。
    (9)在簽訂資產(chǎn)管理合同之前,證券公司應(yīng)當(dāng)了解客戶的 ( )
    等基本情況,客戶應(yīng)當(dāng)如實(shí)提供相關(guān)信息。
    A:風(fēng)險(xiǎn)承受能力
    B:資產(chǎn)與收入狀況
    C:投資偏好
    D:身體狀況
    答案:A,B,C
    解析:
    在簽訂資產(chǎn)管理合同之前,證券公司應(yīng)當(dāng)了解客戶的資產(chǎn)與收入狀況、
    風(fēng)險(xiǎn)承受能力以及投資偏好等基本情況,客戶應(yīng)當(dāng)如實(shí)提供相關(guān)信息。
    (10)下列選項(xiàng)中,屬于證券投資基金銷售人員的有 ( )。
    A:基金銷售機(jī)構(gòu)總部從事基金銷售業(yè)務(wù)管理的人員
    B:部門基金業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人
    C:基金銷售機(jī)構(gòu)從事基金宣傳推介活動(dòng)的人員
    D:基金銷售機(jī)構(gòu)從事基金理財(cái)業(yè)務(wù)咨詢的人員
    答案:A,B,C,D
    解析:
    證券投資基金銷售人員是指下列基金銷售人員:(1)基金銷售機(jī)構(gòu)總部及主要分支機(jī)構(gòu)
    負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的部門中從事基金銷售業(yè)務(wù)管理的人員,包括部門基金業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人。
    (2)基金銷售機(jī)構(gòu)從事基金宣傳推介活動(dòng)、基金理財(cái)業(yè)務(wù)咨詢等活動(dòng)的人員。
    61.證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)具備的條件有(  )。
    Ⅰ.具有證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格
    Ⅱ.公司治理健全,內(nèi)部控制有效,能有效識(shí)別、控制和防范業(yè)務(wù)經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)和內(nèi)部管理風(fēng)險(xiǎn)
    Ⅲ.財(cái)務(wù)狀況良好,近2年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定
    Ⅳ.客戶資產(chǎn)安全、完整,客戶交易結(jié)算資金第三方存管有效實(shí)施,客戶資料完整真實(shí)
    A.ⅠⅡⅢⅣ
    B.ⅢⅣ
    C.ⅠⅡ
    D.ⅡⅣ
    62.證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)時(shí),選擇客戶的具體標(biāo)準(zhǔn)有(  )。
    Ⅰ.從事證券交易時(shí)間:要求客戶在申請(qǐng)開展融資融券業(yè)務(wù)的證券公司所屬營業(yè)部開設(shè)普通證券賬戶并從事交易滿半年以上
    Ⅱ.賬戶狀態(tài):客戶開戶手續(xù)齊全、資料完備,資金賬戶與證券賬戶對(duì)應(yīng)關(guān)系清晰,交易結(jié)算狀態(tài)正常
    Ⅲ.信譽(yù)狀況:客戶信譽(yù)良好,無重大違約記錄
    Ⅳ.資產(chǎn)狀況:具有符合要求的擔(dān)保品和較強(qiáng)的還款能力
    A.ⅠⅡⅢ
    B.ⅠⅢⅣ
    C.ⅠⅡⅣ
    D.ⅠⅡⅢⅣ
    63.除(  )情形外,任何人不得動(dòng)用證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶內(nèi)的證券和客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶內(nèi)的資金。
    Ⅰ.為客戶進(jìn)行融資融券交易的結(jié)算
    Ⅱ.收取客戶應(yīng)當(dāng)歸還的資金、證券
    Ⅲ.收取客戶應(yīng)當(dāng)支付的利息、費(fèi)用、稅款
    Ⅳ.按照《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》的有關(guān)規(guī)定以及與客戶的約定處分擔(dān)保物
    A.ⅡⅢⅣ
    B.ⅠⅡⅢ
    C.ⅠⅢⅣ
    D.ⅠⅡⅢⅣ
    64.下列選項(xiàng)中,屬于證券公司申請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)資格應(yīng)當(dāng)具備的條件有(  )。
    Ⅰ.注冊(cè)資本不低于人民幣5000萬元
    Ⅱ.具有完善的公司治理和內(nèi)部控制制度
    Ⅲ.符合保薦代表人資格條件的從業(yè)人員不少于4人
    Ⅳ.近3年內(nèi)無重大違法違規(guī)行為
    A.ⅠⅡⅢ
    B.ⅡⅢⅣ
    C.ⅠⅢⅣ
    D.ⅠⅡⅣ
    65.下列選項(xiàng)中,屬于操縱市場(chǎng)的行為的有(  )。
    Ⅰ.利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合操縱證券交易價(jià)格
    Ⅱ.與他人串通,以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易,影響證券交易量
    Ⅲ.在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易,影響證券交易價(jià)格
    Ⅳ.集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì),操縱證券交易量
    A.ⅠⅡⅢ
    B.ⅠⅡⅣ
    C.ⅡⅢⅣ
    D.ⅠⅡⅢⅣ
    66.在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃中,客戶需要承擔(dān)的義務(wù)有(  )。
    Ⅰ.按合同約定承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)
    Ⅱ.保證委托資產(chǎn)來源合法
    Ⅲ.按照合同的約定支付管理費(fèi)、托管費(fèi)及其他費(fèi)用
    Ⅳ.根據(jù)合同約定參與和退出集合資產(chǎn)管理計(jì)劃
    A.ⅠⅡⅢ
    B.ⅠⅡⅣ
    C.ⅠⅢⅣ
    D.ⅠⅡⅢⅣ
    67.證券公司應(yīng)當(dāng)(  ),切實(shí)履行反洗錢義務(wù),防止出現(xiàn)損害客戶合法權(quán)益的行為。
    Ⅰ.建立健全證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理制度Ⅱ.對(duì)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)實(shí)施集中統(tǒng)一管理
    Ⅲ.建立健全證券監(jiān)督業(yè)務(wù)管理制度Ⅳ.防范公司與客戶之間的利益沖突
    A.ⅠⅡⅣ
    B.ⅠⅢⅣ
    C.ⅡⅢⅣ
    D.ⅠⅡⅢⅣ
    68.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)和其他財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)不得擔(dān)任財(cái)務(wù)顧問的情形包括(  )。
    Ⅰ.近24個(gè)月內(nèi)存在違反誠信的不良記錄
    Ⅱ.近24個(gè)月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分
    Ⅲ.近48個(gè)月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被調(diào)查
    Ⅳ.近36個(gè)月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被調(diào)查
    A.ⅠⅡⅣ
    B.ⅠⅢⅣ
    C.ⅠⅡⅢ
    D.ⅠⅡⅢⅣ
    69.下列關(guān)于股份有限公司股票轉(zhuǎn)讓的說法中,說法正確的有(  )。
