有時(shí)候，你必須一個(gè)人走，這不是孤獨(dú)，而是選擇。我們時(shí)時(shí)刻刻都在選擇，你選擇過什么樣的生活就需要付出什么樣的代價(jià)。既然選擇了基金從業(yè)資格，就要朝著它勇敢向前，每天進(jìn)步一點(diǎn)點(diǎn)，基礎(chǔ)扎實(shí)一點(diǎn)點(diǎn)，通過考試也就會(huì)更容易一點(diǎn)點(diǎn)。整理“2019年基金從業(yè)資格考試試題及答案：證券投資基金（備考9）”供考生參考。更多基金從業(yè)資格考試模擬試題請(qǐng)?jiān)L問考試頻道。
1.根據(jù)我國現(xiàn)行的交易規(guī)則，證券交易所證券的開盤價(jià)為()。
A.當(dāng)日該證券的第一筆買入委托價(jià)
B.當(dāng)日該證券的第一筆成交價(jià)
C.該證券上一交易日的最后一筆成交價(jià)
D.當(dāng)日該證券的第一筆賣出委托價(jià)
【答案】B
【解析】按照一般的意義，開盤價(jià)和收盤價(jià)分別是交易日證券的首、尾買賣價(jià)格。根據(jù)我國現(xiàn)行的交易規(guī)則，證券交易所證券交易的開盤價(jià)為當(dāng)日該證券的第一筆成交價(jià)。證券的開盤價(jià)格通過集合競價(jià)方式產(chǎn)生。不能產(chǎn)生開盤價(jià)的，以連續(xù)競價(jià)方式產(chǎn)生。
2.上海證券交易所和深圳證券交易所的組織形式都屬于()。
A.公司制
B.會(huì)員制
C.合同制
D.合伙制
【答案】B
【解析】證券交易所的組織形式有會(huì)員制和公司制兩種，我國上海證券交易所和深圳證券交易所都采用會(huì)員制，設(shè)會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)和專門委員會(huì)。
3.證券登記結(jié)算公司產(chǎn)生的損失中，不能用證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金彌補(bǔ)的是()。
A.技術(shù)故障造成的損失
B.操作失誤造成的損失
C.不可抗力造成的損失
D.經(jīng)營不善造成的損失
【答案】D
【解析】為防范證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)，我國設(shè)立了證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金，用于墊付或彌補(bǔ)因違約交收、技術(shù)故障、操作失誤、不可抗力等造成的證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的損失。
4.在我國，根據(jù)市場(chǎng)情況，有權(quán)調(diào)整大宗交易最低限額的是()。
A.證券業(yè)協(xié)會(huì)
B.證券登記結(jié)算公司
C.證券交易所
D.中國證監(jiān)會(huì)
【答案】C
【解析】我國現(xiàn)行有關(guān)交易制度規(guī)定，如果證券單筆買賣申報(bào)達(dá)到一定數(shù)額的，證券交易所可以采用大宗交易方式進(jìn)行。按照規(guī)定，證券交易所可以根據(jù)市場(chǎng)實(shí)際情況調(diào)整大宗交易最低限額。
5.某固定收益證券現(xiàn)券在固定收益平臺(tái)進(jìn)行交易，上一交易日的參考價(jià)格為5.5元，那么今日交易價(jià)不可能為()元。
A.4.85
B.5.05
C.5.85
D.6.05
【答案】A
【解析】在固定收益平臺(tái)的固定收益證券交易實(shí)行凈價(jià)申報(bào)，申報(bào)價(jià)格變動(dòng)單位為0.001元，申報(bào)數(shù)量單位為1手(1手為1000元面值)。交易價(jià)格實(shí)行漲跌幅限制，漲跌幅比例為10%。因?yàn)樯弦唤灰兹盏膮⒖純r(jià)格為5.5元，受漲跌幅限制的影響，今日交易價(jià)格在[4.95,6.05]之間波動(dòng)。
6.場(chǎng)內(nèi)證券交易清算與交收的原則不包括()。
A.全額清算原則
B.共同對(duì)手方制度
C.貨銀對(duì)付原則
D.分級(jí)結(jié)算原則
【答案】A
【解析】場(chǎng)內(nèi)證券交易清算與交收的原則包括：凈額清算原則、共同對(duì)手方制度、貨銀對(duì)付原則、分級(jí)結(jié)算原則。
