專業(yè)證券合規(guī)工作總結(jié)大全（19篇）

    總結(jié)是一種反饋和自我評(píng)估的方式，幫助我們?cè)谝院蟮墓ぷ骰驅(qū)W習(xí)中做出改進(jìn)。最后要進(jìn)行仔細(xì)的審查和修改，確?？偨Y(jié)的準(zhǔn)確性和完整性。接下來(lái)是一些項(xiàng)目實(shí)施和管理的總結(jié)經(jīng)驗(yàn)。
    證券合規(guī)工作總結(jié)篇一
    目前，全球金融業(yè)合規(guī)管理已經(jīng)成為一種潮流，其主要標(biāo)志是：2005年，巴塞爾銀行監(jiān)管委員會(huì)發(fā)布了《合規(guī)與銀行內(nèi)部合規(guī)》監(jiān)管準(zhǔn)則，同年，美國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布《合規(guī)的作用》。2006年，國(guó)際證監(jiān)會(huì)組織技術(shù)委員會(huì)發(fā)布《市場(chǎng)中介組織合規(guī)職責(zé)問(wèn)題的最終報(bào)告》。在2008年7月14日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》，標(biāo)志著合規(guī)管理成為中國(guó)證券公司日常經(jīng)營(yíng)管理的一項(xiàng)常規(guī)工作，本文就合規(guī)的意義、合規(guī)與內(nèi)控、合規(guī)與業(yè)務(wù)發(fā)展、內(nèi)控與全面風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行論述，力圖淺描一幅企業(yè)基業(yè)常青的“航海圖”。
    二、合規(guī)的意義。
    從公司治理的角度，證券公司合規(guī)經(jīng)營(yíng)是管理層履行受托責(zé)任的基本要求，也是防范公司管理層道德風(fēng)險(xiǎn)的制度保證。實(shí)證證明，經(jīng)營(yíng)失敗的證券公司基本都是違規(guī)經(jīng)營(yíng)，如南方證券等標(biāo)本。
    從企業(yè)的社會(huì)責(zé)任角度看，證券公司是一個(gè)面對(duì)大量個(gè)體投資人的企業(yè)，安全穩(wěn)健運(yùn)行是其經(jīng)營(yíng)的生命線，因此，合規(guī)經(jīng)營(yíng)是企業(yè)履行社會(huì)責(zé)任的具體體現(xiàn)。
    三、合規(guī)與內(nèi)控。
    合規(guī)是內(nèi)控的基石，內(nèi)控是合規(guī)的環(huán)境。2008年6月，財(cái)政部、證監(jiān)會(huì)、銀監(jiān)會(huì)、保監(jiān)會(huì)及審計(jì)署等五部委聯(lián)合發(fā)布了“中國(guó)版薩班斯法案”——《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》，并于今年7月起首先在上市企業(yè)中實(shí)施?！兑?guī)范》中明確內(nèi)部控制的目標(biāo)，即戰(zhàn)略目標(biāo)、經(jīng)營(yíng)目標(biāo)、報(bào)告目標(biāo)、合規(guī)目標(biāo)。內(nèi)部控制涵蓋企業(yè)的整個(gè)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，其基本框架：內(nèi)部環(huán)境、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、控制活動(dòng)、信息與溝通、監(jiān)督檢查是保證企業(yè)合規(guī)經(jīng)營(yíng)，防止舞弊的環(huán)境和程序保障。因此，合規(guī)管理離不開有效的企業(yè)內(nèi)部控制，良好的企業(yè)內(nèi)部控制體系能使合規(guī)管理更有效率和效果。
    四、合規(guī)與業(yè)務(wù)發(fā)展。
    在證券公司的經(jīng)營(yíng)管理中，合規(guī)經(jīng)營(yíng)與追求經(jīng)濟(jì)效益同等重要，不能把合規(guī)管理視為業(yè)務(wù)發(fā)展的障礙。在合規(guī)與業(yè)務(wù)發(fā)展發(fā)生矛盾時(shí)，必須堅(jiān)持合規(guī)優(yōu)先。
    1我們無(wú)論是在制定業(yè)務(wù)操作和管理規(guī)章制度時(shí)，還是在開發(fā)新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)，以及營(yíng)銷市場(chǎng)、服務(wù)客戶時(shí)，都必須要首先按照內(nèi)部控制的流程對(duì)其評(píng)估、測(cè)量合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。古人云“勿以善小而不為，勿以惡小而為之”。目前，我國(guó)的資本市場(chǎng)環(huán)境、信用環(huán)境還不夠完善，而券商競(jìng)爭(zhēng)又日趨激烈，這會(huì)誘使員工迫于壓力而不惜付出違規(guī)代價(jià)去追逐利潤(rùn)。以違規(guī)違法爭(zhēng)業(yè)務(wù)謀近利，只能是得利一時(shí)，貽害無(wú)窮。一些營(yíng)業(yè)部在這方面都有過(guò)深刻的教訓(xùn)，足以為戒。不能以服務(wù)客戶的需要作為可以不合規(guī)的理由，合規(guī)是發(fā)展業(yè)務(wù)的重要前提，決不能以任何借口違規(guī)操作來(lái)暫時(shí)性地留住客戶或者獲取盈利機(jī)會(huì)。
    五、合規(guī)與全面風(fēng)險(xiǎn)管理。
    合規(guī)管理是金融企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理的重要組成部分?，F(xiàn)代金融領(lǐng)域中決定一家金融機(jī)構(gòu)競(jìng)爭(zhēng)力高低、決定其經(jīng)營(yíng)能力高低的關(guān)鍵和核心，就是看其能否有效地對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行全面有效的管理，能否積極主動(dòng)地承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)、建立良好的風(fēng)險(xiǎn)管理架構(gòu)和體系，以良好的風(fēng)險(xiǎn)定價(jià)策略獲得利潤(rùn)。因此，對(duì)于一個(gè)金融機(jī)構(gòu)而言，全面風(fēng)險(xiǎn)管理是金融機(jī)構(gòu)內(nèi)部管理的核心，在整個(gè)管理體系中的地位已上升到金融機(jī)構(gòu)發(fā)展戰(zhàn)略的高度，它是金融風(fēng)險(xiǎn)控制的更高階段，是動(dòng)態(tài)的、全程的、計(jì)量的、立體的風(fēng)險(xiǎn)控制。
    全面風(fēng)險(xiǎn)管理概括的說(shuō)就是要對(duì)整個(gè)業(yè)務(wù)流程中各種類型的風(fēng)險(xiǎn)實(shí)施通盤管理，這種管理要求將信用風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)及各種其他風(fēng)險(xiǎn)以及包含這些風(fēng)險(xiǎn)的各種金融資產(chǎn)與資產(chǎn)組合、承擔(dān)這些風(fēng)險(xiǎn)的各個(gè)業(yè)務(wù)流程納入到統(tǒng)一的體系中，對(duì)各類風(fēng)險(xiǎn)依據(jù)統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行測(cè)量并加總，且依據(jù)全部業(yè)務(wù)的相關(guān)性對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行控制和管理。它的關(guān)鍵在于及時(shí)準(zhǔn)確地找到每種業(yè)務(wù)所暴露的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)計(jì)量模型以及測(cè)量系統(tǒng)加以度量，然后根據(jù)已經(jīng)量化了的風(fēng)險(xiǎn)大小進(jìn)行相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理，設(shè)置風(fēng)險(xiǎn)限額，分配資產(chǎn)、配置資本等。
    因此，從風(fēng)險(xiǎn)管理的角度看，合規(guī)能夠幫助企業(yè)規(guī)避各種風(fēng)險(xiǎn)，避免觸犯法律法規(guī)，降低因遭受監(jiān)管處罰和法律訴訟而導(dǎo)致財(cái)務(wù)損失的可能性。
    六、基本結(jié)論。
    合規(guī)就是必須符合法律、法規(guī)和準(zhǔn)則。合規(guī)管理不追求經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的變通和彈性，它更強(qiáng)調(diào)“立規(guī)矩，定方圓”。合規(guī)經(jīng)營(yíng)是證券公司的立身之本，也是現(xiàn)代公司治理的重要內(nèi)容，更是監(jiān)管部門的常規(guī)監(jiān)管要求，和內(nèi)部審計(jì)一樣，合規(guī)的前提在于“獨(dú)立性”的保證。合規(guī)管理、內(nèi)部控制和全面風(fēng)險(xiǎn)管理是企業(yè)可持續(xù)經(jīng)營(yíng)乃至于做大做強(qiáng)的的三種制度安排和保障。同時(shí)，在合規(guī)與業(yè)務(wù)發(fā)展發(fā)生矛盾時(shí)，合規(guī)優(yōu)先于業(yè)務(wù)發(fā)展必須是企業(yè)經(jīng)營(yíng)的基本方針。
    七、有關(guān)建議。
    1．有效監(jiān)督是落實(shí)合規(guī)管理關(guān)鍵。
    合規(guī)管理必須強(qiáng)調(diào)效率和效果。同時(shí)，合規(guī)監(jiān)督必須保持獨(dú)立性，按風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別確定監(jiān)督重點(diǎn)，并持續(xù)進(jìn)行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和評(píng)估。
    首先，獨(dú)立性是合規(guī)監(jiān)督的靈魂，雖然目前各部門內(nèi)部均有監(jiān)督機(jī)制，但不能替代外部監(jiān)督，只有獨(dú)立性才能保證監(jiān)督的有效性。
    其次，按風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)為基礎(chǔ)的合規(guī)監(jiān)督更有效率，按風(fēng)險(xiǎn)高低、發(fā)生概率大小進(jìn)行分類合規(guī)監(jiān)督，可以更有效的公司配置人財(cái)物資源。
    再次，風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和評(píng)估要持續(xù)進(jìn)行，因?yàn)轱L(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)會(huì)隨著市場(chǎng)環(huán)境、法律法規(guī)準(zhǔn)則和公司業(yè)務(wù)發(fā)展的變化而變化，因此應(yīng)持續(xù)識(shí)別和評(píng)估合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，不斷調(diào)整監(jiān)督措施。
    2．有效執(zhí)行是合規(guī)管理成敗的關(guān)鍵。