    Ⅰ.股東轉(zhuǎn)讓其股份,應(yīng)當(dāng)在依法設(shè)立的證券交易場(chǎng)所進(jìn)行或者按照國務(wù)院規(guī)定的其他方式進(jìn)行
    Ⅱ.記名股票,由必須股東以背書方式轉(zhuǎn)讓
    Ⅲ.無記名股票的轉(zhuǎn)讓,由股東名冊(cè)變更登記后發(fā)生轉(zhuǎn)讓的效力
    Ⅳ.發(fā)起人持有的本公司股份,自公司成立之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓
    A.ⅠⅣ
    B.ⅡⅢⅣ
    C.ⅠⅡⅣ
    D.ⅡⅢ
    70.證券公司備案發(fā)起設(shè)立的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃,應(yīng)當(dāng)提交的材料包括(  )。
    Ⅰ.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃說明書Ⅱ.資產(chǎn)托管協(xié)議
    Ⅲ.合規(guī)總監(jiān)的合規(guī)審查意見Ⅳ.風(fēng)險(xiǎn)揭示書
    A.ⅠⅡⅣ
    B.ⅠⅢⅣ
    C.ⅠⅡⅢ
    D.ⅠⅡⅢⅣ
    (21)期貨交易所不能從事的業(yè)務(wù)有 ( )。
    A:信托投資
    B:股票投資
    C:國債投資
    D:自用不動(dòng)產(chǎn)投資
    答案:A,B
    解析:參考《期貨交易管理?xiàng)l例》第十條的規(guī)定。
    (22)下列屬于證券業(yè)從業(yè)人員申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書條件的有 ( )。
    A:已被機(jī)構(gòu)聘用
    B:近3年未受過刑事處罰
    C:未被中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為證券市場(chǎng)禁入者,或者已過禁人期的
    D:品行端正,具有良好的職業(yè)道德
    答案:A,B,C,D
    解析:
    取得證券業(yè)從業(yè)資格的人員,符合相應(yīng)條件的,可以通過機(jī)構(gòu)申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書。A、B、
    、D四項(xiàng)均是證券業(yè)從業(yè)人員申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書的條件。
    (23)下列關(guān)于分公司和子公司法律地位的說法中,正確的有( )。
    A:分公司和子公司都不具有法人資格
    B:分公司和子公司都具有法人資格
    C:分公司不具有法人資格,子公司具有法人資格
    D:子公司能夠依法獨(dú)立承擔(dān)民事責(zé)任
    答案:C,D
    解析:
    分公司和子公司的法律地位不同,分公司不具有法人資格,其民事責(zé)任由總公司承擔(dān);
    子公司具有法人資格,能夠依法獨(dú)立承擔(dān)民事責(zé)任。
    母公司和子公司之間雖然存在著控制和被控制的關(guān)系,但都具有法人資格。
    (24)設(shè)立證券公司,應(yīng)當(dāng)具備( )規(guī)定的條件,并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。
    A:《中華人民共和國公司法》
    B:《中戶人民共和國證券法》
    C:《證券公司監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)》
    D:《中華人民共和國刑法》
    答案:A,B,C
    解析:參考《證券監(jiān)督管理?xiàng)l例》第八條規(guī)定。
    (25)下列選項(xiàng)中,屬于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪構(gòu)成要件的有 ( )。
    A:客體要件
    B:客觀要件
    C:主體要件
    D:主觀要件
    答案:A,B,C,D
    解析:
    誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的犯罪構(gòu)成要件包括客體要件、客觀要件、
    主體要件和主觀要件。
    (26)
    下列選項(xiàng)中,屬于證券公司建立健全證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶管理與客戶服務(wù)制度的是 ( )
    A:建立健全客戶適當(dāng)性管理制度,為客戶提供適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品和服務(wù)
    B:建立健全客戶交易安全監(jiān)控制度,保護(hù)客戶資產(chǎn)安全
    C:建立健全客戶賬戶管理制度
    D:建立健全客戶投訴處理制度,妥善處理客戶投訴和與客戶的糾紛
    答案:A,B,C,D
    解析:
    證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶管理與客戶服務(wù)制度,加強(qiáng)投資者教育,
    保護(hù)客戶合法權(quán)益,其內(nèi)容包括:(1)建立健全客戶賬戶管理制度。(2)
    建立健全客戶適當(dāng)性管理制度,為客戶提供適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品和服務(wù)。(3)
    建立健全客戶交易安全監(jiān)控制度,保護(hù)客戶資產(chǎn)安全。(4)建立健全客戶回訪制度,
    及時(shí)發(fā)現(xiàn)并糾正不規(guī)范行為。(5)建立健全客戶投訴處理制度,
    妥善處理客戶投訴和與客戶的糾紛。(6)建立健全客戶資料管理制度,
    保證客戶資料安全完整。
    (27)直投子公司可以為客戶提供與股權(quán)投資相關(guān)的 ( )服務(wù)。
    A:投資顧問
    B:投資管理
    C:財(cái)務(wù)顧問
    D:財(cái)務(wù)管理
    答案:A,B,C
    解析:
    直投子公司可以為客戶提供與股權(quán)投資相關(guān)的投資顧問、投資管理、財(cái)務(wù)顧問服務(wù)。
    (28)下列關(guān)于詢價(jià)制度的說法中,正確的有( )。
    A:對(duì)在深交所中小企業(yè)板上市的公司,必須經(jīng)過初步詢價(jià)和累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)兩個(gè)階段定價(jià)
    B:在主板市場(chǎng)上市的公司可以通過初步詢價(jià)直接定價(jià)
    C:只有參與初步詢價(jià)的詢價(jià)對(duì)象才能參與網(wǎng)下申購
    D:
    所有詢價(jià)對(duì)象均可自主選擇是否參與初步詢價(jià),主承銷商不得拒絕詢價(jià)對(duì)象參與初步詢價(jià)
    答案:C,D
    解析:
    《證券發(fā)行與承銷管理辦法》對(duì)在深交所中小企業(yè)板上市的公司,
    規(guī)定可以通過初步詢價(jià)直接定價(jià),
    在主板市場(chǎng)上市的公司必須經(jīng)過初步詢價(jià)和累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)兩個(gè)階段定價(jià),
    不再強(qiáng)制所有公司都要經(jīng)過兩個(gè)詢價(jià)階段。
    (29)開放式基金與封閉式基金的主要區(qū)別有 ( )。
    A:存續(xù)期限不同
    B:規(guī)??勺冃圆煌?BR>    C:可贖回性不同
    D:市場(chǎng)主體不同
    答案:A,B,C
    解析:
    開放式基金與封閉式基金的主要區(qū)別有:(1)存續(xù)期限不同、(2)規(guī)模可變性不同。(3)
    可贖回性不同。(4)交易價(jià)格計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)不同。(5)投資策略不同。
