不積跬步，無以至千里；不積小流，無以成江海。為您提供基金從業(yè)資格考試每日一練，通過做題，能夠鞏固所學知識并靈活運用，考試時會更得心應手?；饛臉I(yè)資格考試每日一練奉上，快來練習吧！
（1）基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》每日一練：客戶檔案管理（9.11）
單選題
基金銷售機構關于客戶檔案管理與保密的實務操作，下列說法正確的是（）。
Ⅰ.建立嚴格的基金份額持有人信息管理制度和保密制度，及時維護、更新基金份額持有人的信息，為基金份額持有人的信息嚴格保密，防范投資人資料被不當運用
Ⅱ.建立完善的檔案管理制度，妥善保管相關業(yè)務資料?？蛻羯矸葙Y料，自業(yè)務關系結束當年計起至少保存10年
Ⅲ.明確對基金份額持有人信息的維護和使用權限并留存相關記錄
Ⅳ.實行信息技術開發(fā)、運營維護、業(yè)務操作等人員崗位分離制度，限制信息技術開發(fā)、運營維護等技術人員介入實際的業(yè)務操作
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【正確答案】C
【答案解析】本題考查基金客戶檔案管理與保密?；痄N售機構關于客戶檔案管理與保密的實務操作主要包括以下六個方面：（1）建立嚴格的基金份額持有人信息管理制度和保密制度，及時維護、更新基金份額持有人的信息，為基金份額持有人的信息嚴格保密，防范投資人資料被不當運用。（2）明確對基金份額持有人信息的維護和使用權限并留存相關記錄。（3）建立完善的檔案管理制度，妥善保管相關業(yè)務資料。客戶身份資料，自業(yè)務關系結束當年計起至少保存15年，交易記錄自交易記賬當年記起至少保存15年。（4）數(shù)據(jù)的保存——應逐日備份并異地妥善存放，對系統(tǒng)運行數(shù)據(jù)中涉及基金投資人信息和交易記錄的備份在不可修改的介質上至少保存15年。（5）人員的限制——在內部建立完善的信息管理體系，設置必要的信息管理崗位，信息技術負責人和信息安全負責人不能由同一人兼任，對重要業(yè)務環(huán)節(jié)實行雙人雙崗。（6）實行信息技術開發(fā)、運營維護、業(yè)務操作等人員崗位分離制度，限制信息技術開發(fā)、運營維護等技術人員介入實際的業(yè)務操作。
（2）基金從業(yè)《證券投資基金》每日一練：買空交易（9.11）
單選題
上海證券交易所規(guī)定的維持擔保比例下限為（）。
A、100%
B、130%
C、150%
D、170%
【正確答案】B
【答案解析】本題考查買空交易。上海證券交易所規(guī)定的維持擔保比例下限為130%。
（3）基金從業(yè)《私募股權投資》每日一練：公司的稅收制度（9.11）
單選題
公司的收入總額包括（）。
Ⅰ.銷售貨物收入
Ⅱ.特許權使用費收入
Ⅲ.接受捐贈收入
Ⅳ.股息、紅利等權益性投資收益
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【正確答案】A
【答案解析】本題考查公司的稅收制度。公司以貨幣形式和非貨幣形式從各種來源取得的收入，為收入總額，包括：（1）銷售貨物收入；（2）提供勞務收入；（3）轉讓財產(chǎn)收入；（4）股息、紅利等權益性投資收益；（5）利息收入；（6）租金收入；（7）特許權使用費收入；（8）接受捐贈收入；（9）其他收入。
（1）基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》每日一練：客戶檔案管理（9.11）
單選題
基金銷售機構關于客戶檔案管理與保密的實務操作，下列說法正確的是（）。
Ⅰ.建立嚴格的基金份額持有人信息管理制度和保密制度，及時維護、更新基金份額持有人的信息，為基金份額持有人的信息嚴格保密，防范投資人資料被不當運用
Ⅱ.建立完善的檔案管理制度，妥善保管相關業(yè)務資料?？蛻羯矸葙Y料，自業(yè)務關系結束當年計起至少保存10年
Ⅲ.明確對基金份額持有人信息的維護和使用權限并留存相關記錄
Ⅳ.實行信息技術開發(fā)、運營維護、業(yè)務操作等人員崗位分離制度，限制信息技術開發(fā)、運營維護等技術人員介入實際的業(yè)務操作
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【正確答案】C
【答案解析】本題考查基金客戶檔案管理與保密?；痄N售機構關于客戶檔案管理與保密的實務操作主要包括以下六個方面：（1）建立嚴格的基金份額持有人信息管理制度和保密制度，及時維護、更新基金份額持有人的信息，為基金份額持有人的信息嚴格保密，防范投資人資料被不當運用。（2）明確對基金份額持有人信息的維護和使用權限并留存相關記錄。（3）建立完善的檔案管理制度，妥善保管相關業(yè)務資料。客戶身份資料，自業(yè)務關系結束當年計起至少保存15年，交易記錄自交易記賬當年記起至少保存15年。（4）數(shù)據(jù)的保存——應逐日備份并異地妥善存放，對系統(tǒng)運行數(shù)據(jù)中涉及基金投資人信息和交易記錄的備份在不可修改的介質上至少保存15年。（5）人員的限制——在內部建立完善的信息管理體系，設置必要的信息管理崗位，信息技術負責人和信息安全負責人不能由同一人兼任，對重要業(yè)務環(huán)節(jié)實行雙人雙崗。（6）實行信息技術開發(fā)、運營維護、業(yè)務操作等人員崗位分離制度，限制信息技術開發(fā)、運營維護等技術人員介入實際的業(yè)務操作。
（2）基金從業(yè)《證券投資基金》每日一練：買空交易（9.11）
單選題
上海證券交易所規(guī)定的維持擔保比例下限為（）。
A、100%
B、130%
C、150%
D、170%
【正確答案】B
【答案解析】本題考查買空交易。上海證券交易所規(guī)定的維持擔保比例下限為130%。
（3）基金從業(yè)《私募股權投資》每日一練：公司的稅收制度（9.11）
單選題
公司的收入總額包括（）。
Ⅰ.銷售貨物收入
Ⅱ.特許權使用費收入
Ⅲ.接受捐贈收入
Ⅳ.股息、紅利等權益性投資收益
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【正確答案】A
【答案解析】本題考查公司的稅收制度。公司以貨幣形式和非貨幣形式從各種來源取得的收入，為收入總額，包括：（1）銷售貨物收入；（2）提供勞務收入；（3）轉讓財產(chǎn)收入；（4）股息、紅利等權益性投資收益；（5）利息收入；（6）租金收入；（7）特許權使用費收入；（8）接受捐贈收入；（9）其他收入。