    合規(guī)管理必須強(qiáng)調(diào)高效的執(zhí)行。因此，合規(guī)管理可以和企業(yè)的內(nèi)部績(jī)效考核結(jié)合起來(lái)，考核結(jié)果可與個(gè)人績(jī)效分配，職業(yè)發(fā)展相掛鉤。合規(guī)管理的的最高境界是公司形成一種自覺(jué)、自發(fā)的合規(guī)文化，但任何一種文化的形成都不是寫出來(lái)的，而是靠實(shí)踐中做出來(lái)，因此，高效的執(zhí)行力關(guān)乎合規(guī)的成敗。
    3．以it信息化為平臺(tái)，為合規(guī)管理提供有力支撐。
    隨著it應(yīng)用的逐步深入，公司的日常運(yùn)營(yíng)越來(lái)越依賴于it系統(tǒng)的支撐。it系統(tǒng)已經(jīng)成為整個(gè)企業(yè)業(yè)務(wù)的重要支撐，同時(shí)也是對(duì)企業(yè)活動(dòng)進(jìn)行控制的重要手段。目前，公司已有了財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)大集中的信息化平臺(tái)，實(shí)踐證明，利用it信息化的平臺(tái)，可以提高對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別的效率，提前對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行預(yù)警。因此，可以建立一個(gè)企業(yè)資源運(yùn)用平臺(tái)（erp），把合規(guī)管理平臺(tái)融入其中，按照信息融合、全員參與、業(yè)務(wù)滲透、過(guò)程控制的原則，可以解決不同信息系統(tǒng)之間的數(shù)據(jù)交換與流程對(duì)接問(wèn)題，最大限度利用了現(xiàn)有信息技術(shù)資源，提高合規(guī)監(jiān)督的時(shí)效性和可執(zhí)行性。
    證券合規(guī)工作總結(jié)篇二
    xxxx年已經(jīng)遠(yuǎn)離我而去，在一年在我的人生路上，注定是不平凡的一年，5月份正式告別了學(xué)生時(shí)代走出了大學(xué)校門到公司實(shí)習(xí)，8月份正式來(lái)邢臺(tái)參加營(yíng)業(yè)部的籌建，這對(duì)于我自身來(lái)說(shuō)，這一年是劃時(shí)代的一年，是從一個(gè)身背大學(xué)生光環(huán)的學(xué)生到一個(gè)必須負(fù)起工作職責(zé)的職業(yè)人的轉(zhuǎn)變，在這個(gè)轉(zhuǎn)變的過(guò)程中，我想我是不成功的，初期我無(wú)論是在觀念上還是行動(dòng)上都沒(méi)有真正的投入到工作上來(lái)，經(jīng)歷了許多方法和思維的轉(zhuǎn)變，有一些苦惱和迷茫，不過(guò)很快，在領(lǐng)導(dǎo)和同事們的在幫助下，我們很快認(rèn)識(shí)到了自己的不足和差距，在經(jīng)歷了開始一段時(shí)間的不適后，現(xiàn)在已經(jīng)基本上適應(yīng)了現(xiàn)在的工作的方式，也找到了一些處理工作上事務(wù)的方法。并在不斷在工作中學(xué)習(xí)和積累，以便在完成自己本職工作的基礎(chǔ)上，努力在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)上也有所突破。
    xxxx年是營(yíng)業(yè)部建設(shè)的一年，我們?cè)谶@一年中，雖然我們付出了汗水和努力，但是我們的成果是顯而易見(jiàn)的，一個(gè)嶄新的營(yíng)業(yè)部已經(jīng)展現(xiàn)在我們面前，系統(tǒng)建設(shè)已經(jīng)完成并順利完成各種測(cè)試，順利的通過(guò)證監(jiān)局和總公司的檢查，營(yíng)業(yè)部營(yíng)業(yè)的正式批文也要在這幾天就會(huì)有消息，作為籌建一份子的我看到這個(gè)過(guò)程一步一步走來(lái)，更是由衷的高興，雖然在這過(guò)程中，有過(guò)錯(cuò)，有過(guò)挫折，但這收獲的是豐盛的，一個(gè)嶄新的營(yíng)業(yè)部已經(jīng)矗立在我們的面前，從自身而言，更是一個(gè)大跨步的進(jìn)步，完成了一個(gè)人生重要的轉(zhuǎn)折。
    在這一年中我從得到得經(jīng)驗(yàn)的是認(rèn)真，求實(shí)，不怕困難。剛工作的時(shí)候，也許有經(jīng)驗(yàn)上的不足，但有些出的差錯(cuò)完全是自己的不認(rèn)識(shí)，馬虎造成的，就想安裝視頻會(huì)議的系統(tǒng)的時(shí)候，本以為按照安裝說(shuō)明的安裝就應(yīng)該沒(méi)有問(wèn)題，就把電視掛在墻上了，可是當(dāng)總部指導(dǎo)我們安裝的時(shí)候，根本就不是那么回事，又是另一種安裝方法，這樣有不得不從新安裝電視和從新安裝設(shè)備。這件事雖然不大，但可以從中發(fā)現(xiàn)我在一直有的一種想當(dāng)然的固有思維，自己認(rèn)為怎樣就怎樣，其實(shí)就不是那回事，我們一定要認(rèn)真，求實(shí)。自己知道，就知道，不知道就說(shuō)不知道，完全按照事實(shí)出發(fā)，作為營(yíng)業(yè)部信息技術(shù)部的工作人員更要完全安裝本部的指導(dǎo)文檔來(lái)操作，凡是不要自己亂操作，不明白的就問(wèn)，向原營(yíng)業(yè)部問(wèn)，向本部問(wèn)，知道問(wèn)題解決為止，并從中總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，現(xiàn)在問(wèn)是為了以后不問(wèn)，近早的把業(yè)務(wù)熟悉起來(lái)。
    我還有一個(gè)不足的問(wèn)題，就是對(duì)外交往有些欠缺，這也是性格的原因，不過(guò)我想這個(gè)問(wèn)題我會(huì)努力克服。就像上次我聯(lián)系衛(wèi)星支架的時(shí)候遇到的問(wèn)題，由于對(duì)外聯(lián)系的不托，衛(wèi)星支架的安裝脫了近一月的時(shí)間，雖然沒(méi)有拖延衛(wèi)星的`安裝，拖延這么長(zhǎng)時(shí)間，的確是我在這方面的不足，以后要加緊這方面的學(xué)習(xí)，也許這方面的改進(jìn)比較慢，但我會(huì)在這方面付出我的努力。
    營(yíng)業(yè)部馬上就要走上正規(guī)，根據(jù)自身的特點(diǎn)，我覺(jué)得我應(yīng)該從一下三個(gè)方面入手制定我的下一周年計(jì)劃。我應(yīng)該先從自己本職工作開始學(xué)習(xí)，作為營(yíng)業(yè)部的電腦部主管，力保營(yíng)業(yè)部的網(wǎng)路安全，在營(yíng)業(yè)時(shí)間不錯(cuò)任何的差錯(cuò)是我的首要責(zé)任，通過(guò)前段時(shí)間的系統(tǒng)建設(shè)，我已經(jīng)對(duì)系統(tǒng)的基本構(gòu)架也做到的理解和掌握，不過(guò)我有理由相信這會(huì)有一定的水分。我所或缺的還有是需要長(zhǎng)期積累的經(jīng)驗(yàn)，這方面我會(huì)細(xì)心研究以前的事故文檔，爭(zhēng)取從別人的經(jīng)驗(yàn)的中總結(jié)，避免一些別人已經(jīng)犯過(guò)的錯(cuò)誤。我應(yīng)該從以下方面入手：
    1。認(rèn)真閱讀《系統(tǒng)配置文檔》和自己建立的《證券營(yíng)業(yè)部系統(tǒng)建設(shè)日志》，對(duì)系統(tǒng)有更深入的理解和掌握，當(dāng)一旦發(fā)生事故時(shí)，能最快的速度判斷出事故的根源，以至于不影響交易。
    2。從郵箱里下載事故文檔，借鑒別的營(yíng)業(yè)部事故處理經(jīng)驗(yàn)，來(lái)彌補(bǔ)我們新成立營(yíng)業(yè)部經(jīng)驗(yàn)上的不足，一定做到不犯別人犯過(guò)的事故，相似事故盡快處理。
    3。營(yíng)業(yè)部漸漸走上正軌，關(guān)于信息系統(tǒng)的一些規(guī)章制度也要真正的實(shí)施起來(lái)，爭(zhēng)取在開業(yè)前拿出一套完整的業(yè)務(wù)和辦公用機(jī)的安全使用制度供大家遵守。
    作為證券行業(yè)從業(yè)人員，要對(duì)基本的證券知識(shí)有所掌握，這樣才能在有客戶打來(lái)資訊電話時(shí)，能盡快把幫客戶解決問(wèn)題，提高公司形象。公司網(wǎng)上交易軟件和手機(jī)炒股軟件的使用，作為計(jì)算機(jī)和金融專業(yè)的學(xué)科交匯，我有責(zé)任盡快熟悉這兩項(xiàng)業(yè)務(wù)，幫助其他同事和客戶盡快了解和掌握他們的使用方法，進(jìn)而提高業(yè)績(jī)和工作效率。我應(yīng)該從以下方面入手：
    1。從多渠道去了解金融行業(yè)的基本知識(shí)，多從網(wǎng)站和報(bào)紙上瀏覽證券行業(yè)知識(shí)。
    2。盡快熟悉網(wǎng)上交易軟件海王星、雙子星的使用和手機(jī)炒股軟件財(cái)神通的使用，查看總部的培訓(xùn)文檔，盡快熟悉這部分業(yè)務(wù)。
    證券合規(guī)工作總結(jié)篇三
    （一）每日實(shí)時(shí)監(jiān)控。
    1、異常交易監(jiān)控包括：大單拉漲停、高買低賣、同一營(yíng)業(yè)部對(duì)倒，尾市拉升、買入風(fēng)險(xiǎn)警示板股票等，對(duì)有重點(diǎn)監(jiān)控賬戶參與的要求營(yíng)業(yè)部提示客戶參與操作風(fēng)險(xiǎn)。
    2、新股交易監(jiān)控包括：兩交所重新修訂了監(jiān)管要求，根據(jù)要求設(shè)定出具體閥值，對(duì)新股實(shí)時(shí)進(jìn)行監(jiān)控。新股上市10日內(nèi)對(duì)參與封漲停、開盤集合競(jìng)價(jià)、連續(xù)申報(bào)競(jìng)價(jià)、累計(jì)買入等大額實(shí)時(shí)監(jiān)控，對(duì)預(yù)警賬戶要求營(yíng)業(yè)部提示客戶參與炒新風(fēng)險(xiǎn)。
    3、監(jiān)察員工（含經(jīng)紀(jì)人）是否有持倉(cāng)股票。
    4、員工用機(jī)和手機(jī)委托實(shí)時(shí)監(jiān)控：本年度共監(jiān)控392筆涉及44家營(yíng)業(yè)部，總共發(fā)放異常情況反饋表169份，合規(guī)問(wèn)責(zé)通知單22份。
    5、根據(jù)每日監(jiān)控情況編制經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)監(jiān)控日志共225份。
    6、港股通異常交易監(jiān)控：自11月開通以來(lái)，交易量不活躍，我部主要對(duì)賬戶透支，新開戶不足50萬(wàn)等進(jìn)行監(jiān)控。
    7、對(duì)營(yíng)業(yè)部員工合規(guī)展業(yè)加強(qiáng)監(jiān)控，今年對(duì)1-8月交易較頻繁傭金較高、相同地址、有相同客戶經(jīng)理的賬戶進(jìn)行篩選，共篩選出421筆，涉及31家營(yíng)業(yè)部的275個(gè)賬戶和146名員工，要求相關(guān)營(yíng)業(yè)部對(duì)客戶回訪，并將情況反饋我部留存，經(jīng)營(yíng)業(yè)部反饋未發(fā)現(xiàn)員工代客理財(cái)情況。
    8、融資融券備崗等。
    （二）每月工作。
    1、定期編制經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)監(jiān)控月報(bào)，發(fā)送至各營(yíng)業(yè)部及總部部門總經(jīng)理。
    2、每月對(duì)全部相同手機(jī)委托，人工篩查出有共同客戶經(jīng)理的賬戶，進(jìn)行客戶回訪，6月-11月總共對(duì)59個(gè)手機(jī)進(jìn)行回訪，將回訪情況通知到營(yíng)業(yè)部，再由營(yíng)業(yè)部落實(shí)后，做書面情況說(shuō)明，由總經(jīng)理簽字后反饋我部留存。經(jīng)回訪有員工代理嫌疑的3個(gè)電話，都要求營(yíng)業(yè)部落實(shí)員工后整改。