    (30)違規(guī)披露、不披露重要信息,可以認(rèn)定從輕或者減輕處罰的考慮情形包括 ( )。
    A:未直接參與信息披露違法行為
    B:配合證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查且有立功表現(xiàn)
    C:受他人脅迫參與信息披露違法行為
    D:主動(dòng)上交個(gè)人財(cái)產(chǎn)
    答案:A,B,C
    解析:
    違規(guī)披露、不披露重要信息,可以認(rèn)定從輕或者減輕處罰的考慮情形有:(1)
    未直接參與信息披露違法行為。(2)在信息披露違法行為被發(fā)現(xiàn)前,
    及時(shí)主動(dòng)要求公司采取糾正措施或者向證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告。(3)
    在獲悉公司信息披露違法后,
    向公司有關(guān)主管人員或者公司上級(jí)主管提出質(zhì)疑并采取了適當(dāng)措施。(4)
    配合證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查且有立功表現(xiàn)。(5)受他人脅迫參與信息披露違法行為。(6)
    其他需要考慮的情形?!?31)
    證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員在所服務(wù)證券公司授權(quán)范圍內(nèi)從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活
    動(dòng)時(shí),應(yīng)當(dāng)符合的要求有 ( )。
    A:如實(shí)向客戶傳遞所服務(wù)證券公司統(tǒng)一提供的研究報(bào)告及與證券投資有關(guān)的信息
    B:向客戶充分提示證券投資的風(fēng)險(xiǎn)
    C:清晰、準(zhǔn)確、客觀地向客戶介紹證券市場(chǎng)和證券公司的基本情況
    D:要求客戶不論在何種情況下都應(yīng)堅(jiān)持從事證券投資活動(dòng)
    答案:A,B,C
    解析:
    證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員在所服務(wù)證券公司授權(quán)范圍內(nèi)從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)時(shí)
    ,應(yīng)符合以下要求:(1)清晰、準(zhǔn)確、客觀地向客戶介紹證券市場(chǎng)和證券公司的基本情
    況以及與證券投資和交易有關(guān)的政策法規(guī)、基礎(chǔ)知識(shí)、業(yè)務(wù)流程,
    幫助客戶樹立正確的投資理念,增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)。(2)
    如實(shí)向客戶傳遞所服務(wù)證券公司統(tǒng)一提供的研究報(bào)告及與證券投資有關(guān)的信息、
    證券類金融產(chǎn)品推介材料及有關(guān)信息,不夸大、歪曲、隱瞞、遺漏有關(guān)內(nèi)容。(3)
    向客戶充分提示證券投資的風(fēng)險(xiǎn),
    提示客戶不要超越自身風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力從事證券投資活動(dòng)。
    (32)欺詐發(fā)行股票、債券的犯罪構(gòu)成包括 ( )。
    A:客體要件
    B:客觀要件
    C:主體要件
    D:主觀要件
    答案:A,B,C,D
    解析:
    欺詐發(fā)行股票、債券的犯罪構(gòu)成包括客體要件、客觀要件、主體要件、
    主觀要件四個(gè)方面。
    (33)財(cái)務(wù)顧問及其財(cái)務(wù)顧問主辦人出現(xiàn) ( )
    情形的,中國證監(jiān)會(huì)對(duì)其采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令改正等監(jiān)管措施。
    A:在受托報(bào)送申報(bào)材料過程中,未切實(shí)履行組織、協(xié)調(diào)義務(wù)、申報(bào)文件制作質(zhì)量低下的
    B:
    內(nèi)部控制機(jī)制和管理制度、
    盡職調(diào)查制度以及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則存在重大缺陷或者未得到有效執(zhí)行的
    C:未依法履行持續(xù)督導(dǎo)義務(wù)的
    D:采取正當(dāng)競(jìng)爭手段進(jìn)行競(jìng)爭的
    答案:A,B,C
    解析: D項(xiàng)說法錯(cuò)誤,采取不正當(dāng)競(jìng)爭手段進(jìn)行惡性競(jìng)爭的。
    (34)證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)遵循的原則有 ( )。
    A:公平
    B:公開
    C:公正
    D:自愿
    答案:A,C
    解析:
    證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)遵循公平、公正的原則,維護(hù)客戶的合法權(quán)益,
    誠實(shí)守信,勤勉盡責(zé),避免利益沖突。
    (35)從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員包括 ( )。
    A:證券公司中從事自營、經(jīng)紀(jì)、承銷、投資咨詢、受托投資管理等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員
    B:
    基金管理公司、基金托管機(jī)構(gòu)中從事基金銷售、研究分析、投資管理、交易、
    監(jiān)察稽核等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員
    C:證券投資咨詢機(jī)構(gòu)中從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員
    D:證券資信評(píng)估機(jī)構(gòu)中從事證券資信評(píng)估業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員
    答案:A,B,C,D
    解析:
    除A、B、C、D四項(xiàng)外,
    中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定需要取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書的其他人員也是從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員
    。
    (36)融資融券業(yè)務(wù)的特點(diǎn)包括 ( )。
    A:多層次證券市場(chǎng)的基礎(chǔ)
    B:發(fā)揮價(jià)格穩(wěn)定器的作用
    C:刺激A股市場(chǎng)活躍
    D:融資融券業(yè)務(wù)給投資者帶來機(jī)遇
    答案:A,B,C
    解析:
    融資融券業(yè)務(wù)的特點(diǎn)包括:(1)發(fā)揮價(jià)格穩(wěn)定器的作用。(2)刺激A股市場(chǎng)活躍。(3)
    多層次證券市場(chǎng)的基礎(chǔ)。
    (37)證券公司只能接受其 ( )的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)。
    A:全資擁有
    B:控股
    C:其他
    D:被同一機(jī)構(gòu)控制
    答案:A,B,D
    解析:
    證券公司只能接受其全資擁有或者控股的,
    或者被同一機(jī)構(gòu)控制的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù),
    不能接受其他期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)。
