不積跬步，無以至千里；不積小流，無以成江海。為您提供基金從業(yè)資格考試每日一練，通過做題，能夠鞏固所學知識并靈活運用，考試時會更得心應(yīng)手。基金從業(yè)資格考試每日一練奉上，快來練習吧！
（1）基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》每日一練：客戶檔案管理（9.11）
單選題
基金銷售機構(gòu)關(guān)于客戶檔案管理與保密的實務(wù)操作，下列說法正確的是（）。
Ⅰ.建立嚴格的基金份額持有人信息管理制度和保密制度，及時維護、更新基金份額持有人的信息，為基金份額持有人的信息嚴格保密，防范投資人資料被不當運用
Ⅱ.建立完善的檔案管理制度，妥善保管相關(guān)業(yè)務(wù)資料?？蛻羯矸葙Y料，自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當年計起至少保存10年
Ⅲ.明確對基金份額持有人信息的維護和使用權(quán)限并留存相關(guān)記錄
Ⅳ.實行信息技術(shù)開發(fā)、運營維護、業(yè)務(wù)操作等人員崗位分離制度，限制信息技術(shù)開發(fā)、運營維護等技術(shù)人員介入實際的業(yè)務(wù)操作
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【正確答案】C
【答案解析】本題考查基金客戶檔案管理與保密?；痄N售機構(gòu)關(guān)于客戶檔案管理與保密的實務(wù)操作主要包括以下六個方面：（1）建立嚴格的基金份額持有人信息管理制度和保密制度，及時維護、更新基金份額持有人的信息，為基金份額持有人的信息嚴格保密，防范投資人資料被不當運用。（2）明確對基金份額持有人信息的維護和使用權(quán)限并留存相關(guān)記錄。（3）建立完善的檔案管理制度，妥善保管相關(guān)業(yè)務(wù)資料?？蛻羯矸葙Y料，自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當年計起至少保存15年，交易記錄自交易記賬當年記起至少保存15年。（4）數(shù)據(jù)的保存——應(yīng)逐日備份并異地妥善存放，對系統(tǒng)運行數(shù)據(jù)中涉及基金投資人信息和交易記錄的備份在不可修改的介質(zhì)上至少保存15年。（5）人員的限制——在內(nèi)部建立完善的信息管理體系，設(shè)置必要的信息管理崗位，信息技術(shù)負責人和信息安全負責人不能由同一人兼任，對重要業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)實行雙人雙崗。（6）實行信息技術(shù)開發(fā)、運營維護、業(yè)務(wù)操作等人員崗位分離制度，限制信息技術(shù)開發(fā)、運營維護等技術(shù)人員介入實際的業(yè)務(wù)操作。
（2）基金從業(yè)《證券投資基金》每日一練：買空交易（9.11）
單選題
上海證券交易所規(guī)定的維持擔保比例下限為（）。
A、100%
B、130%
C、150%
D、170%
【正確答案】B
【答案解析】本題考查買空交易。上海證券交易所規(guī)定的維持擔保比例下限為130%。
（3）基金從業(yè)《私募股權(quán)投資》每日一練：公司的稅收制度（9.11）
單選題
公司的收入總額包括（）。
Ⅰ.銷售貨物收入
Ⅱ.特許權(quán)使用費收入
Ⅲ.接受捐贈收入
Ⅳ.股息、紅利等權(quán)益性投資收益
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【正確答案】A
【答案解析】本題考查公司的稅收制度。公司以貨幣形式和非貨幣形式從各種來源取得的收入，為收入總額，包括：（1）銷售貨物收入；（2）提供勞務(wù)收入；（3）轉(zhuǎn)讓財產(chǎn)收入；（4）股息、紅利等權(quán)益性投資收益；（5）利息收入；（6）租金收入；（7）特許權(quán)使用費收入；（8）接受捐贈收入；（9）其他收入。
（1）基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》每日一練：客戶檔案管理（9.11）
單選題
基金銷售機構(gòu)關(guān)于客戶檔案管理與保密的實務(wù)操作，下列說法正確的是（）。
Ⅰ.建立嚴格的基金份額持有人信息管理制度和保密制度，及時維護、更新基金份額持有人的信息，為基金份額持有人的信息嚴格保密，防范投資人資料被不當運用
Ⅱ.建立完善的檔案管理制度，妥善保管相關(guān)業(yè)務(wù)資料?？蛻羯矸葙Y料，自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當年計起至少保存10年
Ⅲ.明確對基金份額持有人信息的維護和使用權(quán)限并留存相關(guān)記錄
Ⅳ.實行信息技術(shù)開發(fā)、運營維護、業(yè)務(wù)操作等人員崗位分離制度，限制信息技術(shù)開發(fā)、運營維護等技術(shù)人員介入實際的業(yè)務(wù)操作
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【正確答案】C
【答案解析】本題考查基金客戶檔案管理與保密?；痄N售機構(gòu)關(guān)于客戶檔案管理與保密的實務(wù)操作主要包括以下六個方面：（1）建立嚴格的基金份額持有人信息管理制度和保密制度，及時維護、更新基金份額持有人的信息，為基金份額持有人的信息嚴格保密，防范投資人資料被不當運用。（2）明確對基金份額持有人信息的維護和使用權(quán)限并留存相關(guān)記錄。（3）建立完善的檔案管理制度，妥善保管相關(guān)業(yè)務(wù)資料?？蛻羯矸葙Y料，自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當年計起至少保存15年，交易記錄自交易記賬當年記起至少保存15年。（4）數(shù)據(jù)的保存——應(yīng)逐日備份并異地妥善存放，對系統(tǒng)運行數(shù)據(jù)中涉及基金投資人信息和交易記錄的備份在不可修改的介質(zhì)上至少保存15年。（5）人員的限制——在內(nèi)部建立完善的信息管理體系，設(shè)置必要的信息管理崗位，信息技術(shù)負責人和信息安全負責人不能由同一人兼任，對重要業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)實行雙人雙崗。（6）實行信息技術(shù)開發(fā)、運營維護、業(yè)務(wù)操作等人員崗位分離制度，限制信息技術(shù)開發(fā)、運營維護等技術(shù)人員介入實際的業(yè)務(wù)操作。
（2）基金從業(yè)《證券投資基金》每日一練：買空交易（9.11）
單選題
上海證券交易所規(guī)定的維持擔保比例下限為（）。
A、100%
B、130%
C、150%
D、170%
【正確答案】B
【答案解析】本題考查買空交易。上海證券交易所規(guī)定的維持擔保比例下限為130%。
（3）基金從業(yè)《私募股權(quán)投資》每日一練：公司的稅收制度（9.11）
單選題
公司的收入總額包括（）。
Ⅰ.銷售貨物收入
Ⅱ.特許權(quán)使用費收入
Ⅲ.接受捐贈收入
Ⅳ.股息、紅利等權(quán)益性投資收益
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【正確答案】A
【答案解析】本題考查公司的稅收制度。公司以貨幣形式和非貨幣形式從各種來源取得的收入，為收入總額，包括：（1）銷售貨物收入；（2）提供勞務(wù)收入；（3）轉(zhuǎn)讓財產(chǎn)收入；（4）股息、紅利等權(quán)益性投資收益；（5）利息收入；（6）租金收入；（7）特許權(quán)使用費收入；（8）接受捐贈收入；（9）其他收入。