    （三）其他工作。
    1、配合滬、深兩交易所協(xié)助監(jiān)控并督查重點(diǎn)帳戶，對(duì)賬戶進(jìn)行重點(diǎn)跟蹤監(jiān)控，嚴(yán)防出現(xiàn)參與股票炒作的行為。
    2、做好風(fēng)控檔案的整理。年初將上一年度的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控日志、異常情況反饋表、合規(guī)問(wèn)責(zé)通知單等裝訂成冊(cè)歸檔，并將電子版刻錄保存留檔，保證風(fēng)控工作的完整性。
    3、兼職部門內(nèi)勤和第七黨支部的部分工作。
    主要做好上下級(jí)信息交流的中轉(zhuǎn)站，及時(shí)傳達(dá)公司下發(fā)指示精神做到了不讓領(lǐng)導(dǎo)安排的工作在自己這里延誤，不讓辦理的事項(xiàng)在自己手里積壓，培養(yǎng)服務(wù)意識(shí)，為部門每一位同事做好服。
    積極參與公司布置的各項(xiàng)工作，代表我部門和第七黨支部向公司投稿和黨員學(xué)習(xí)。
    心得體會(huì)。
    等3份。
    二、工作計(jì)劃。
    經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)監(jiān)控工作，主要是針對(duì)客戶異常交易和員工合規(guī)展業(yè)的監(jiān)控。今年根據(jù)業(yè)務(wù)需要，陸續(xù)增加了監(jiān)控項(xiàng)目（員工手機(jī)、相同mac地址等）加強(qiáng)對(duì)員工合規(guī)的監(jiān)控。今年年底股市異常火爆，開戶數(shù)量猛增，為了防止員工為了開戶而不合規(guī)展業(yè)，請(qǐng)信息技術(shù)部支持增加了員工見(jiàn)證開戶數(shù)量的監(jiān)控。風(fēng)控崗作為公司后臺(tái)支持部門，隨著公司業(yè)務(wù)的不斷創(chuàng)新，我個(gè)人會(huì)認(rèn)真學(xué)習(xí)新業(yè)務(wù)，跟上公司發(fā)展步伐，努力做好新業(yè)務(wù)開展的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控，更好的把監(jiān)控工作做好。
    證券合規(guī)工作總結(jié)篇四
    1、下列說(shuō)法不正確的是。
    a證券公司全體工作人員都應(yīng)當(dāng)對(duì)自身行為的合規(guī)性負(fù)責(zé)，并在其職責(zé)范圍內(nèi)對(duì)公司合規(guī)經(jīng)管的有效性承擔(dān)責(zé)任。
    b中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)證券公司合規(guī)經(jīng)管的有效性的評(píng)價(jià)，其結(jié)果將成為對(duì)證券公司實(shí)施分類監(jiān)管的重要依據(jù)。
    d作為合規(guī)經(jīng)管的重要制度，《證券公司合規(guī)經(jīng)管試行規(guī)定》已于2008年8月1日起施行。
    答案：c。
    2、下列說(shuō)法中，不正確的是。
    a證券公司要保障合規(guī)總監(jiān)的獨(dú)立性、知情權(quán)和調(diào)查權(quán)，為合規(guī)總監(jiān)履行職責(zé)提供必要的物力、財(cái)力和技術(shù)支持，設(shè)立或者指定合規(guī)部門并為其配備足夠的合規(guī)經(jīng)管人員。
    b合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，是指因證券公司或其工作人員的經(jīng)營(yíng)經(jīng)管或執(zhí)業(yè)行為違反法律、法規(guī)或準(zhǔn)則而使證券公司受到法律制裁、被采取監(jiān)管措施、遭受財(cái)產(chǎn)損失或聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)。
    c證券公司應(yīng)當(dāng)制定合規(guī)經(jīng)管的基本制度，經(jīng)經(jīng)理層審議通過(guò)后實(shí)施。合規(guī)經(jīng)管的基本制度應(yīng)當(dāng)包括合規(guī)經(jīng)管的目標(biāo)、基本原則、機(jī)構(gòu)設(shè)置及其職責(zé)，以及違規(guī)事項(xiàng)的報(bào)告、處理和責(zé)任追究辦法等內(nèi)容。
    d證券公司解聘合規(guī)總監(jiān)，應(yīng)當(dāng)有正當(dāng)理由，并自解聘之日起3個(gè)工作日內(nèi)，將解聘的事實(shí)和理由書面報(bào)告公司住所地證監(jiān)局。
    答案：c。
    3、下列說(shuō)法不正確的是。
    a合規(guī)法律、規(guī)則和準(zhǔn)則有多種淵源，包括立法機(jī)構(gòu)和監(jiān)管機(jī)構(gòu)發(fā)布的基本的法律、規(guī)則和準(zhǔn)則；市場(chǎng)慣例；行業(yè)協(xié)會(huì)制定的行業(yè)規(guī)則以及適用于銀行職員的內(nèi)部行為準(zhǔn)則等。因此，合規(guī)法律、規(guī)則和準(zhǔn)則僅僅包括那些具有法律約束力的文件，不誠(chéng)實(shí)守信等道德行為的準(zhǔn)則。
    b高級(jí)經(jīng)管層負(fù)責(zé)制定和傳達(dá)合規(guī)政策，確保該合規(guī)政策得以遵守，并向董事會(huì)報(bào)告銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)管。
    c如果合規(guī)部門職員的薪酬與其履行合規(guī)職責(zé)的業(yè)務(wù)線的盈虧狀況相掛鉤，他們的獨(dú)立性也有可能被削弱。但是，將合規(guī)部門職員的薪酬與整個(gè)銀行的盈虧狀況相掛鉤通常是可以接受的。
    d合規(guī)職責(zé)未必都由“合規(guī)部”或“合規(guī)處”承擔(dān)。合規(guī)職責(zé)可能由不同部門的職員履行。
    答案：a。
    4、下列關(guān)于證券公司分公司的說(shuō)法，正確的是。
    1/7。
    a證券公司授權(quán)分公司經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)或者證券資產(chǎn)經(jīng)管業(yè)務(wù)的，公司總部也可再經(jīng)營(yíng)或者再授權(quán)其他分公司經(jīng)營(yíng)該業(yè)務(wù)。
    b分公司可以直接經(jīng)營(yíng)證券營(yíng)業(yè)部的業(yè)務(wù)。
    c證券公司設(shè)立分公司，不必中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，但是應(yīng)當(dāng)備案。
    答案：d。
    5、《證券法》規(guī)定，證券公司的從業(yè)人員在任期或者法定限期內(nèi)，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣。
    a、基金。
    b、權(quán)證。
    c、債券。
    d、股票。
    答案：d。
    6、依照《公司法》的規(guī)定，關(guān)于股票發(fā)行，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是。
    a、股份的發(fā)行，實(shí)行公平、公正的原則，同種類的每一股份應(yīng)當(dāng)具有同等權(quán)利。
    b、同次發(fā)行的同種類股票，每股的發(fā)行條件和價(jià)格應(yīng)當(dāng)相同；任何單位或者個(gè)人所認(rèn)購(gòu)的股份，每股應(yīng)當(dāng)支付相同價(jià)額。
    c、股票發(fā)行價(jià)格可以按票面金額，也可以超過(guò)票面金額，但不得低于票面金額。
    d、股票只能采用紙面形式。
    答案：d。
    7、中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒布的《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定，證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供的服務(wù)為。
    a、代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割。
    b、代期貨公司、客戶收付期貨保證金。
    c、協(xié)助辦理開戶手續(xù)，提供期貨行情信息、交易設(shè)施；
    d、利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。
    答案：c。
    8、《證券法》規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)妥善保存客戶開戶資料、委托記錄、交易記錄和與內(nèi)部經(jīng)管、業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)有關(guān)的各項(xiàng)資料，任何人不得隱匿、偽造、篡改或者毀損。上述資料的保存期限不得少于年。
    a、5。
    b、10。
    c、15。
    d、20答案：d。
    9、根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是。
    a以募集設(shè)立方式設(shè)立股份有限公司的,發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股份不得少于公司股份總數(shù)的百。
    2/7分之三十。
    d開展資產(chǎn)經(jīng)管業(yè)務(wù)，受托經(jīng)管的資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)是現(xiàn)金、國(guó)債或者上市證券。
    答案：a。
    10、依照《公司法》的規(guī)定，公司發(fā)行新股，股東大會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)一些事項(xiàng)作出決議，以下不屬于股東大會(huì)需要做出的決議的是：
    a、新股種類及數(shù)額、發(fā)行價(jià)格；
    b、新股發(fā)行需聘請(qǐng)的承銷機(jī)構(gòu)；
    c、新股發(fā)行的起止日期；
    d、向原有股東發(fā)行新股的種類及數(shù)額。
    答案：b。
    二、多項(xiàng)選擇題。
    1、下列關(guān)于合規(guī)經(jīng)管的一些說(shuō)法，正確的是。
    a證券公司的合規(guī)經(jīng)管應(yīng)當(dāng)覆蓋公司所有業(yè)務(wù)、各個(gè)部門和分支機(jī)構(gòu)、全體工作人員，貫穿決策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個(gè)環(huán)節(jié)。
    b證券公司應(yīng)當(dāng)樹立合規(guī)經(jīng)營(yíng)、全員合規(guī)、合規(guī)從基層做起的理念，倡導(dǎo)和推進(jìn)合規(guī)文化建設(shè)，培育全體工作人員的合規(guī)意識(shí)。
    c證券公司的董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和高級(jí)經(jīng)管人員，各部門和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人以及全體工作人員，都應(yīng)當(dāng)對(duì)其行為的合規(guī)性負(fù)責(zé)，并在其職責(zé)范圍內(nèi)對(duì)公司合規(guī)經(jīng)管的有效性承擔(dān)責(zé)任。