    (38)證券公司中間介紹業(yè)務(wù)的禁止行為包括 ( )。
    A:證券公司不得代客戶下達(dá)交易指令
    B:不得利用客戶的交易編碼、資金賬號(hào)或者期貨結(jié)算賬戶進(jìn)行期貨交易
    C:不得代客戶接收、保管或者修改交易密碼
    D:證券公司不得直接或者間接為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保
    答案:A,B,C,D
    解析:
    證券公司中間介紹業(yè)務(wù)的禁止行為包括證券公司不得代客戶下達(dá)交易指令,
    不得利用客戶的交易編碼、資金賬號(hào)或者期貨結(jié)算賬戶進(jìn)行期貨交易,不得代客戶接收
    、保管或者修改交易密碼。
    證券公司不得直接或者間接為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保。
    (39)
    基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)通過網(wǎng)站或其他方式向社會(huì)公示本機(jī)構(gòu)所屬的取得基金銷售從業(yè)資
    質(zhì)的人員信息,公示的內(nèi)容包括 ( )。
    A:姓名
    B:從業(yè)資質(zhì)證明
    C:年齡
    D:所在營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)
    答案:A,B,D
    解析:
    基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)通過網(wǎng)站或其他方式向社會(huì)公示本機(jī)構(gòu)所屬的取得基金銷售從業(yè)資質(zhì)的
    人員信息,公示的內(nèi)容包括但不限于姓名、從業(yè)資質(zhì)證明及編號(hào)、所在營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)等信息
    。
    (40) “薦股軟件”可實(shí)現(xiàn)的功能包括 ( )。
    A:提供涉及具體證券投資品種的投資分析意見,或者預(yù)測(cè)具體證券投資品種的價(jià)格走勢(shì)
    B:提供具體證券投資品種選擇建議
    C:提供具體證券投資品種的買賣時(shí)機(jī)建議
    D:提供其他證券投資分析、預(yù)測(cè)或者建議
    答案:A,B,C,D
    解析: “
    薦股軟件”,是指具備下列一項(xiàng)或多項(xiàng)證券投資咨詢服務(wù)功能的軟件產(chǎn)品、
    軟件工具或者終端設(shè)備:(1)提供涉及具體證券投資品種的投資分析意見,
    或者預(yù)測(cè)具體證券投資品種的價(jià)格走勢(shì)。(2)提供具體證券投資品種選擇建議。(3)
    提供具體證券投資品種的買賣時(shí)機(jī)建議。(4)提供其他證券投資分析、預(yù)測(cè)或者建議。91.公司、企業(yè)違規(guī)披露重要信息,嚴(yán)重?fù)p害股東或者其他人利益的,應(yīng)承擔(dān)的刑事責(zé)任有(  )。
    Ⅰ.對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員,處3年以下有期徒刑
    Ⅱ.對(duì)其直接責(zé)任人員,處5年以下有期徒刑
    Ⅲ.對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員。單處2萬元以上20萬元以下罰金
    Ⅳ.對(duì)其直接責(zé)任人員,并處1萬元以上10萬元以下罰金
    A.ⅠⅢ
    B.ⅡⅢⅣ
    C.ⅠⅡ
    D.ⅠⅡⅣ
    92.下列屬于《融資融券交易風(fēng)險(xiǎn)揭示書》的內(nèi)容的有(  )。
    Ⅰ.提示客戶注意融資融券交易特有的投資風(fēng)險(xiǎn)放大的特點(diǎn)
    Ⅱ.提示客戶在從事融資融券交易期間,如果其信用資質(zhì)狀況降低,證券公司會(huì)相應(yīng)降低對(duì)其的授信額度
    Ⅲ.提示客戶應(yīng)妥善保管信用賬戶卡
    Ⅳ.提示客戶在從事融資融券交易期間,如果中國人民銀行規(guī)定的同期金融機(jī)構(gòu)貸款基準(zhǔn)利率調(diào)高,證券公司不會(huì)相應(yīng)調(diào)高融資利率或融券費(fèi)率
    A.ⅠⅡⅢⅣ
    B.ⅠⅡⅢ
    C.ⅡⅢⅣ
    D.ⅠⅣ
    93.下列關(guān)于公開發(fā)行股票代銷制度的說法,正確的有(  )。
    Ⅰ.代銷期限屆滿,向投資者出售的股票數(shù)量未達(dá)到擬公開發(fā)行股票數(shù)量70%的,為發(fā)行失敗
    Ⅱ.代銷期限屆滿,發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的期限內(nèi)將股票發(fā)行情況報(bào)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案
    Ⅲ.代銷發(fā)行失敗,發(fā)行人應(yīng)當(dāng)按照發(fā)行價(jià)并加算銀行同期存款利息返還股票認(rèn)購人
    Ⅳ.代銷、包銷期限長不得超過90日
    A.ⅠⅡ
    B.ⅠⅣ
    C.ⅡⅢ
    D.ⅠⅡⅢⅣ
    94.證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)以自己的名義,在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開立(  )。
    Ⅰ.融資專用資金賬戶Ⅱ.融券專用證券賬戶
    Ⅲ.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶Ⅳ.信用交易證券交收賬戶
    A.ⅠⅢⅣ
    B.ⅡⅢⅣ
    C.ⅠⅡⅢ
    D.ⅠⅡⅢⅣ
    95.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃說明書中關(guān)于集合計(jì)劃介紹的內(nèi)容有(  )。
    Ⅰ.集合計(jì)劃的推廣期限
    Ⅱ.集合計(jì)劃的管理期限
    Ⅲ.集合計(jì)劃的目標(biāo)規(guī)模
    Ⅳ.集合計(jì)劃存續(xù)期間,委托人的參與和退出
    A.ⅠⅢⅣ
    B.ⅠⅡⅢ
    C.ⅡⅢⅣ
    D.ⅠⅡⅢⅣ
    96.非法吸收公眾存款,擾亂金融秩序的,對(duì)其可采取的刑事處罰措施有(  )。
    Ⅰ.處5年以下有期徒刑
    Ⅱ.并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金
    Ⅲ.數(shù)額巨大或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的,處3年以上10年以下有期徒刑
    Ⅳ.數(shù)額巨大或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的,單處5萬元以上50萬元以下罰金
    A.ⅡⅣ
    B.ⅡⅢ
    C.ⅢⅣ
    D.ⅠⅡ
    97.下列關(guān)于股份有限公司股份發(fā)行的表述中,說法正確的有(  )。
    Ⅰ.股份有限公司的資本劃分為股份,每一股的金額相等
    Ⅱ.同種類的每一股份應(yīng)當(dāng)具有同等權(quán)利
    Ⅲ.同次發(fā)行的同種類股票,每股的發(fā)行條件和價(jià)格可以不同
    Ⅳ.任何單位或者個(gè)人所認(rèn)購的股份,每股應(yīng)當(dāng)支付相同價(jià)額
    A.ⅡⅢ
    B.ⅠⅡ
    C.ⅢⅣ
    D.ⅠⅡⅣ
    98.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)或者其他財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)不得擔(dān)任獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問的情形有(  )。
    Ⅰ.近2年財(cái)務(wù)顧問與上市公司存在資產(chǎn)委托管理關(guān)系、相互提供擔(dān)保,或者近1年財(cái)務(wù)顧問為上市公司提供融資服務(wù).