7.銀行間債券市場(chǎng)的發(fā)行主體不包括()。
A.中國人民銀行
B.政策性銀行
C.未獲發(fā)債批準(zhǔn)的財(cái)務(wù)公司
D.商業(yè)銀行
【答案】C
【解析】目前，銀行間債券市場(chǎng)的發(fā)行主體主要有財(cái)政部、中國人民銀行、政策性銀行、商業(yè)銀行，以及被批準(zhǔn)可以發(fā)債的金融類公司、工商企業(yè)等。
8.在質(zhì)押式回購中，交易雙方需要商定的內(nèi)容不包括()。
A.首期結(jié)算金額
B.到期結(jié)算金額
C.回購債券數(shù)量
D.首期交易凈價(jià)
【答案】D
【解析】在質(zhì)押式回購中，交易雙方需要商定首期結(jié)算金額、到期結(jié)算金額和回購債券數(shù)量，在確定上述要素時(shí)回購期間的利率是主要考慮的因素;在買斷式回購中，交易雙方需要商定首期交易凈價(jià)、到期交易凈價(jià)和回購債券數(shù)量。
9.基金會(huì)計(jì)核算中，承擔(dān)復(fù)核責(zé)任的是()。
A.會(huì)計(jì)事務(wù)所
B.基金托管人
C.證券投資基金
D.基金管理公司
【答案】B
【解析】基金資產(chǎn)估值是指通過對(duì)基金所擁有的全部資產(chǎn)及全部負(fù)債按一定的原則和方法進(jìn)行估算，進(jìn)而確實(shí)基金資產(chǎn)公允價(jià)值的過程。我國基金資產(chǎn)估值的責(zé)任人是基金管理人，但基金托管人對(duì)基金管理人的估值結(jié)果負(fù)有復(fù)核責(zé)任。
10.關(guān)于基金資產(chǎn)估值，表述不正確的有()。
A.我國封閉式基金、開放式基金均是每個(gè)交易日估值
B.只要有市場(chǎng)交易價(jià)格的證券，就直接采用市場(chǎng)交易價(jià)格估值
C.海外的基金多數(shù)也是每個(gè)交易日估值
D.估值方法的一致性指基金進(jìn)行資產(chǎn)估值時(shí)均應(yīng)采用同樣的估值方法，遵守同樣的估值原則。
【答案】B
【解析】當(dāng)基金投資于交易不活躍的證券是，基金持有的證券要么沒有交易價(jià)格，要么交易價(jià)格不可信。在這種情況下對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行估值時(shí)就要非常慎重，其中證券資產(chǎn)的流動(dòng)性是非常關(guān)鍵的考慮因素。
1.根據(jù)我國現(xiàn)行的交易規(guī)則，證券交易所證券的開盤價(jià)為()。
A.當(dāng)日該證券的第一筆買入委托價(jià)
B.當(dāng)日該證券的第一筆成交價(jià)
C.該證券上一交易日的最后一筆成交價(jià)
D.當(dāng)日該證券的第一筆賣出委托價(jià)
【答案】B
【解析】按照一般的意義，開盤價(jià)和收盤價(jià)分別是交易日證券的首、尾買賣價(jià)格。根據(jù)我國現(xiàn)行的交易規(guī)則，證券交易所證券交易的開盤價(jià)為當(dāng)日該證券的第一筆成交價(jià)。證券的開盤價(jià)格通過集合競價(jià)方式產(chǎn)生。不能產(chǎn)生開盤價(jià)的，以連續(xù)競價(jià)方式產(chǎn)生。
2.上海證券交易所和深圳證券交易所的組織形式都屬于()。
A.公司制
B.會(huì)員制
C.合同制
D.合伙制
【答案】B
【解析】證券交易所的組織形式有會(huì)員制和公司制兩種，我國上海證券交易所和深圳證券交易所都采用會(huì)員制，設(shè)會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)和專門委員會(huì)。
3.證券登記結(jié)算公司產(chǎn)生的損失中，不能用證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金彌補(bǔ)的是()。
A.技術(shù)故障造成的損失
B.操作失誤造成的損失
C.不可抗力造成的損失
D.經(jīng)營不善造成的損失
【答案】D
【解析】為防范證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)，我國設(shè)立了證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金，用于墊付或彌補(bǔ)因違約交收、技術(shù)故障、操作失誤、不可抗力等造成的證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的損失。