    d證券公司要對(duì)公司合規(guī)經(jīng)管的有效性進(jìn)行評(píng)估，及時(shí)解決合規(guī)經(jīng)管中存在的問(wèn)題。
    答案：acd。
    2、下列關(guān)于合規(guī)總監(jiān)在一些說(shuō)法，不正確的是。
    b合規(guī)總監(jiān)是公司的合規(guī)負(fù)責(zé)人，對(duì)公司及其工作人員的經(jīng)營(yíng)經(jīng)管和執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性進(jìn)行審查、監(jiān)督和檢查。
    c合規(guī)總監(jiān)應(yīng)當(dāng)組織實(shí)施公司反洗錢和信息隔離墻制度，按照公司規(guī)定為高管人員、各部門和分支機(jī)構(gòu)提供合規(guī)咨詢、處理違法違規(guī)行為的投訴和舉報(bào)等。
    d合規(guī)總監(jiān)發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為或合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)隱患的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向內(nèi)部相關(guān)機(jī)構(gòu)報(bào)告；其中重大在，應(yīng)同時(shí)向當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局報(bào)告。
    答案：ad。
    3、下列關(guān)于證券公司合規(guī)經(jīng)管的激勵(lì)約束機(jī)制，說(shuō)法正確的是。
    a證券公司應(yīng)當(dāng)將合規(guī)經(jīng)管的有效性和執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性，納入高管人員、各部門和分支機(jī)構(gòu)及其工作人員的績(jī)效考核范圍。
    b證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)經(jīng)管人員的履職情況進(jìn)行考核，并根據(jù)考核結(jié)果。
    3/7決定其薪酬待遇。
    c中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)證券公司合規(guī)經(jīng)管的有效性進(jìn)行評(píng)價(jià)，評(píng)價(jià)結(jié)果作為對(duì)證券公司實(shí)施分類監(jiān)管的重要依據(jù)。
    d證券公司通過(guò)有效的合規(guī)經(jīng)管，主動(dòng)發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為，積極妥善處理，落實(shí)責(zé)任追究，完善內(nèi)部控制制度和業(yè)務(wù)流程并及時(shí)向住所地證監(jiān)局報(bào)告的，依法免于追究責(zé)任或從輕、減輕處理。
    答案：abcd。
    4、根據(jù)相關(guān)規(guī)定，合規(guī)總監(jiān)的具體工作主要包括：
    a對(duì)公司內(nèi)部經(jīng)管制度、重大決策、新產(chǎn)品和新業(yè)務(wù)方案出具合規(guī)審查意見(jiàn)；
    d處理涉及公司和工作人員違法違規(guī)行為的投訴等。
    答案：abcd。
    5、下列關(guān)于證券公司營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)的說(shuō)法，正確的是。
    a證券公司申請(qǐng)?jiān)谧∷刈C監(jiān)局轄區(qū)內(nèi)新設(shè)營(yíng)業(yè)部的，上一年度證券營(yíng)業(yè)部平均代理買賣證券業(yè)務(wù)凈收入不低于公司所在轄區(qū)內(nèi)證券公司的平均水平，且最近一次證券公司分類評(píng)價(jià)類別在c類以上（含c類）。
    b申請(qǐng)?jiān)谌珖?guó)范圍內(nèi)新設(shè)營(yíng)業(yè)部的，上一年度公司代理買賣證券業(yè)務(wù)凈收入位于行業(yè)前20名，且證券營(yíng)業(yè)部平均代理買賣證券業(yè)務(wù)凈收入不低于行業(yè)平均水平；或者證券營(yíng)業(yè)部平均代理買賣證券業(yè)務(wù)凈收入位于行業(yè)前3名，以及最近一次證券公司分類評(píng)價(jià)類別在b類以上（含b類）。
    c在證券公司收購(gòu)營(yíng)業(yè)部方面，《營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)規(guī)定》要求應(yīng)當(dāng)具備設(shè)立證券營(yíng)業(yè)部的條件；具備區(qū)域內(nèi)設(shè)點(diǎn)條件的證券公司，只能收購(gòu)所在區(qū)域內(nèi)的證券營(yíng)業(yè)部。
    d對(duì)歷史遺留的、未經(jīng)批準(zhǔn)擅自設(shè)立的證券營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)，相關(guān)證券公司應(yīng)當(dāng)在2010年8月底前予以清理并關(guān)閉。
    答案：abcd。
    6、下列說(shuō)法中，正確的是。
    a一旦出現(xiàn)合規(guī)總監(jiān)支持、縱容公司的違法違規(guī)行為，或者無(wú)合理理由未能按照規(guī)定履行制止、報(bào)告職責(zé)的，依法對(duì)其采取監(jiān)管措施或者追究法律責(zé)任。
    b證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)經(jīng)管人員和各部門、分支機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)支持和配合合規(guī)總監(jiān)的工作，不得以任何理由限制、阻撓合規(guī)總監(jiān)履行職責(zé)。
    c合規(guī)部門對(duì)合規(guī)總監(jiān)負(fù)責(zé)，按照公司規(guī)定和合規(guī)總監(jiān)的安排履行合規(guī)經(jīng)管職責(zé)。合規(guī)部門承擔(dān)的其他職責(zé)不得與合規(guī)經(jīng)管職責(zé)相沖突。
    d在任職資格方面，除取得證券公司高級(jí)經(jīng)管人員任職資格外，合規(guī)總監(jiān)還需要從事證券工作3年以上，并且通過(guò)有關(guān)專業(yè)考試或者具有８年以上法律工作經(jīng)歷；或者在證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的專業(yè)監(jiān)管崗位任職８年以上。
    答案：abc。
    7、下列關(guān)于合規(guī)部門的理解中，正確的是。
    4/7。
    a合規(guī)部門應(yīng)考慮各種量化合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的方法(例如，應(yīng)用評(píng)價(jià)指標(biāo)等)，并運(yùn)用這些計(jì)量方法加強(qiáng)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估。評(píng)價(jià)指標(biāo)可借助技術(shù)工具，通過(guò)收集或篩選可能預(yù)示潛在合規(guī)問(wèn)題的數(shù)據(jù)。
    b合規(guī)部門的工作范圍和廣度應(yīng)受到內(nèi)部審計(jì)部門的定期復(fù)查。
    c無(wú)論采取何種組織架構(gòu)組建合規(guī)部門，公司必須在書面文件中清楚界定合規(guī)部門的報(bào)告路徑和職能，包括區(qū)分合規(guī)部門的職能和各級(jí)經(jīng)管人員的監(jiān)督職能，以及區(qū)分合規(guī)部門和其他控制部門的職能。
    d對(duì)于合規(guī)部門人員同時(shí)擔(dān)任法律顧問(wèn)職務(wù)的公司而言，界定和保持適當(dāng)?shù)穆毮苡绕渲匾?。承?dān)合規(guī)職能的律師在執(zhí)行法律顧問(wèn)職務(wù)提供法律咨詢的時(shí)候，必須向其他員工表明其角色。
    答案：abcd。
    8、《證券公司內(nèi)部控制指引》規(guī)定，證券公司主要業(yè)務(wù)部門之間應(yīng)當(dāng)建立健全隔離墻制度，以下說(shuō)法正確的是（）。
    a、經(jīng)紀(jì)、自營(yíng)、受托投資經(jīng)管、投資銀行、研究咨詢等業(yè)務(wù)相對(duì)獨(dú)立。
    b、電腦部門、財(cái)務(wù)部門、監(jiān)督檢查部門與業(yè)務(wù)部門的人員不得相互兼任。
    c、資金清算人員不得由電腦部門人員兼任。
    d、資金清算人員不得由交易部門人員兼任。
    答案：abcd。
    9、《證券法》禁止證券公司及其從業(yè)人員從事的損害客戶利益的欺詐行為包括()。
    a、挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金。
    b、未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券。
    c、為牟取傭金收入，誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣。
    d、利用傳播媒介或者通過(guò)其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息。
    答案：abcd。
    10、依據(jù)《證券法》的有關(guān)規(guī)定，以下說(shuō)法正確的是()。
    b、證券公司不得以任何方式對(duì)客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾。
    c、證券公司及其從業(yè)人員不得未經(jīng)過(guò)其依法設(shè)立的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所私下接受客戶委托買賣證券。
    d、證券公司不得違背客戶的委托為其買賣證券。
    答案：abcd。
    三、
    判斷（正確的用a表示.錯(cuò)誤的用b表示）。
    1、根據(jù)國(guó)際上的先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)，合規(guī)總監(jiān)對(duì)公司事務(wù)在介入應(yīng)保持相對(duì)獨(dú)立性，不宜對(duì)所有事宜進(jìn)行審查；合規(guī)總監(jiān)應(yīng)當(dāng)主要對(duì)公司內(nèi)部經(jīng)管制度、重大決策、新產(chǎn)品和新業(yè)務(wù)方案等進(jìn)行合規(guī)審查。（a）。
    2、證券公司建立違規(guī)舉報(bào)制度，公司各部門、分支機(jī)構(gòu)及其工作人員發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為或合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)隱患時(shí)，應(yīng)當(dāng)主動(dòng)、及時(shí)地向合規(guī)總監(jiān)報(bào)告。（a）。
    3、合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)經(jīng)管人員工作稱職的，其薪酬待遇應(yīng)當(dāng)不低于公司同級(jí)別經(jīng)管人員的平均水平。（a）。
    5/7。