    Ⅱ.財(cái)務(wù)顧問的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、財(cái)務(wù)顧問主辦人或者其直系親屬有在上市公司任職等影響公正履行職責(zé)的情形
    Ⅲ.在并購重組中為上市公司的交易對(duì)方提供財(cái)務(wù)顧問服務(wù)
    Ⅳ.持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有上市公司股份達(dá)到或者超過5%,或者選派代表擔(dān)任上市公司董事
    A.ⅡⅢⅣ
    B.ⅠⅢⅣ
    C.ⅠⅡⅢ
    D.ⅠⅡⅢⅣ
    99.客戶在證券公司開妥信用證券和信用資金賬戶后,應(yīng)向證券公司提交的融資融券保證金應(yīng)有(  )。
    Ⅰ.現(xiàn)金Ⅱ.上市證券Ⅲ.央行票據(jù)Ⅳ.企業(yè)債券
    A.ⅢⅣ
    B.ⅠⅡ
    C.ⅠⅡⅢ
    D.ⅡⅣ
    100.證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃,應(yīng)當(dāng)符合的條件包括(  )。
    Ⅰ.募集資金規(guī)模在50億元人民幣以下
    Ⅱ.客戶人數(shù)在200人以下
    Ⅲ.證券公司主管人員擔(dān)任計(jì)劃管理人
    Ⅳ.單個(gè)客戶參與金額不低于100萬元人民幣
    A.ⅡⅢⅣ
    B.ⅠⅡⅣ
    C.ⅠⅡⅢ
    D.ⅠⅡⅢⅣ 參考答案:
    組合型選擇題
    51.B[解析]客戶信用證券賬戶不得買入或轉(zhuǎn)入除擔(dān)保物和交易所規(guī)定標(biāo)的證券范圍以外的證券,也不得用于從事交易所債券回購交易。故選項(xiàng)Ⅲ錯(cuò)誤。
    52.D[解析]根據(jù)《公司法》第129條的規(guī)定,公司發(fā)行的股票,可以為記名股票,也可以為無記名股票。公司向發(fā)起人、法人發(fā)行的股票,應(yīng)當(dāng)為記名股票,并應(yīng)當(dāng)記載該發(fā)起人、法人的名稱或者姓名,不得另立戶名或者以代表人姓名記名。
    53.C[解析]根據(jù)《公司法》第45條的規(guī)定,董事任期由公司章程規(guī)定.但每屆任期不得超過3年。董事任期屆滿,連選可以連任。董事任期屆滿未及時(shí)改選,或者董事在任期內(nèi)辭職導(dǎo)致董事會(huì)成員低于法定人數(shù)的,在改選出的董事就任前,原董事仍應(yīng)當(dāng)依照法律、行政法規(guī)和公司章程的規(guī)定,履行董事職務(wù)。
    54.A[解析]根據(jù)《公司法》第216條的規(guī)定,高級(jí)管理人員,是指公司的經(jīng)理、副經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人,上市公司董事會(huì)秘書和公司章程規(guī)定的其他人員。
    55.A[解析]根據(jù)集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)流動(dòng)性要求,證券公司及其代理推廣機(jī)構(gòu)不得為客戶辦理集合資產(chǎn)管理份額的轉(zhuǎn)讓事宜,但法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。故選項(xiàng)Ⅱ不屬于開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的禁止行為。證券公司自營業(yè)務(wù)搶先于定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)進(jìn)行交易,損害客戶利益的,屬于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的禁止行為,故選項(xiàng)Ⅲ不屬于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的禁止行為。選項(xiàng)Ⅰ、Ⅳ的做法均為證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)所禁止的行為。
    56.A[解析]根據(jù)《公司法》第71條的規(guī)定,有限責(zé)任公司的股東之問可以相互轉(zhuǎn)讓其全部或者部分股權(quán)。股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán),應(yīng)當(dāng)經(jīng)其他股東過半數(shù)同意。股東應(yīng)就其股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)書面通知其他股東征求同意,其他股東自接到書面通知之日起滿30日未答復(fù)的,視為同意轉(zhuǎn)讓。其他股東半數(shù)以上不同意轉(zhuǎn)讓的,不同意的股東應(yīng)當(dāng)購買該轉(zhuǎn)讓的股權(quán);不購買的.視為同意轉(zhuǎn)讓。經(jīng)股東同意轉(zhuǎn)讓的股權(quán),在同等條件下。其他股東有優(yōu)先購買權(quán)。2個(gè)以上股東主張行使優(yōu)先購買權(quán)的,協(xié)商確定各自的購買比例;協(xié)商不成的,按照轉(zhuǎn)讓時(shí)各自的出資比例行使優(yōu)先購買權(quán)。公司章程對(duì)股權(quán)轉(zhuǎn)讓另有規(guī)定的.從其規(guī)定。
    57.A[解析]根據(jù)《證券法》第213條的規(guī)定.收購人未按照本法規(guī)定履行上市公司收購的公告、發(fā)出收購要約等義務(wù)的。責(zé)令改正,給予警告。并處以10萬元以上30萬元以下的罰款;在改正前,收購人對(duì)其收購或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同收購的股份不得行使表決權(quán)。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,并處以3萬元以h 30萬元以下的罰款。
    58.A[解析]證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、推廣機(jī)構(gòu)的高級(jí)管理人員、直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員違反《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定的,中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)根據(jù)不同情況,對(duì)其采取監(jiān)管談話、責(zé)令停止職權(quán)、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等行政監(jiān)管措施。
    59.C[解析]證券公司有下列行為之一的,除承擔(dān)《證券法》規(guī)定的法律責(zé)任外.自中國證監(jiān)會(huì)確認(rèn)之日起36個(gè)月內(nèi)不得參與承銷證券:①承銷未經(jīng)核準(zhǔn)的證券;②在承銷過程中,進(jìn)行虛假或誤導(dǎo)投資者的廣告或者其他宣傳推介活動(dòng).以不正當(dāng)手段誘使他人申購股票;③在承銷過程中披露的信息有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。
    60.A[解析]中國證監(jiān)會(huì)可聘請(qǐng)具有從事證券業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所、審計(jì)事務(wù)所等號(hào)業(yè)性中介機(jī)構(gòu).對(duì)證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)情況進(jìn)行稽核。證券公司對(duì)會(huì)計(jì)師事務(wù)所、審計(jì)事務(wù)所等專業(yè)性中介機(jī)構(gòu)的稽核,應(yīng)視同為中罔證監(jiān)會(huì)的檢查并予以配合。
    61.A[解析]證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格,應(yīng)當(dāng)具備下列條件:①具有證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格;②公司治理健全。內(nèi)部控制有效,能有效識(shí)別、控制和防范業(yè)務(wù)經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)和內(nèi)部管理風(fēng)險(xiǎn);③公司近2年內(nèi)不存在因涉嫌違法違規(guī)正被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查或者正處于整改期間的情形;④財(cái)務(wù)狀況良好,近2年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定,注冊(cè)資本和凈資本符合增加融資融券業(yè)務(wù)后的規(guī)定;⑤客戶資產(chǎn)安全、完整,客戶交易結(jié)算資金第三方存管有效實(shí)施,客戶資料完整真實(shí);⑥已建立完善的客戶投訴處理機(jī)制,能夠及時(shí)、妥善處理與客戶之間的糾紛;⑦已建立符合監(jiān)管規(guī)定和自律要求的客戶適當(dāng)性制度。實(shí)現(xiàn)客戶與產(chǎn)品的適當(dāng)性匹配管理;⑧信息系統(tǒng)安全穩(wěn)定運(yùn)行.近1年未發(fā)生因公司管理問題導(dǎo)致的重大事件,融資融券業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)已通過證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)組織的測(cè)試;⑨有擬負(fù)責(zé)融資融券業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員和適當(dāng)數(shù)量的專業(yè)人員;⑩證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。
