#證券從業(yè)資格考試# #2017年證券從業(yè)《市場基本法律法規(guī)》考點精選：申請保薦代表人資格的條件#：“2017年證券從業(yè)《市場基本法律法規(guī)》考點精選匯總”供考生參考。更多證券從業(yè)資格考試相關內(nèi)容請訪問證券從業(yè)資格考試頻道，或搜索“官微”微信公眾號。
申請保薦代表人資格的條件
個人申請保薦代表人資格的條件：
個人申請保薦代表人資格，應當具備下列條件：
(1)具備3年以上保薦相關業(yè)務經(jīng)歷。
(2)最近3年內(nèi)在境內(nèi)證券發(fā)行項目中擔任過項目協(xié)辦人。
(3)參加中國證監(jiān)會認可的保薦代表人勝任能力考試且成績合格有效。
(4)誠實守信，品行良好，無不良誠信記錄，最近3年未受到中國證監(jiān)會的行政處罰。
(5)未負有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆铡?BR> (6)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。
保薦代表人的注冊登記事項：
保薦代表人的注冊登記事項包括：
(1)保薦代表人的姓名、性別、出生日期、身份證號碼。
(2)保薦代表人的聯(lián)系電話、通信地址。
(3)保薦代表人的任職機構、職務。
(4)保薦代表人的學習和工作經(jīng)歷。
(5)保薦代表人的執(zhí)業(yè)情況。
(6)中國證監(jiān)會要求的其他事項。
考點練習：
1、個人申請保薦代表人資格，應當具備的條件不包括( )。
A.誠實守信，品行良好，無不良誠信記錄
B.最近3年內(nèi)在境內(nèi)證券發(fā)行項目中擔任過項目協(xié)辦人
C.最近2年未受到中國證監(jiān)會的行政處罰
D.未負有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?BR> 參考答案：C
參考解析：個人申請保薦代表人資格，應當具備下列條件：(1)具備3年以上保薦相關業(yè)務經(jīng)歷。(2)最近3年內(nèi)在境內(nèi)證券發(fā)行項目中擔任過項目協(xié)辦人。(3)參加中國證監(jiān)會認可的保薦代表人勝任能力考試且成績合格有效。(4)誠實守信，品行良好，無不良誠信記錄，最近3年未受到中國證監(jiān)會的行政處罰。(5)未負有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆铡?6)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。
2、保薦代表人注冊登記事項發(fā)生變化的，保薦機構應當自變化之日起( )個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會書面報告，由中國證監(jiān)會予以變更登記。
A.2
B.3
C.4
D.5
參考答案：D
參考解析：保薦代表人注冊登記事項發(fā)生變化的，保薦機構應當自變化之日起5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會書面報告，由中國證監(jiān)會予以變更登記。
申請保薦代表人資格的條件
個人申請保薦代表人資格的條件：
個人申請保薦代表人資格，應當具備下列條件：
(1)具備3年以上保薦相關業(yè)務經(jīng)歷。
(2)最近3年內(nèi)在境內(nèi)證券發(fā)行項目中擔任過項目協(xié)辦人。
(3)參加中國證監(jiān)會認可的保薦代表人勝任能力考試且成績合格有效。
(4)誠實守信，品行良好，無不良誠信記錄，最近3年未受到中國證監(jiān)會的行政處罰。
(5)未負有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆铡?BR> (6)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。
保薦代表人的注冊登記事項：
保薦代表人的注冊登記事項包括：
(1)保薦代表人的姓名、性別、出生日期、身份證號碼。
(2)保薦代表人的聯(lián)系電話、通信地址。
(3)保薦代表人的任職機構、職務。
(4)保薦代表人的學習和工作經(jīng)歷。
(5)保薦代表人的執(zhí)業(yè)情況。
(6)中國證監(jiān)會要求的其他事項。
考點練習：
1、個人申請保薦代表人資格，應當具備的條件不包括( )。
A.誠實守信，品行良好，無不良誠信記錄
B.最近3年內(nèi)在境內(nèi)證券發(fā)行項目中擔任過項目協(xié)辦人
C.最近2年未受到中國證監(jiān)會的行政處罰
D.未負有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?BR> 參考答案：C
參考解析：個人申請保薦代表人資格，應當具備下列條件：(1)具備3年以上保薦相關業(yè)務經(jīng)歷。(2)最近3年內(nèi)在境內(nèi)證券發(fā)行項目中擔任過項目協(xié)辦人。(3)參加中國證監(jiān)會認可的保薦代表人勝任能力考試且成績合格有效。(4)誠實守信，品行良好，無不良誠信記錄，最近3年未受到中國證監(jiān)會的行政處罰。(5)未負有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆铡?6)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。
2、保薦代表人注冊登記事項發(fā)生變化的，保薦機構應當自變化之日起( )個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會書面報告，由中國證監(jiān)會予以變更登記。
A.2
B.3
C.4
D.5
參考答案：D
參考解析：保薦代表人注冊登記事項發(fā)生變化的，保薦機構應當自變化之日起5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會書面報告，由中國證監(jiān)會予以變更登記。