    4、證券公司的股東、董事和高級(jí)經(jīng)管人員不得違反規(guī)定的職責(zé)和程序，直接向合規(guī)總監(jiān)下達(dá)指令或者干涉其工作。（a）。
    5、證券公司通過(guò)有效的合規(guī)經(jīng)管，主動(dòng)發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為，積極妥善處理，落實(shí)責(zé)任追究，完善內(nèi)部控制制度和業(yè)務(wù)流程并及時(shí)向住所地證監(jiān)局報(bào)告的，依法免于追究責(zé)任或從輕、減輕處理。（a）。
    6、證券公司董事、監(jiān)事、高級(jí)經(jīng)管人員或者境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人不再具備任職資格條件的，證券公司應(yīng)當(dāng)解除其職務(wù)并向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督經(jīng)管機(jī)構(gòu)報(bào)告。（a）。
    7、證券公司信息技術(shù)人員可以兼職，但不得從事交易及清算等工作。（b）。
    8、依照相關(guān)規(guī)定證券經(jīng)紀(jì)人最多可接受兩家證券公司的委托，進(jìn)行客戶招攬、客戶服務(wù)等活動(dòng)。（b）。
    9、《證券法》禁止法人非法利用他人賬戶從事證券交易，但允許法人出借自己或者他人的證券賬戶。（b）。
    10、證券公司應(yīng)當(dāng)有2名以上在證券業(yè)擔(dān)任高級(jí)經(jīng)管人員滿3年的高級(jí)經(jīng)管人員。（b）。
    11、營(yíng)業(yè)部不得受理法人以個(gè)人名義開立帳戶、個(gè)人以法人名義開立帳戶。（a）。
    12、證券公司的從業(yè)人員在證券交易活動(dòng)中，執(zhí)行所屬的證券公司的指令或者利用職務(wù)違反交易規(guī)則的，由所屬的證券公司承擔(dān)全部責(zé)任。（a）。
    13、證券公司不得為客戶之間的融資提供擔(dān)保、中介服務(wù)或者其他便利，但可以在一定范圍內(nèi)開展三方監(jiān)管業(yè)務(wù)。（b）。
    14、與他人串通,以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易,影響證券交易價(jià)格或者證券交易量屬于操縱證券市場(chǎng)。（a）。
    15、任何人在成為證券從業(yè)人員之前原已持有的股票，可以繼續(xù)持有，不受買賣限制。（b）。
    16、證券公司變更章程中的條款，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督經(jīng)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。（b）。
    17、證券公司的法定代表人或者高級(jí)經(jīng)管人員離任的，證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)其進(jìn)行審計(jì)，并自其離任之日起3個(gè)月內(nèi)將審計(jì)報(bào)告報(bào)送國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督經(jīng)管機(jī)構(gòu)。前款規(guī)定的審計(jì)報(bào)告未報(bào)送國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督經(jīng)管機(jī)構(gòu)的，離任人員不得在其他證券公司任職。（b）。
    18、證券公司誘使客戶進(jìn)行不必要的證券交易，或者從事證券資產(chǎn)經(jīng)管業(yè)務(wù)時(shí)，使用客戶資產(chǎn)進(jìn)行不必要的證券交易的，依照證券法相關(guān)規(guī)定處罰。（a）。
    19、證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，自營(yíng)證券總值與公司凈資本的比例、持有一種證券的價(jià)值與公司凈資本的比例、持有一種證券的數(shù)量與該證券發(fā)行總量的比例等風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)，應(yīng)當(dāng)符合國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督經(jīng)管機(jī)構(gòu)的規(guī)定。（a）。
    20、未經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督經(jīng)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，任何單位或者個(gè)人不得委托他人或者接受他人委托持有或者經(jīng)管證券公司的股權(quán)。（a）。
    21、合資產(chǎn)經(jīng)管計(jì)劃設(shè)立完成前,客戶的參與資金只能存入資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu),不得動(dòng)用。（a）。
    22、證券公司及其他推廣機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取有效措施使客戶詳盡了解集合資產(chǎn)經(jīng)管計(jì)劃的特性、風(fēng)險(xiǎn)等情況及客戶的權(quán)利、義務(wù),可以通過(guò)廣播、電視、報(bào)刊及其他公共媒體推廣集合資產(chǎn)經(jīng)管計(jì)劃。（b）。
    23、證券公司進(jìn)行集合資產(chǎn)經(jīng)管業(yè)務(wù)投資運(yùn)作，在證券交易所進(jìn)行交易的，應(yīng)當(dāng)集中在固定席位上進(jìn)行，并向證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)備案。（a）。
    24、證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T在報(bào)刊、電臺(tái)、電視臺(tái)或者其他傳播媒體上發(fā)表投資咨詢文章、報(bào)告或者意見(jiàn)時(shí)，必須注明所在證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的名稱和個(gè)人真實(shí)姓名。（a）。
    25、境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在境內(nèi)經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)或者設(shè)立代表機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督經(jīng)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。（a）。
    6/7。
    7/7。
    證券合規(guī)工作總結(jié)篇五
    本人是11月20日剛剛加入江海證劵的一員。在過(guò)去的時(shí)間里，本人堅(jiān)持參加公司的考試培訓(xùn)，最后通過(guò)證劵從業(yè)考試，以優(yōu)秀的成績(jī)進(jìn)入.財(cái)三部，成為江海證劵正式的員工。自己很高興，也非常感謝牛經(jīng).以及公司對(duì)我考試的肯定以及認(rèn)可，這是我對(duì)這一段時(shí)間的工作總結(jié)。
    在剛?cè)肼毢蟮囊欢螘r(shí)間里，我在工作方面遇到很多問(wèn)題。首先是營(yíng)銷方面我無(wú)從下手，沒(méi)有渠道和屬于自己的營(yíng)銷模式。經(jīng)過(guò)與經(jīng).溝通后，他給我講了很多與陌生客戶的溝通技巧和朋友怎么樣談股票，以及一些工作中語(yǔ)言的技巧，合很多自己的經(jīng)歷和一些方法:.方的，以及公司老員工的一些工作實(shí)例，對(duì)我?guī)椭艽?。?jīng)過(guò)我自己的總結(jié)，我初步找到了自己與客戶溝通的方式。比如怎么了解客戶，怎么樣引導(dǎo)客戶。通過(guò)大家的幫助以及自己的努力。本人在這段時(shí)間以來(lái)，開戶數(shù)10個(gè)，有效戶8個(gè)，新增資產(chǎn)126萬(wàn)，成績(jī)不很突出，但這是對(duì)我工作的認(rèn)可，我會(huì)再接再厲，爭(zhēng)取取得更好的成績(jī)。
    以下是我對(duì)明年工作的計(jì)劃和一些規(guī)劃。
    1.學(xué)習(xí)業(yè)務(wù)知識(shí)及掌握的業(yè)務(wù)技能：堅(jiān)持每天看書，看新聞，了解股票相關(guān)的知識(shí)，多和經(jīng).以及老員工溝通，了解一些業(yè)務(wù)技巧和溝通的方式。多總結(jié)，慢慢的把別人的優(yōu)點(diǎn)融入自己的營(yíng)銷模式。
    3.工作中遇到的問(wèn)題及解決方式：工作中遇到問(wèn)題時(shí)，及時(shí)向上級(jí)部門匯報(bào)，經(jīng)上級(jí)部門同意后再解決，不得通過(guò)自己的方式解決問(wèn)題，要與經(jīng).溝通經(jīng)同意后在解決。多和經(jīng).溝通，在部門會(huì)上多注意大家提出的問(wèn)題，有則改之無(wú)則加勉。
    4.工作中的不足之處：增加自己的專業(yè)知識(shí)，熟悉掌握公司產(chǎn)品的特征以及營(yíng)銷的知識(shí)。多引導(dǎo)客戶辦.我們的錦龍產(chǎn)品。
    5.對(duì)新一年工作的展望：從各方面完善自己，多挖掘一些潛在客戶，完成公司交給的各項(xiàng)任務(wù)。早日做一名合格的客戶經(jīng).。
    6在明年的工作中，我的目標(biāo)是用自己的所學(xué)，多幫助自己的客戶解決問(wèn)題，爭(zhēng)取在明年中新增資產(chǎn)800萬(wàn)，新增有效戶50個(gè)。
    隨著公司不斷擴(kuò)大，規(guī)范，完善，可以預(yù)料我們的工作將更加繁重，要求也將更高，需掌握的知識(shí)需更廣，為此，我將更加勤奮學(xué)習(xí)，提高自身各項(xiàng)素質(zhì)和技能，適應(yīng)公司發(fā)展要求。
    以上是我的個(gè)人工作總結(jié)，請(qǐng)監(jiān)督！
    證券合規(guī)工作總結(jié)篇六
    2011年，可以說(shuō)是yz證券經(jīng)營(yíng)管理轉(zhuǎn)變年。在新經(jīng)營(yíng)管理層及部門領(lǐng)導(dǎo)的指引下，風(fēng)控合規(guī)部嚴(yán)格加強(qiáng)內(nèi)部控制制度建設(shè)，防范風(fēng)險(xiǎn)、堵塞漏洞、優(yōu)化流程，穩(wěn)步開展了各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)管理工作。我很欣慰作為風(fēng)控合規(guī)部的一員，參與了各項(xiàng)工作的開展?；仡欉@一年來(lái)的點(diǎn)滴歷程，真可謂“新穎、困惑、充實(shí)、欣慰”。
    一、清理歷史自營(yíng)賬戶。
    2011年3月公司申請(qǐng)取消業(yè)務(wù)資格限制有所進(jìn)展，為自營(yíng)業(yè)務(wù)重新開展做鋪墊，領(lǐng)導(dǎo)安排我對(duì)公司歷史自營(yíng)賬戶進(jìn)行清理。由于yz證券以前證投部人員全部離職，只留下2鐵皮柜的自營(yíng)資料。我結(jié)合實(shí)際情況制定了《自營(yíng)賬戶進(jìn)行初步清理方案》，按照清理方案排查歷史自營(yíng)資金賬戶64個(gè)，自營(yíng)股東賬戶126個(gè)，經(jīng)過(guò)清理核實(shí)，劃回資金5.7萬(wàn)余元。
    賬戶清理完成后，所有自營(yíng)股東賬戶辦理了注銷手續(xù)。同時(shí)，重新開立了規(guī)范的自營(yíng)股東賬戶20個(gè)，并按照規(guī)定進(jìn)行了報(bào)備。