    62.D[解析]以上選項(xiàng)均符合中國證監(jiān)會(huì)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》規(guī)定的證券公司選擇客戶的具體標(biāo)準(zhǔn)。除以上選項(xiàng)所列標(biāo)準(zhǔn)外,證券公司選擇的客戶的具體標(biāo)準(zhǔn)還有:客戶的投資風(fēng)格及業(yè)績(投資風(fēng)格穩(wěn)健,無重大失誤和損失,有一定的風(fēng)險(xiǎn)承受能力)、關(guān)聯(lián)關(guān)系(非證券公司股東或關(guān)聯(lián)人)。
    63.D[解析]根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第28條的規(guī)定,除下列情形外,任何人不得動(dòng)用證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶內(nèi)的證券和客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶內(nèi)的資金:①為客戶進(jìn)行融資融券交易的結(jié)算;②收取客戶應(yīng)當(dāng)歸還的資金、證券;③收取客戶應(yīng)當(dāng)支付的利息、費(fèi)用、稅款;④按照本辦法的規(guī)定以及與客戶的約定處分擔(dān)保物;⑤收取客戶應(yīng)當(dāng)支付的違約金;⑥客戶提取還本付息、支付稅費(fèi)及違約金后的剩余證券和資金;⑦法律、行政法規(guī)和本辦法規(guī)定的其他情形。
    64.B[解析]根據(jù)《證券發(fā)行七市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第9條的規(guī)定,證券公司申請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)資格.應(yīng)當(dāng)具備下列條件:①注冊(cè)資本不低于人民幣1億元,凈資本不低于人民幣5000萬元;②具有完善的公司治理和內(nèi)部控制制度,風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合相關(guān)規(guī)定;③保薦業(yè)務(wù)部門具有健全的業(yè)務(wù)規(guī)程、內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和控制系統(tǒng),內(nèi)部機(jī)構(gòu)設(shè)置合理,具備相應(yīng)的研究能力、銷售能力等后臺(tái)支持;④具有良好的保薦業(yè)務(wù)團(tuán)隊(duì)且專業(yè)結(jié)構(gòu)合理,從業(yè)人員不少于35人.其中近3年從事保薦相關(guān)業(yè)務(wù)的人員不少于20人;⑤符合保薦代表人資格條件的從業(yè)人員不少于4人;⑥近3年內(nèi)未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰;⑦中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。
    65.D[解析]根據(jù)《證券法》第77條的規(guī)定,禁止任何人以下列手段操縱證券市場(chǎng):①單獨(dú)或者通過合謀,集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣,操縱證券交易價(jià)格或者證券交易量;②與他人串通,以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易,影響證券交易價(jià)格或者證券交易量;③在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易,影響證券交易價(jià)格或者證券交易量;④以其他手段操縱證券市場(chǎng)。操縱證券市場(chǎng)行為給投資者造成損失的.行為人應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任。
    66.A[解析]在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃中.客戶主要承擔(dān)如下義務(wù):①按合同約定承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn);②保證委托資產(chǎn)來源及用途的合法性;③不得非法匯集他人資金參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃;④不得轉(zhuǎn)讓有關(guān)集合資產(chǎn)管理合同或所持集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的份額;⑤按照合同的約定支付管理費(fèi)、托管費(fèi)及其他費(fèi)用。選項(xiàng)Ⅳ是客戶應(yīng)該享有的權(quán)利。
    67.A[解析]證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理制度,對(duì)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)實(shí)施集中統(tǒng)一管理,防范公司與客戶之間的利益沖突,切實(shí)履行反洗錢義務(wù).防止出現(xiàn)損害客戶合法權(quán)益的行為。
    68.A[解析]根據(jù)《上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》第9條的規(guī)定,證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)和其他財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)有下列情形之一的.不得擔(dān)任財(cái)務(wù)顧問:①近24個(gè)月內(nèi)存在違反誠信的不良記錄;②近24個(gè)月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分;③近36個(gè)月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被調(diào)查。
    69.A[解析]選項(xiàng)Ⅱ,根據(jù)《公司法》第139條的規(guī)定,記名股票。由股東以背書方式或者法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他方式轉(zhuǎn)讓;轉(zhuǎn)讓后由公司將受讓人的姓名或者名稱及住所記載于股東名冊(cè)。選項(xiàng)Ⅲ,根據(jù)第140條的規(guī)定,無記名股票的轉(zhuǎn)讓,由股東將該股票交付給受讓人后即發(fā)生轉(zhuǎn)讓的效力。
    70.D[解析]證券公司備案發(fā)起設(shè)立的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃,應(yīng)當(dāng)提交下列材料:①備案報(bào)告;②集合資產(chǎn)管理計(jì)劃說明書、合同文本、風(fēng)險(xiǎn)揭示書;③資產(chǎn)托管協(xié)議;④合規(guī)總監(jiān)的合規(guī)審查意見;⑤已有集合計(jì)劃運(yùn)作及資產(chǎn)管理人員配備情況的說明;⑥關(guān)于后續(xù)投資運(yùn)作合法合規(guī)的;⑦中國證監(jiān)會(huì)要求提交的其他材料。
    71.B[解析]根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定.業(yè)務(wù)集中度包括:向全體客戶融資、融券的金額占凈資本的比例,單一證券的融資、融券的金額占凈資本的比例,接受單只擔(dān)保證券的市值占該證券總市值的比例,單一客戶提交單只擔(dān)保證券的市值占該客戶擔(dān)保物市值的比例等。
    72.C[解析]根據(jù)《證券投資基金法》第5條的規(guī)定,基金財(cái)產(chǎn)的債務(wù)由基金財(cái)產(chǎn)本身承擔(dān),基金份額持有人以其出資為限對(duì)基金財(cái)產(chǎn)的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任。但基金合同依照本法另有約定的,從其約定?;鹭?cái)產(chǎn)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人的固有財(cái)產(chǎn)?;鸸芾砣恕⒒鹜泄苋瞬坏脤⒒鹭?cái)產(chǎn)歸入其同有財(cái)產(chǎn)?;鸸芾砣?、基金托管人因基金財(cái)產(chǎn)的管理、運(yùn)用或者其他情形而取得的財(cái)產(chǎn)和收益,歸人基金財(cái)產(chǎn)?;鸸芾砣?、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進(jìn)行清算的.基金財(cái)產(chǎn)不屬于其清算財(cái)產(chǎn)。
    73.C[解析]證券公司在與客戶簽訂融資融券業(yè)務(wù)合同前.應(yīng)以書面形式向其提示投資規(guī)模放大、對(duì)市場(chǎng)走勢(shì)判斷錯(cuò)誤、因不能及時(shí)補(bǔ)交擔(dān)保物而被強(qiáng)制平倉等可能導(dǎo)致的投資損失風(fēng)險(xiǎn)。故選項(xiàng)Ⅰ錯(cuò)誤。