4.在我國，根據(jù)市場(chǎng)情況，有權(quán)調(diào)整大宗交易最低限額的是()。
A.證券業(yè)協(xié)會(huì)
B.證券登記結(jié)算公司
C.證券交易所
D.中國證監(jiān)會(huì)
【答案】C
【解析】我國現(xiàn)行有關(guān)交易制度規(guī)定，如果證券單筆買賣申報(bào)達(dá)到一定數(shù)額的，證券交易所可以采用大宗交易方式進(jìn)行。按照規(guī)定，證券交易所可以根據(jù)市場(chǎng)實(shí)際情況調(diào)整大宗交易最低限額。
5.某固定收益證券現(xiàn)券在固定收益平臺(tái)進(jìn)行交易，上一交易日的參考價(jià)格為5.5元，那么今日交易價(jià)不可能為()元。
A.4.85
B.5.05
C.5.85
D.6.05
【答案】A
【解析】在固定收益平臺(tái)的固定收益證券交易實(shí)行凈價(jià)申報(bào)，申報(bào)價(jià)格變動(dòng)單位為0.001元，申報(bào)數(shù)量單位為1手(1手為1000元面值)。交易價(jià)格實(shí)行漲跌幅限制，漲跌幅比例為10%。因?yàn)樯弦唤灰兹盏膮⒖純r(jià)格為5.5元，受漲跌幅限制的影響，今日交易價(jià)格在[4.95,6.05]之間波動(dòng)。
6.場(chǎng)內(nèi)證券交易清算與交收的原則不包括()。
A.全額清算原則
B.共同對(duì)手方制度
C.貨銀對(duì)付原則
D.分級(jí)結(jié)算原則
【答案】A
【解析】場(chǎng)內(nèi)證券交易清算與交收的原則包括：凈額清算原則、共同對(duì)手方制度、貨銀對(duì)付原則、分級(jí)結(jié)算原則。
7.銀行間債券市場(chǎng)的發(fā)行主體不包括()。
A.中國人民銀行
B.政策性銀行
C.未獲發(fā)債批準(zhǔn)的財(cái)務(wù)公司
D.商業(yè)銀行
【答案】C
【解析】目前，銀行間債券市場(chǎng)的發(fā)行主體主要有財(cái)政部、中國人民銀行、政策性銀行、商業(yè)銀行，以及被批準(zhǔn)可以發(fā)債的金融類公司、工商企業(yè)等。
8.在質(zhì)押式回購中，交易雙方需要商定的內(nèi)容不包括()。
A.首期結(jié)算金額
B.到期結(jié)算金額
C.回購債券數(shù)量
D.首期交易凈價(jià)
【答案】D
【解析】在質(zhì)押式回購中，交易雙方需要商定首期結(jié)算金額、到期結(jié)算金額和回購債券數(shù)量，在確定上述要素時(shí)回購期間的利率是主要考慮的因素;在買斷式回購中，交易雙方需要商定首期交易凈價(jià)、到期交易凈價(jià)和回購債券數(shù)量。
9.基金會(huì)計(jì)核算中，承擔(dān)復(fù)核責(zé)任的是()。
A.會(huì)計(jì)事務(wù)所
B.基金托管人
C.證券投資基金
D.基金管理公司
【答案】B
【解析】基金資產(chǎn)估值是指通過對(duì)基金所擁有的全部資產(chǎn)及全部負(fù)債按一定的原則和方法進(jìn)行估算，進(jìn)而確實(shí)基金資產(chǎn)公允價(jià)值的過程。我國基金資產(chǎn)估值的責(zé)任人是基金管理人，但基金托管人對(duì)基金管理人的估值結(jié)果負(fù)有復(fù)核責(zé)任。
10.關(guān)于基金資產(chǎn)估值，表述不正確的有()。
A.我國封閉式基金、開放式基金均是每個(gè)交易日估值
B.只要有市場(chǎng)交易價(jià)格的證券，就直接采用市場(chǎng)交易價(jià)格估值
C.海外的基金多數(shù)也是每個(gè)交易日估值
D.估值方法的一致性指基金進(jìn)行資產(chǎn)估值時(shí)均應(yīng)采用同樣的估值方法，遵守同樣的估值原則。
【答案】B
【解析】當(dāng)基金投資于交易不活躍的證券是，基金持有的證券要么沒有交易價(jià)格，要么交易價(jià)格不可信。在這種情況下對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行估值時(shí)就要非常慎重，其中證券資產(chǎn)的流動(dòng)性是非常關(guān)鍵的考慮因素。