    二、自營(yíng)相關(guān)制度建設(shè)。
    為推進(jìn)自營(yíng)業(yè)務(wù)順利開展，賬戶清理過(guò)后，馬上開始著手制定自營(yíng)業(yè)務(wù)相關(guān)制度，包括：投資管理委員會(huì)工作細(xì)則、投資自營(yíng)業(yè)務(wù)管理規(guī)定、證券投資風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控實(shí)施辦法。在領(lǐng)導(dǎo)的關(guān)心下，上述3個(gè)制度先后推出，自營(yíng)業(yè)務(wù)的開展有了制度的保證。雖然時(shí)間倉(cāng)促，相關(guān)條款有所欠缺，但現(xiàn)在看來(lái)制度的操作層面強(qiáng)，很好的指導(dǎo)了自營(yíng)業(yè)務(wù)的開展。
    三、
    資產(chǎn)管理系統(tǒng)的建立及維護(hù)。
    在賬戶清理及制度建設(shè)后，為確保自營(yíng)業(yè)務(wù)的開展及風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控落實(shí)到位，技術(shù)平臺(tái)馬上提上日程。在確定軟件功能后，恒生公司的資產(chǎn)管理系統(tǒng)立即上線，整個(gè)系統(tǒng)的搭建（非技術(shù)部分）、參數(shù)設(shè)置、系統(tǒng)試運(yùn)行評(píng)估都是由我主導(dǎo)負(fù)責(zé)，最終保證了新股申購(gòu)4月底在新的資產(chǎn)管理系統(tǒng)的順利展開。
    資產(chǎn)管理系統(tǒng)正式上線后，發(fā)現(xiàn)了部門功能問(wèn)題，如，新股申購(gòu)不能足額申購(gòu)。由我協(xié)調(diào)，提出了解決方案。新會(huì)計(jì)準(zhǔn)則出來(lái)后，我一直督促資產(chǎn)管理系統(tǒng)的會(huì)計(jì)準(zhǔn)則升級(jí)工作，為財(cái)務(wù)系統(tǒng)與資產(chǎn)管理系統(tǒng)對(duì)接做好基礎(chǔ)工作。
    四、自營(yíng)日常監(jiān)控及對(duì)賬機(jī)制的建立。
    自營(yíng)業(yè)務(wù)全流程屬于我的監(jiān)控范圍，股票池的建立、投資方案的形成、投資管理委員會(huì)會(huì)議、資金的調(diào)撥、股票的買賣我都全程參與監(jiān)督。2011年進(jìn)行了7次股票買入監(jiān)控，33次新股申購(gòu)監(jiān)控，58次股票賣出監(jiān)控，3次債券買入監(jiān)控，2次債券賣出監(jiān)控，42次債券回購(gòu)監(jiān)控。
    公司投資業(yè)務(wù)操作均在控制范圍內(nèi)，并嚴(yán)格按照相關(guān)制度運(yùn)行，未出現(xiàn)違規(guī)情況。本年度公司的自營(yíng)股票投資、債券投資均控制在風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)范圍內(nèi)，單個(gè)債券投資成本未超過(guò)凈資本的30%，自營(yíng)業(yè)務(wù)規(guī)模未超過(guò)凈資本的200%，也未超過(guò)公司年度20個(gè)億的投資規(guī)模。
    在監(jiān)控過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題我逐一提出改進(jìn)要求，并將相關(guān)制度規(guī)定作明確描述，使相關(guān)部門人員能夠更直接的掌握相關(guān)業(yè)務(wù)操作規(guī)則，心悅誠(chéng)服的接受意見(jiàn)并及時(shí)改進(jìn)。這樣，保證了監(jiān)控的效果。如新股申購(gòu)時(shí)發(fā)現(xiàn)申購(gòu)超限額情況，我及時(shí)提出交易員應(yīng)加強(qiáng)新股申購(gòu)規(guī)則及股票交易規(guī)則的學(xué)習(xí)。
    自營(yíng)業(yè)務(wù)開展以來(lái)，自營(yíng)柜臺(tái)、財(cái)務(wù)賬、結(jié)算備付金對(duì)帳機(jī)制沒(méi)有建立，柜臺(tái)資金、財(cái)務(wù)賬沒(méi)有一一對(duì)應(yīng)關(guān)系，自營(yíng)賬務(wù)處理延遲，財(cái)務(wù)部難以對(duì)自營(yíng)進(jìn)行監(jiān)控。為了扭轉(zhuǎn)局面，我積極溝通，梳理了對(duì)帳流程，初步獲得效果。本年后2個(gè)月對(duì)賬相符，對(duì)帳機(jī)制初步建立。
    五、內(nèi)控平臺(tái)及凈資本監(jiān)控。
    我在2011年7月正式接手內(nèi)控平臺(tái)的實(shí)時(shí)監(jiān)控，負(fù)責(zé)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)實(shí)時(shí)監(jiān)控、獨(dú)立存管核對(duì)監(jiān)控及凈資本的實(shí)時(shí)監(jiān)控。10年10月份后經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)監(jiān)控、獨(dú)立了存管監(jiān)控移交劉剛進(jìn)行。在此期間，我部對(duì)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、清算業(yè)務(wù)各出示了1份風(fēng)險(xiǎn)提示報(bào)告，提示的風(fēng)險(xiǎn)得到了很好的控制。通過(guò)3個(gè)月的監(jiān)控，我對(duì)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、存管業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)有了進(jìn)一步的深刻認(rèn)識(shí)。
    內(nèi)控平臺(tái)凈資本監(jiān)控雖然沒(méi)有發(fā)生任何風(fēng)險(xiǎn)，但通過(guò)監(jiān)控讓我了解凈資本、風(fēng)控指標(biāo)的作用及計(jì)算方法，特別是系統(tǒng)進(jìn)行新會(huì)計(jì)準(zhǔn)則升級(jí)時(shí)，我參與分析討論，讓我熟悉了凈資本監(jiān)控流程，為我勝任對(duì)監(jiān)管報(bào)表審核工作提供了理論基礎(chǔ)。
    六、監(jiān)管報(bào)表的審核。
    一些失誤，為此我重新認(rèn)真學(xué)習(xí)了編報(bào)指引，加強(qiáng)相互溝通、相互配合，對(duì)監(jiān)管報(bào)表項(xiàng)目填報(bào)內(nèi)容及要求的認(rèn)識(shí)和理解形成一致意見(jiàn)，保證填報(bào)工作的準(zhǔn)確與高效。
    制度的建立、系統(tǒng)的架設(shè)、對(duì)帳機(jī)制的建立都是我以前沒(méi)有經(jīng)歷過(guò)的工作，新穎的同時(shí)讓我感到了前所未有的壓力。審核監(jiān)管報(bào)表遇到的問(wèn)題、部門領(lǐng)導(dǎo)經(jīng)常更替，風(fēng)險(xiǎn)管理工作范圍的界定或多或少讓我困惑；除了自營(yíng)監(jiān)控工作外，還有內(nèi)控平臺(tái)凈資本監(jiān)控、審核監(jiān)管報(bào)表、梳理流程、簽報(bào)分析總結(jié)等方面的工作充實(shí)我自己。風(fēng)險(xiǎn)管理工作得到了更為廣泛的理解和支持，我部與各部門日益協(xié)調(diào)、相得益彰，這讓我感到欣慰和鼓舞。
    2011年的工作我收益頗豐，在下一年，我認(rèn)為我應(yīng)該在以下方面進(jìn)行深入，推進(jìn)我的投資風(fēng)險(xiǎn)管理工作：
    1、自營(yíng)業(yè)務(wù)中的債券回購(gòu)業(yè)務(wù)、固定收益業(yè)務(wù)如何進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，行業(yè)內(nèi)也沒(méi)有相關(guān)的先例，2012年，我將積極開展研究，爭(zhēng)取有個(gè)成文東西出來(lái)。
    2、自營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)如何量化，數(shù)量經(jīng)濟(jì)學(xué)雖有固定的模型，但如何實(shí)際運(yùn)用，如何指導(dǎo)自營(yíng)投資我沒(méi)有看到成功應(yīng)用的實(shí)例。我想2012年結(jié)合我的工作，對(duì)此進(jìn)行研究。
    在今后的工作中，我會(huì)更加努力，顧全整體，盡職盡責(zé)，腳踏實(shí)地，皆盡全力的開展工作。
    證券合規(guī)工作總結(jié)篇七
    年月以來(lái)，經(jīng)歷一個(gè)月現(xiàn)場(chǎng)實(shí)際工作。現(xiàn)從兩方面進(jìn)行鑒定，其一個(gè)人，其二公司。
    對(duì)于個(gè)人主要工作如下：
    為了適應(yīng)當(dāng)前工作的需要，就應(yīng)時(shí)刻把學(xué)習(xí)放在第一位，提高自身管理類專項(xiàng)素質(zhì)，并逐步涉獵電玩方面的知識(shí)。能夠快速融入公司團(tuán)隊(duì)，了解并提高新的業(yè)務(wù)素養(yǎng);學(xué)習(xí)公司的規(guī)章制度，掌握宣威大眾娛樂(lè)傾向的最新動(dòng)態(tài)以及公司相關(guān)資料;積極參加公司召開的大小會(huì)議并主動(dòng)激發(fā)員工的主觀能動(dòng)性。視員工為姐妹，關(guān)心她們?nèi)粘Ｉ钪械膯?wèn)題，經(jīng)常溝通交心，為她們營(yíng)造一個(gè)舒適溫馨的工作環(huán)境。再者，要提高她們的工作效率，首先要提高我自我的綜合素質(zhì)。
    精益求精工作思路，按照領(lǐng)導(dǎo)的要求，合理分配員工工作日程。耐心客觀地對(duì)員工實(shí)施引導(dǎo)監(jiān)督作用。
    及時(shí)處理員工與顧客之間的關(guān)系，維護(hù)好公司的忠誠(chéng)顧客，及時(shí)解決危機(jī)顧客問(wèn)題。關(guān)注員工心理動(dòng)態(tài)，平時(shí)積極鼓勵(lì)他們、信任她們、讓她們放手去干，目的是發(fā)揮各職能部門的主觀能動(dòng)性，做到各司其責(zé)，處理問(wèn)題的失誤更少。而我，嚴(yán)格要求自我，做到以身作則，起到了良好的帶頭模范作用。
    第四：工作中優(yōu)點(diǎn)和不足之處。
    在一個(gè)月的.實(shí)際工作中，我能熟悉公司業(yè)務(wù)的基本流程和管理框架，對(duì)于明確的工作任務(wù)能夠積極響應(yīng)，高效率的完成。但也存在不足之處：做事主動(dòng)性不夠，因?yàn)樵诠ぷ魍瓿芍噙^(guò)于放松。另外，缺乏對(duì)管理類理論與業(yè)務(wù)知識(shí)的深入了解，在今后的工作中，我會(huì)更加積極努力提高自我，不斷鑒定經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，在工作中如有不對(duì)的地方，還需領(lǐng)導(dǎo)批評(píng)指正。個(gè)性指出，此刻我們?cè)谧觥懊牢洞蟛汀焙汀安遏~達(dá)人”兩種機(jī)器的活動(dòng)，每一天人流集中，在接下來(lái)的工作中，我會(huì)更加人性化安排她們的上班方式，有機(jī)協(xié)調(diào)，合理分配任務(wù)。
    無(wú)極是一家領(lǐng)先同類電玩行業(yè)的系統(tǒng)化的公司。但公司要快速發(fā)展以致在行業(yè)中處于領(lǐng)先地位，還需要在很多方面需要完善。
    第一：嚴(yán)格的制度化管理。