    74.B[解析]證券公司自營買賣業(yè)務(wù)決策的自主性特征,主要表現(xiàn)有:①交易行為的自主性。證券公司自主決定是否買人或賣出某種證券;②選擇交易方式的A主性。證券公司在買賣證券時(shí),是通過交易所買賣還是通過其他場(chǎng)所買賣,由證券公司在法規(guī)范圍內(nèi)依一定的時(shí)問、條件自主決定;⑧選擇交易品種、價(jià)格的自主性。證券公司在進(jìn)行自營買賣時(shí),可根據(jù)市場(chǎng)情況,自主決定買賣品種、價(jià)格。
    75.A[解析]根據(jù)《證券法》第194條的規(guī)定,發(fā)行人、上市公司擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的,責(zé)令改正,對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。發(fā)行人、上市公司的控股股東、實(shí)際控制人指使從事前款違法行為的,給予警告.并處以30萬元以上60萬元以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員依照前款的規(guī)定處罰。
    76.D[解析]證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)包括:①業(yè)務(wù)對(duì)象的廣泛性;②證券經(jīng)紀(jì)商的中介性;⑧客戶指令的權(quán)威性;④客戶資料的保密性。
    77.D[解析]客戶要在證券公司開展融資融券業(yè)務(wù),應(yīng)由客戶本人向證券公司營業(yè)部提出申請(qǐng)。客戶申請(qǐng)時(shí)應(yīng)向證券公司營業(yè)部提交證券公司規(guī)定的相關(guān)材料。一般包括融資融券業(yè)務(wù)申請(qǐng)表、有效身份證明文件、已在營業(yè)部開立的普通資金賬戶和證券賬戶、融資融券擔(dān)保品證明、客戶具有支配權(quán)的資產(chǎn)證明、住址證明等客戶征信所需的相關(guān)材料。機(jī)構(gòu)客戶還需提交公司章程、法人代表授權(quán)書、法人代表證明書、法人代表身份證明及經(jīng)辦人身份證明等文件。
    78.A[解析]根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》第30條的規(guī)定,發(fā)行人和主承銷商在推介過程中不得夸大宣傳,或以虛假廣告等不正當(dāng)手段誘導(dǎo)、誤導(dǎo)投資者,不得披露除招股意向書等公開信息以外的發(fā)行人其他信息。承銷商應(yīng)當(dāng)保留推介、定價(jià)、配售等承銷過程中的相關(guān)資料至少3年并存檔備查,包括推介宣傳材料、路演現(xiàn)場(chǎng)錄音等,如實(shí)、全面反映詢價(jià)、定價(jià)和配售過程。
    79.A[解析]全國銀行間市場(chǎng)買斷式回購以凈價(jià)交易,全價(jià)結(jié)算。買斷式回購的首期交易凈價(jià)、到期交易凈價(jià)和回購債券數(shù)量由交易雙方確定,但到期交易凈價(jià)加債券在同購期間的新增應(yīng)計(jì)利息應(yīng)大于首期交易凈價(jià)。
    80.B[解析]證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、推廣機(jī)構(gòu)及其高級(jí)管理人員、直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員違反法律、法規(guī)規(guī)定的,按照《證券法》《證券投資基金法》《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的有關(guān)規(guī)定,進(jìn)行行政處罰。
    81.D[解析]根據(jù)《證券法》第188條的規(guī)定。未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn),擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的,責(zé)令停止發(fā)行,退還所募資金并加算銀行同期存款利息,處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款;對(duì)擅自公開或者變相公開發(fā)行證券沒立的公司,由依法履行監(jiān)督管理職責(zé)的機(jī)構(gòu)或者部門會(huì)同縣級(jí)以上地方人民政府予以取締。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。
    82.D[解析]根據(jù)《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第22條的規(guī)定,證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T在報(bào)刊、電臺(tái)、電視臺(tái)或者其他傳播媒體上發(fā)表投資咨詢文章、報(bào)告或者意見時(shí),必須注明所在證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的名稱和個(gè)人真實(shí)姓名,并對(duì)投資風(fēng)險(xiǎn)作充分說明。證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)向投資人或者客戶提供的證券、期貨投資咨詢傳真件必須注明機(jī)構(gòu)名稱、地址、聯(lián)系電話和聯(lián)系人姓名。
    83.D[解析]根據(jù)《中國證券業(yè)協(xié)會(huì)誠信管理辦法》第6條的規(guī)定,誠信信息的收集、記錄和使用,應(yīng)當(dāng)遵循真實(shí)、準(zhǔn)確、公正、規(guī)范的原則。
    84.A[解析]根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第32條的規(guī)定,證券公司應(yīng)當(dāng)建立信息查詢制度.保證客戶在證券公司營業(yè)時(shí)間內(nèi)能夠隨時(shí)查詢其委托記錄、交易記錄、證券和資金余額.以及證券公司業(yè)務(wù)經(jīng)辦人員和證券經(jīng)紀(jì)人的姓名、執(zhí)業(yè)證書、證券經(jīng)紀(jì)人證書編號(hào)等信息。
    85.A[解析]根據(jù)《證券公司證券自營業(yè)務(wù)指引》第7條的規(guī)定,自營業(yè)務(wù)的管理和操作由證券公司自營業(yè)務(wù)部門專職負(fù)責(zé),非自營業(yè)務(wù)部門和分支機(jī)構(gòu)不得以任何形式開展自營業(yè)務(wù)。根據(jù)第8條的規(guī)定,自營業(yè)務(wù)中涉及自營規(guī)模、風(fēng)險(xiǎn)限額、資產(chǎn)配置、業(yè)務(wù)授權(quán)等方面的重大決策應(yīng)當(dāng)經(jīng)過集體決策并采取書面形式。南相關(guān)人員簽字確認(rèn)后存檔。
    86.D[解析]根據(jù)《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第24條的規(guī)定,證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T,不得從事下列活動(dòng):①代理投資人從事證券、期貨買賣;②向投資人證券、期貨投資收益;③與投資人約定分享投資收益或者分擔(dān)投資損失;④為自己買賣股票及具有股票性質(zhì)、功能的證券以及期貨;⑤利用咨詢服務(wù)與他人合謀操縱市場(chǎng)或者進(jìn)行內(nèi)幕交易;⑥法律、法規(guī)、規(guī)章所禁止的其他證券、期貨欺詐行為。
    87.A[解析]根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第57條的規(guī)定。證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù),其客戶的交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)存放在指定商業(yè)銀行,以每個(gè)客戶的名義單獨(dú)立戶管理。指定商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)與證券公司及其客戶簽訂客戶的交易結(jié)算資金存管合同.約定客戶的交易結(jié)算資金存取、劃轉(zhuǎn)、查詢等事項(xiàng),并按照證券交易凈額結(jié)算、貨銀對(duì)付的要求,為證券公司開立客戶的交易結(jié)算資金匯總賬戶??蛻舻慕灰捉Y(jié)算資金的存取應(yīng)當(dāng)通過指定商業(yè)銀行辦理。指定商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)保證客戶能夠隨時(shí)查詢客戶的交易結(jié)算資金的余額及變動(dòng)情況。指定商業(yè)銀行的名單。南國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)確定并公告。
    88.B[解析]根據(jù)《證券法》第10條的規(guī)定.公開發(fā)行證券,必須符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的條件,并依法報(bào)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國務(wù)院授權(quán)的部門核準(zhǔn);未經(jīng)依法核準(zhǔn),任何單位和個(gè)人不得公開發(fā)行證券。有下列情形之一的,為公開發(fā)行:①向不特定對(duì)象發(fā)行證券的;②向特定對(duì)象發(fā)行證券累計(jì)超過200人的;③法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他發(fā)行行為。非公開發(fā)行證券,不得采用廣告、公開勸誘和變相公開方式。
