不積跬步，無以至千里；不積小流，無以成江海。對于證券從業(yè)資格考試而言，每天進步一點點，基礎扎實一點點，通過考試就會更容易一點點。為您提供每日一練，通過做題，能夠鞏固所學知識并靈活運用，考試時會更得心應手，快來練習吧！
證券從業(yè)資格《證券市場法律法規(guī)》習題：證券投資咨詢業(yè)務（12.3）
組合型選擇題
證券、期貨投資咨詢機構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，不得從事的活動有（）。
Ⅰ.代理投資人從事證券、期貨買賣
Ⅱ.利用咨詢服務與他人合謀操縱市場或者進行內(nèi)幕交易
Ⅲ.與投資人約定分享投資收益或者分擔投資損失
Ⅳ.為自己買賣股票及具有股票性質(zhì)、功能的證券以及期貨
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
【正確答案】C
【答案解析】本題考查向社會公眾開展證券投資咨詢業(yè)務活動的有關(guān)規(guī)定。證券、期貨投資咨詢機構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，不得從事下列活動：（1）代理投資人從事證券、期貨買賣。（2）向投資人承諾證券、期貨投資收益。（3）與投資人約定分享投資收益或者分擔投資損失。（4）為自己買賣股票及具有股票性質(zhì)、功能的證券以及期貨。（5）利用咨詢服務與他人合謀操縱市場或者進行內(nèi)幕交易。（6）法律、法規(guī)、規(guī)章所禁止的其他證券、期貨欺詐行為。
證券從業(yè)資格《證券市場法律法規(guī)》習題：證券、期貨投資咨詢業(yè)務（12.3）
組合型選擇題
證券、期貨投資咨詢機構(gòu)辦理年檢時，應當提交的文件包括（）。
Ⅰ.年檢申請報告
Ⅱ.年度業(yè)務報告
Ⅲ.經(jīng)注冊會計師審計的財務會計報表
Ⅳ.證券研究報告
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【正確答案】A
【答案解析】本題考查證券、期貨投資咨詢業(yè)務的管理規(guī)定。證券、期貨投資咨詢機構(gòu)辦理年檢時，應當提交的文件：（1）年檢申請報告；（2）年度業(yè)務報告；（3）經(jīng)注冊會計師審計的財務會計報表。
證券從業(yè)資格《金融市場基礎知識》習題：金融市場的特點（12.3）
組合型選擇題
下列屬于金融市場的特點的是（）。
Ⅰ.商品的特殊性
Ⅱ.一個自由競爭市場
Ⅲ.非物質(zhì)化
Ⅳ.交易場所的非固定性
A、Ⅰ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【正確答案】D
【答案解析】本題考查金融市場的特點。金融市場的特點包括：商品的特殊性；金融市場具有價格的一致性；交易活動的集中性和交易場所的非固定性；金融市場是一個自由競爭市場；金融市場的非物質(zhì)化；金融市場交易之間不是單純的買賣關(guān)系，更主要的是借貸關(guān)系，體現(xiàn)了資金所有權(quán)和使用權(quán)相分離的原則；現(xiàn)代金融市場是信息市場；交易主體的可變性。
證券從業(yè)資格《金融市場基礎知識》習題：金融市場概念（12.3）
組合型選擇題
金融市場交易的主體是（）。
Ⅰ.金融資產(chǎn)的供給方
Ⅱ.金融資產(chǎn)的需求方
Ⅲ.貨幣市場的供給方
Ⅳ.貨幣市場的需求方
A、Ⅰ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ
C、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】B
【答案解析】本題考查金融市場概念。金融市場交易的主體包括金融資產(chǎn)的供給方和金融資產(chǎn)的需求方。
證券從業(yè)資格《證券市場法律法規(guī)》習題：證券投資咨詢業(yè)務（12.3）
組合型選擇題
證券、期貨投資咨詢機構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，不得從事的活動有（）。
Ⅰ.代理投資人從事證券、期貨買賣
Ⅱ.利用咨詢服務與他人合謀操縱市場或者進行內(nèi)幕交易
Ⅲ.與投資人約定分享投資收益或者分擔投資損失
Ⅳ.為自己買賣股票及具有股票性質(zhì)、功能的證券以及期貨
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
【正確答案】C
【答案解析】本題考查向社會公眾開展證券投資咨詢業(yè)務活動的有關(guān)規(guī)定。證券、期貨投資咨詢機構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，不得從事下列活動：（1）代理投資人從事證券、期貨買賣。（2）向投資人承諾證券、期貨投資收益。（3）與投資人約定分享投資收益或者分擔投資損失。（4）為自己買賣股票及具有股票性質(zhì)、功能的證券以及期貨。（5）利用咨詢服務與他人合謀操縱市場或者進行內(nèi)幕交易。（6）法律、法規(guī)、規(guī)章所禁止的其他證券、期貨欺詐行為。
證券從業(yè)資格《證券市場法律法規(guī)》習題：證券、期貨投資咨詢業(yè)務（12.3）
組合型選擇題
證券、期貨投資咨詢機構(gòu)辦理年檢時，應當提交的文件包括（）。
Ⅰ.年檢申請報告
Ⅱ.年度業(yè)務報告
Ⅲ.經(jīng)注冊會計師審計的財務會計報表
Ⅳ.證券研究報告
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【正確答案】A
【答案解析】本題考查證券、期貨投資咨詢業(yè)務的管理規(guī)定。證券、期貨投資咨詢機構(gòu)辦理年檢時，應當提交的文件：（1）年檢申請報告；（2）年度業(yè)務報告；（3）經(jīng)注冊會計師審計的財務會計報表。
證券從業(yè)資格《金融市場基礎知識》習題：金融市場的特點（12.3）
組合型選擇題
下列屬于金融市場的特點的是（）。
Ⅰ.商品的特殊性
Ⅱ.一個自由競爭市場
Ⅲ.非物質(zhì)化
Ⅳ.交易場所的非固定性
A、Ⅰ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【正確答案】D
【答案解析】本題考查金融市場的特點。金融市場的特點包括：商品的特殊性；金融市場具有價格的一致性；交易活動的集中性和交易場所的非固定性；金融市場是一個自由競爭市場；金融市場的非物質(zhì)化；金融市場交易之間不是單純的買賣關(guān)系，更主要的是借貸關(guān)系，體現(xiàn)了資金所有權(quán)和使用權(quán)相分離的原則；現(xiàn)代金融市場是信息市場；交易主體的可變性。
證券從業(yè)資格《金融市場基礎知識》習題：金融市場概念（12.3）
組合型選擇題
金融市場交易的主體是（）。
Ⅰ.金融資產(chǎn)的供給方
Ⅱ.金融資產(chǎn)的需求方
Ⅲ.貨幣市場的供給方
Ⅳ.貨幣市場的需求方
A、Ⅰ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ
C、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】B
【答案解析】本題考查金融市場概念。金融市場交易的主體包括金融資產(chǎn)的供給方和金融資產(chǎn)的需求方。