    一個(gè)公司如果沒(méi)有一套嚴(yán)格的管理制度，整個(gè)公司就像一盤散沙，沒(méi)有約束，沒(méi)有凝聚力，何談提高效益?制度好定執(zhí)行難，公司每制定一項(xiàng)制度，先試行，一段時(shí)間后正式執(zhí)行。執(zhí)行管理制度的時(shí)候，無(wú)論是誰(shuí)，制度面前人人平等。
    第二：內(nèi)部管理方面。
    我們需要建立核心的企業(yè)文化，文化是價(jià)值的基礎(chǔ)，有了共同的精神支柱，整個(gè)團(tuán)隊(duì)目標(biāo)一致、步調(diào)一致，企業(yè)就具有了持續(xù)發(fā)展的動(dòng)力。我推薦經(jīng)常舉辦內(nèi)部的小型培訓(xùn)班，努力提高員工的職業(yè)素養(yǎng)。
    第三：在員工內(nèi)部營(yíng)造良性競(jìng)爭(zhēng)的氛圍。
    根據(jù)這幾個(gè)月的經(jīng)驗(yàn)來(lái)看，職責(zé)細(xì)化到個(gè)人，能避免偷懶懈怠現(xiàn)象的發(fā)生。公司經(jīng)理營(yíng)造良性競(jìng)爭(zhēng)的另外一個(gè)關(guān)鍵是和員工之間建立信任、及時(shí)溝通的氛圍，公司經(jīng)理要有“員工、顧客無(wú)小事”，事事有人管，人人都管事，及時(shí)幫忙他們解決困難和問(wèn)題。
    綜上所述，是我一月以來(lái)學(xué)習(xí)、工作得來(lái)的感悟和體會(huì)的鑒定，望各位領(lǐng)導(dǎo)批評(píng)指正，在今后的工作中挖掘更大的潛能，加快成才成型的步伐，為公司創(chuàng)造價(jià)值。
    證券合規(guī)工作總結(jié)篇八
     身為證券行業(yè)工作人員該如何寫總結(jié)呢?由小編整理，僅供參考閱讀。
    
     一、市場(chǎng)背景：市場(chǎng)環(huán)境趨暖，變革創(chuàng)生新機(jī)
     20xx年上半年，隨著證券市場(chǎng)改革實(shí)現(xiàn)重大突破，證券行業(yè)的綜合治理與創(chuàng)新發(fā)展取得顯著成效，市場(chǎng)走出了近四年來(lái)低迷不振的格局，步入新的歷史性的發(fā)展時(shí)期。
     市場(chǎng)日趨活躍，行業(yè)走出困境。
     20xx年1-6月，上證綜指從1161點(diǎn)上漲至1672點(diǎn)，漲幅達(dá)44;深證成指從2863點(diǎn)上漲至4301點(diǎn)，漲幅達(dá)50。
     市場(chǎng)持續(xù)活躍，股票、基金、權(quán)證及債券現(xiàn)券市場(chǎng)交易總額98825億元，較去年同期(32470億元)增長(zhǎng)了204。
     在市場(chǎng)強(qiáng)勁回升的有利條件下，證券公司結(jié)束了近幾年的行業(yè)性虧損。
     股改進(jìn)入突破階段，市場(chǎng)面臨歷史轉(zhuǎn)折。
     到20xx年6月底，股改上市公司市值占比已達(dá)到70。
     隨著管理層以股改為重點(diǎn)全面推進(jìn)資本市場(chǎng)基礎(chǔ)性、制度性建設(shè)，證券市場(chǎng)的深層次矛盾和結(jié)構(gòu)性問(wèn)題正在逐步解決,為市場(chǎng)的長(zhǎng)期穩(wěn)定發(fā)展奠定了基礎(chǔ)，帶來(lái)了前所未有的生機(jī)和活力。
     券商整治基本結(jié)束，行業(yè)格局重整。
     自xx年以來(lái)的證券公司綜合治理工作取得明顯成效，證券公司的違規(guī)經(jīng)營(yíng)問(wèn)題得到有效遏制，證券行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)明顯釋放。
     同時(shí)，在扶優(yōu)汰劣的監(jiān)管思路下，部分證券公司通過(guò)重組和創(chuàng)新業(yè)務(wù)快速增強(qiáng)實(shí)力，行業(yè)集中度進(jìn)一步提高，行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)格局發(fā)生了根本性的變化。
     政策空前支持，創(chuàng)新力度加大。
     20xx年上半年，隨著新的《公司法》、《證券法》頒布實(shí)施，監(jiān)管層推出了一系列的新政策、新措施，涉及拓展入市資金渠道、吸引戰(zhàn)略投資者、發(fā)展多層次市場(chǎng)體系等各個(gè)方面。
     同時(shí)，資產(chǎn)證券化、融資融券、股指期貨等創(chuàng)新業(yè)務(wù)和創(chuàng)新產(chǎn)品也醞釀成熟或相繼出臺(tái)，有力地增加了市場(chǎng)活躍程度，同時(shí)也為券商開辟了新的業(yè)務(wù)空間和贏利渠道。
     二、20xx年上半年經(jīng)營(yíng)情況
     (一)上半年總體財(cái)務(wù)指標(biāo)
     20xx年上半年，公司實(shí)現(xiàn)收入總額28,97***x元，支出總額12,93***x元，其中營(yíng)業(yè)費(fèi)用10,32***x元，實(shí)現(xiàn)利潤(rùn)總額16，04***x元，比去年同期增加18，17***x元。
     其中，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)實(shí)現(xiàn)收入17,59***x元，利潤(rùn)8,79***x元;固定收益證券總部實(shí)現(xiàn)收入10,53***x元，利潤(rùn)8,75***x元;投資銀行總部實(shí)現(xiàn)收入18***x元，利潤(rùn)-16***x元;企業(yè)融資部實(shí)現(xiàn)收入68***x元，利潤(rùn)36***x元;證券投資部實(shí)現(xiàn)收入39***x元，利潤(rùn)28***x元。
     (二)上半年各項(xiàng)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)情況
     1、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)：乘勢(shì)而上、穩(wěn)步增長(zhǎng)
     (1)主要經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)
     實(shí)現(xiàn)收入17,59***x元，利潤(rùn)8,79***x元。
     股票、基金、權(quán)證及債券現(xiàn)券成交金額665.82億元
     ，較去年同期增長(zhǎng)了212，市場(chǎng)占有率6.76‰，市場(chǎng)排名第3***x。
     6月末客戶資產(chǎn)總額128.27億元，較期初增長(zhǎng)了50.87億元，增幅為66，其中客戶資產(chǎn)凈流入15.58億元，增幅20，客戶資產(chǎn)投資增值35.29億元，增值率為46。
     同時(shí)，截至6月末，共托管了2***x上市公司10.17億股的有限售條件流通股，總市值約為68.71億元。
     (2)重點(diǎn)工作回顧
     以客戶增值為原則，加強(qiáng)傳統(tǒng)業(yè)務(wù)的客戶開發(fā)和客戶盤活工作。
     組織資源加強(qiáng)了咨詢服務(wù)的組織和推廣工作，積極參與公司投資策略研究小組的工作，與研發(fā)中心共同組織公司晨會(huì)，提高《晨會(huì)摘要》等咨詢產(chǎn)品的質(zhì)量，并推出了《客戶持倉(cāng)前5***x股票投資周報(bào)》等新的資訊產(chǎn)品，為營(yíng)業(yè)部提供了二類9種資訊產(chǎn)品和相應(yīng)的配送服務(wù)，大大豐富了營(yíng)業(yè)部的資訊產(chǎn)品線。
     同時(shí)，積極探索盤活客戶資產(chǎn)的有效方法，策劃了“睡眠客戶資產(chǎn)盤活競(jìng)賽活動(dòng)”。
     積極開拓新業(yè)務(wù)，搶占客戶資源，培養(yǎng)新利潤(rùn)增長(zhǎng)點(diǎn)。
     強(qiáng)化營(yíng)業(yè)部的營(yíng)銷職能，繼續(xù)加大基金產(chǎn)品的營(yíng)銷力度，上半年累計(jì)代銷基金2.89億元，其中富蘭克林國(guó)海彈性市值基金銷售額達(dá)到2.24億元。
     同時(shí)，制定了限售流通股托管業(yè)務(wù)的管理及獎(jiǎng)勵(lì)措施，組織和支持營(yíng)業(yè)部發(fā)揮當(dāng)?shù)貎?yōu)勢(shì)，抓住股改機(jī)遇搶占寶貴的機(jī)構(gòu)客戶資源。
     目前已托管的限售股份市值近70億元，有意向正在開發(fā)中的上市公司1***x，限售股份余額約6.3億股。
     完善風(fēng)控機(jī)制，加強(qiáng)日常監(jiān)控，促進(jìn)合規(guī)運(yùn)行。
     提出了解決“非實(shí)名資金賬戶”及“異戶下掛(‘一掛多'')賬戶”的資產(chǎn)提取等歷史遺留問(wèn)題的實(shí)施方案;開展了權(quán)限管理專項(xiàng)自查，同時(shí)加強(qiáng)總部對(duì)營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)權(quán)限使用的日常監(jiān)控;建成并啟用“重要客戶管理系統(tǒng)”，對(duì)重要客戶、重要業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)控和報(bào)備審批;針對(duì)權(quán)證等高風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品，進(jìn)一步加強(qiáng)證券賬戶管理，防范違規(guī)操作;對(duì)營(yíng)業(yè)部人員和崗位管理的制度進(jìn)行完善。
     開源節(jié)流，提高創(chuàng)利能力。
     根據(jù)公司倡導(dǎo)的“我為公司多賺一分錢，我為公司多節(jié)省一分錢”的價(jià)值理念，對(duì)全系統(tǒng)的營(yíng)業(yè)費(fèi)用開支情況進(jìn)行及時(shí)跟蹤監(jiān)控，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)調(diào)整，確保營(yíng)業(yè)費(fèi)用的開支控制在準(zhǔn)事業(yè)部制的費(fèi)用控制目標(biāo)之內(nèi)。
     上半年經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)收入同比增長(zhǎng)，而營(yíng)業(yè)費(fèi)用同比基本持平人力資源費(fèi)和資產(chǎn)使用費(fèi)、行政及業(yè)務(wù)費(fèi)用均控制在準(zhǔn)事業(yè)部制要求的控制目標(biāo)之內(nèi)。
     營(yíng)業(yè)費(fèi)用得到了的控制，并未隨著凈收入的大幅增長(zhǎng)而明顯增長(zhǎng)。
     2、固定收益業(yè)務(wù)：提前實(shí)現(xiàn)收入和品牌雙突破
     (1)主要經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)
     上半年實(shí)現(xiàn)收入10,53***x元，利潤(rùn)8,75***x元。
     累計(jì)完成記帳式國(guó)債承銷70.3億元、國(guó)開行金融債承銷41億元，在券商中排名分別居第3和第4位，實(shí)現(xiàn)收入2***x元;銀行間債券市場(chǎng)交易總量236.82億元，比去年同期增長(zhǎng)了2.2，在證券公司中排名第10位，累計(jì)實(shí)現(xiàn)現(xiàn)券交易差價(jià)收入7,52***x元;完成***x企業(yè)債券主承銷及4只債券分銷，實(shí)現(xiàn)承銷收入249***x元。
     (2)重點(diǎn)工作回顧
     完善準(zhǔn)事業(yè)部制度，加強(qiáng)部門內(nèi)部管理。