    89.B[解析]根據(jù)《證券法》第67條的規(guī)定,發(fā)生可能對(duì)上市公司股票交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的重大事件.投資者尚未得知時(shí).上市公司應(yīng)當(dāng)立即將有關(guān)該重大事件的情況向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)送臨時(shí)報(bào)告,并予公告,說明事件的起因、目前的狀態(tài)和可能產(chǎn)生的法律后果。下列情況為前款所稱重大事件:①公司的經(jīng)營方針和經(jīng)營范圍的重大變化;②公司的重大投資行為和重大的購置財(cái)產(chǎn)的決定;③公司訂立重要合同,可能對(duì)公司的資產(chǎn)、負(fù)債、權(quán)益和經(jīng)營成果產(chǎn)生重要影響;④公司發(fā)生重大債務(wù)和未能清償?shù)狡谥卮髠鶆?wù)的違約情況;⑤公司發(fā)生重大虧損或者重大損失;⑥公司生產(chǎn)經(jīng)營的外部條件發(fā)生的重大變化;⑦公司的董事、1/3以上監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)產(chǎn)E變動(dòng);⑧持有公司5%以上股份的股東或者實(shí)際控制人.其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化;11公司減資、合并、分立、解散及申請(qǐng)破產(chǎn)的決定;12涉及公司的重大訴訟,股東大會(huì)、董事會(huì)決議被依法撤銷或者宣告無效;13公司涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)立案調(diào)查.公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)采取強(qiáng)制措施;14國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他事項(xiàng)。
    90.C[解析]根據(jù)《公司法》第2條的規(guī)定,公司是指依照本法在中國境內(nèi)設(shè)立的有限責(zé)任公司和股份有限公司。
    91.A[解析]根據(jù)《刑法》第161條的規(guī)定,依法負(fù)有信息披露義務(wù)的公司、企業(yè)向股東和禮會(huì)公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實(shí)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告.或者對(duì)依法應(yīng)當(dāng)披露的其他重要信息不按照規(guī)定披露,嚴(yán)重?fù)p害股東或者其他人利益,或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的.對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員.處3年以下有期徒刑或者拘役.并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金。
    92.B[解析]選項(xiàng)Ⅳ.《融資融券交易風(fēng)險(xiǎn)揭示書》需提示客戶在從事融資融券交易期間,如果中國人民銀行規(guī)定的同期金融機(jī)構(gòu)貸款基準(zhǔn)利率調(diào)高,證券公司將相應(yīng)調(diào)高融資利率或融券費(fèi)率,客戶將面臨融資融券成本增加的風(fēng)險(xiǎn),其余三項(xiàng)均為《融資融券交易風(fēng)險(xiǎn)揭示書》的內(nèi)容。
    93.D[解析]選項(xiàng)Ⅰ、Ⅲ,根據(jù)《證券法》第35條的規(guī)定,股票發(fā)行采用代銷方式。代銷期限屆滿,向投資者出售的股票數(shù)量未達(dá)到擬公開發(fā)行股票數(shù)量70%的,為發(fā)行失敗。發(fā)行人應(yīng)當(dāng)按照發(fā)行價(jià)并加算銀行同期存款利息返還股票認(rèn)購人。選項(xiàng)Ⅱ,根據(jù)《證券法》第36條的規(guī)定。公開發(fā)行股票.代銷、包銷期限屆滿,發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的期限內(nèi)將股票發(fā)行情況報(bào)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案。選項(xiàng)Ⅳ.根據(jù)《證券法》第33條的規(guī)定.證券的代銷、包銷期限長不得超過90日。
    94.B[解析]證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù).應(yīng)當(dāng)以自己的名義,在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶。融資號(hào)用資金賬戶在按照規(guī)定可以存管證券公司客戶交易結(jié)算資金的商業(yè)銀行開立。
    95.B[解析]選項(xiàng)Ⅳ是集合資產(chǎn)管理計(jì)劃說明書的內(nèi)容.但不屬于集合計(jì)劃介紹的內(nèi)容。集合計(jì)劃介紹的內(nèi)容包括但不限于:①集合計(jì)劃的名稱、類型;②集合計(jì)劃的推廣期限;③集合訓(xùn)劃的目標(biāo)規(guī)模;④集合計(jì)劃的管理期限;⑤每份集合計(jì)劃的面值、參與價(jià)格及參與集合計(jì)劃的低金額;⑥封閉期、開放期。
    96.B[解析]根據(jù)《刑法》第176條的規(guī)定,非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款,擾亂金融秩序的,處3年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金;數(shù)額巨大或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的,處3年以上10年以下有期徒刑,并處5萬元以上50萬元以下罰金。單位犯前款罪的,對(duì)單位判處罰金,并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員。依照前款的規(guī)定處罰。
    97.D[解析]根據(jù)《公司法》第125條的規(guī)定。股份有限公司的資本劃分為股份,每一股的金額相等。公司的股份采取股票的形式。股票是公司簽發(fā)的證明股東所持股份的憑證。根據(jù)《公司法》第126條的規(guī)定,股份的發(fā)行,實(shí)行公平、公正的原則,同種類的每一股份應(yīng)當(dāng)具有同等權(quán)利。同次發(fā)行的同種類股票,每股的發(fā)行條件和價(jià)格應(yīng)當(dāng)相同;任何單位或者個(gè)人所認(rèn)購的股份,每股應(yīng)當(dāng)支付相同價(jià)額。
    98.D[解析]根據(jù)《上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》第17條的規(guī)定,證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)或者其他財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)受聘擔(dān)任上市公司獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問的,應(yīng)當(dāng)保持獨(dú)立性.不得與上市公司存在利害關(guān)系;存在下列情形之一的.不得擔(dān)任獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問:①持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有上市公司股份達(dá)到或者超過5%.或者選派代表擔(dān)任上市公司董事;②上市公司持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有財(cái)務(wù)顧問的股份達(dá)到或者超過5%,或者選派代表擔(dān)任財(cái)務(wù)顧問的董事;③近2年財(cái)務(wù)顧問與上市公司存在資產(chǎn)委托管理關(guān)系、相互提供擔(dān)保,或者近1年財(cái)務(wù)顧問為上市公司提供融資服務(wù):④財(cái)務(wù)顧問的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、財(cái)務(wù)顧問主辦人或者其直系親屬有在上市公司任職等影響公正履行職責(zé)的情形;⑤在并購重組中為上市公司的交易對(duì)方提供財(cái)務(wù)顧問服務(wù);⑥與上市公司存在利害關(guān)系、可能影響財(cái)務(wù)顧問及其財(cái)務(wù)顧問主辦人獨(dú)立性的其他情彤。
    99.B[解析]融資融券的保證金應(yīng)為現(xiàn)金或上市證券,上市證券的品種和折算率應(yīng)符合證券交易所和證券公司的規(guī)定。
    100.B[解析]根據(jù)《證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》第5條的規(guī)定,證券公司從事集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù).應(yīng)當(dāng)為合格投資者提供服務(wù),沒立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃(以下簡稱集合計(jì)劃或計(jì)劃),并擔(dān)任計(jì)劃管理人。集合計(jì)劃應(yīng)當(dāng)符合下列條件:①募集資金規(guī)模在50億元人民幣以下;②單個(gè)客戶參與金額不低于100萬元人民幣;③客戶人數(shù)在200人以下。