     成立固定收益證券業(yè)務(wù)委員會(huì)，負(fù)責(zé)部門業(yè)務(wù)發(fā)展規(guī)劃與管理規(guī)范;制定了客戶管理、費(fèi)用管理、績(jī)效考核等管理辦法和固定收益證券總部業(yè)務(wù)流程及規(guī)范。
     繼續(xù)加強(qiáng)項(xiàng)目?jī)?chǔ)備和客戶開發(fā)工作。
     對(duì)客戶進(jìn)行細(xì)分，指定專門的客戶經(jīng)理負(fù)責(zé)維護(hù)，加強(qiáng)與客戶的日常溝通，同時(shí)開發(fā)了一批優(yōu)質(zhì)機(jī)構(gòu)客戶。
     上半年開發(fā)儲(chǔ)備企業(yè)債項(xiàng)目***x，其中***x已經(jīng)簽署協(xié)議。
     債券銷售交易客戶新增工商銀行等四家大型機(jī)構(gòu)客戶。
     提高研究報(bào)告的專業(yè)水準(zhǔn)和實(shí)效性，與研究、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)互動(dòng)。
     重點(diǎn)著眼于研究報(bào)告的準(zhǔn)確性實(shí)效性，得到了市場(chǎng)認(rèn)可，策略報(bào)告和專題報(bào)告對(duì)貨幣政策走向進(jìn)行了準(zhǔn)確的分析和預(yù)判。
     同時(shí)積極參與了公司投資策略小組，集合理財(cái)方案設(shè)計(jì)小組，股指期貨等創(chuàng)新業(yè)務(wù)的研究工作。
     加強(qiáng)合作與品牌創(chuàng)建。
     以中國(guó)固定收益證券網(wǎng)的名義與證券時(shí)報(bào)社合作，成功舉辦了xx中國(guó)債市之星評(píng)選活動(dòng)，在成都舉辦了大型債券投資策略報(bào)告及客戶聯(lián)誼會(huì)。
     3、投行業(yè)務(wù)：抓住了市場(chǎng)機(jī)會(huì)，初步實(shí)現(xiàn)突破
     (1)主要經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)
     上半年投資銀行總部完成西水股份、兩面針、五洲交通***x，企業(yè)融資部完成冠城大通、康達(dá)爾、深圳華強(qiáng)、桂林旅游***x，合計(jì)***x上市公司股改保薦項(xiàng)目，投資銀行總部完成桂柳工股改財(cái)務(wù)顧問(wèn)項(xiàng)目。
     同時(shí)，二個(gè)投資銀行部門上半年積極開發(fā)儲(chǔ)備項(xiàng)目，合計(jì)有***x股改項(xiàng)目已簽署協(xié)議或正在實(shí)施;在會(huì)審核ipo項(xiàng)目***x，惠程電氣和三環(huán);再融資項(xiàng)目***x;收購(gòu)兼并財(cái)務(wù)顧問(wèn)***x。
     (2)重點(diǎn)工作回顧
     加大重點(diǎn)地區(qū)的客戶開發(fā)力度，實(shí)現(xiàn)股改收益。
     充分利用公司資源，上半年以公司成立以來(lái)的最大力度進(jìn)行了地區(qū)的項(xiàng)目開發(fā)，鞏固了投行業(yè)務(wù)的地區(qū)優(yōu)勢(shì)。
     同時(shí)投行業(yè)務(wù)部門和區(qū)政府國(guó)資委、金融辦、證監(jiān)局等政府部門也建立了順暢的溝通渠道，為區(qū)內(nèi)后續(xù)業(yè)務(wù)發(fā)展奠定了堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。
     為工作重心轉(zhuǎn)移做好了準(zhǔn)備。
     針對(duì)政策環(huán)境和業(yè)務(wù)形勢(shì)的變化，投行部門及時(shí)調(diào)整策略，在努力爭(zhēng)取股改項(xiàng)目的同時(shí)，及時(shí)更新上會(huì)的ipo項(xiàng)目材料，加快ipo、在融資等客戶的開發(fā)和培育工作，逐漸將工作重點(diǎn)轉(zhuǎn)移到企業(yè)改制、財(cái)務(wù)顧問(wèn)方面，爭(zhēng)取核心客戶和優(yōu)質(zhì)項(xiàng)目?jī)?chǔ)備。
     4、投資業(yè)務(wù)：把握機(jī)會(huì)、積極轉(zhuǎn)型
     (1)主要經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)
     20xx年上半年，平均自營(yíng)總規(guī)模2，36***x元，收入總額39***x元，實(shí)現(xiàn)利潤(rùn)28***x元。
     并完成了集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的產(chǎn)品設(shè)計(jì)，做好了申報(bào)準(zhǔn)備。
     (2)重點(diǎn)工作回顧
     加強(qiáng)研究、積極提供決策支持和業(yè)務(wù)協(xié)作。
     堅(jiān)持macro選股原則，從選股、基本面深入研究、實(shí)地調(diào)研等方面把好風(fēng)險(xiǎn)控制第一關(guān)，與研發(fā)中心一道挖掘市場(chǎng)投資機(jī)會(huì)，共同進(jìn)行股票池維護(hù)，截止到6月初，股票池上半年總收益率達(dá)到67.2。
     在關(guān)鍵時(shí)點(diǎn)正確研判大勢(shì)，為公司領(lǐng)導(dǎo)決策提供支持;積極參與公司每日晨會(huì)，積極參與投資策略小組的各項(xiàng)工作，為經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)和投資業(yè)務(wù)提供及時(shí)的資訊和研判。
     穩(wěn)步推進(jìn)集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的籌備工作。
     成立了客戶理財(cái)中心籌備小組，在規(guī)范類券商獲得業(yè)務(wù)資格前，完成了全部產(chǎn)品的設(shè)計(jì)及上報(bào)的準(zhǔn)備工作，并順利地完成了公司內(nèi)部路演和相關(guān)托管銀行的.初步交流溝通，完成了理財(cái)業(yè)務(wù)的軟硬件配置預(yù)算、評(píng)估和招標(biāo)準(zhǔn)備等一系列工作。
     5、研究：整合研究資源，加強(qiáng)業(yè)務(wù)互動(dòng)
     完善研發(fā)產(chǎn)品線，加強(qiáng)產(chǎn)品推廣。
     研發(fā)中心緊密關(guān)注市場(chǎng)動(dòng)態(tài)和熱點(diǎn)，根據(jù)機(jī)構(gòu)客戶和營(yíng)業(yè)部客戶的需求，推出了《導(dǎo)航晨報(bào)》、《研發(fā)股票池》及各類報(bào)告，為業(yè)務(wù)開發(fā)提供了豐富、及時(shí)的資訊支持。
     同時(shí)，加快“走出去、市場(chǎng)化”的步伐，通過(guò)研討會(huì)、巡回報(bào)告等多樣化形式加強(qiáng)產(chǎn)品推廣，在電力、能源等行業(yè)領(lǐng)域形成了一定的優(yōu)勢(shì)和品牌。
     整合研究資源，加強(qiáng)與業(yè)務(wù)部門互動(dòng)。
     集合研發(fā)中心、固定收益證券總部、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部、證券投資部等部門研究力量，組成二級(jí)市場(chǎng)投資策略研究小組，為客戶開發(fā)和服務(wù)提供了有力的支持。
     逐步探索針對(duì)重點(diǎn)地區(qū)、重點(diǎn)行業(yè)的研究成果推廣，與債券、投行、經(jīng)紀(jì)等業(yè)務(wù)部門開始形成有效的互動(dòng)。
     充實(shí)研究隊(duì)伍、建設(shè)研發(fā)體系。
     上半年研發(fā)中心繼續(xù)引入了一批研究骨干，擴(kuò)大研究范圍，提高深度研究能力，為構(gòu)建優(yōu)秀的研究團(tuán)隊(duì)奠定了良好的基礎(chǔ)。
     并且、設(shè)立了合理分工的工作小組，制定了較為完整的研發(fā)工作流程和管理制度，基本建立了比較完善的研發(fā)體系。
     (三)全力應(yīng)對(duì)訴訟案件，積極推進(jìn)增資擴(kuò)股
     公司在本年度啟動(dòng)了增資擴(kuò)股的準(zhǔn)備工作。
     由于證券行業(yè)的良好發(fā)展前景，以及公司自身的業(yè)務(wù)基礎(chǔ)、贏利能力，經(jīng)過(guò)公司董事會(huì)和管理班子的努力，與多家機(jī)構(gòu)進(jìn)行接觸和商談，目前已有實(shí)力雄厚的機(jī)構(gòu)有意對(duì)公司增資，有望在下半年進(jìn)入實(shí)質(zhì)性操作階段。
     (四)以準(zhǔn)事業(yè)部制實(shí)施為契機(jī)，提升了綜合管理水平
    證券合規(guī)工作總結(jié)篇九
    指定本公司一名高級(jí)管理人員代行其職責(zé)。
    合規(guī)總監(jiān)已經(jīng)依有關(guān)規(guī)定履行制止和報(bào)告職責(zé)。
    a、b、c、d。
    合規(guī)經(jīng)營(yíng)、全員合規(guī)、合規(guī)從高層做起。
    a、b、c、d。
    正確。
    錯(cuò)誤正確。
    錯(cuò)誤。
    錯(cuò)誤第二套。
    證券合規(guī)工作總結(jié)篇十
    20xx年已經(jīng)過(guò)去，回首過(guò)去，20_是堅(jiān)持的一年，所有的一切都已經(jīng)過(guò)去，唯有堅(jiān)持的心不曾動(dòng)搖、沒(méi)有改變，堅(jiān)持行業(yè)、堅(jiān)持營(yíng)銷、堅(jiān)持團(tuán)隊(duì)……堅(jiān)持一切需要堅(jiān)持的。
    一直以來(lái)，證券營(yíng)銷都是我所堅(jiān)持在做的，記得年初所有人都已經(jīng)搬到_路營(yíng)業(yè)部了，唯有我們團(tuán)隊(duì)還在青春坊奮斗，經(jīng)過(guò)一個(gè)寒冷的冬天，那時(shí)的環(huán)境雖然非常刻苦，但是沒(méi)有任何借口，我們都在一起努力，打陌生的電話收集潛在客戶、跟蹤客戶到約見(jiàn)客戶，我們有計(jì)劃的做到我們?cè)撟龅模m然天氣寒冷，但是我們的心很火熱，新人進(jìn)來(lái)也是和我們一樣證券營(yíng)銷，確實(shí)在艱苦的條件下，堅(jiān)持下來(lái)的都很了不起，注定能夠得到自己想要的，實(shí)現(xiàn)心中的目標(biāo)，隨著3月份我們搬進(jìn)慶春路8樓，不會(huì)在冷了，環(huán)境也好很多，那時(shí)經(jīng)歷著證券營(yíng)銷部門的設(shè)立，我從此有了更多的時(shí)間，那時(shí)證券營(yíng)銷我放下了，新組建的證券營(yíng)銷部門經(jīng)歷著半年多的磨合，雖然成績(jī)不盡如人意，但是確實(shí)規(guī)模大了，團(tuán)隊(duì)的兩名成員成為證券營(yíng)銷部門的小組長(zhǎng)，也得到了一定的鍛煉。
    自從證券營(yíng)銷團(tuán)隊(duì)管理抽出以來(lái)，也面臨著自己的重新定位，那時(shí)對(duì)我來(lái)說(shuō)，也是充滿模糊，通過(guò)和領(lǐng)導(dǎo)的溝通，我開始籌劃更多的事情：銀行合作、社區(qū)合作、杭圖活動(dòng)、團(tuán)隊(duì)內(nèi)部管理等等，當(dāng)開始考慮團(tuán)隊(duì)的未來(lái)發(fā)展的時(shí)刻，銀行一直是我們團(tuán)隊(duì)的弱項(xiàng)，因?yàn)檫@三年，銀行渠道基本上都沒(méi)有爭(zhēng)取過(guò)，放棄的更多，在4月份我們團(tuán)隊(duì)近15人的團(tuán)隊(duì)僅僅有兩個(gè)銀行網(wǎng)點(diǎn)，說(shuō)出去和其他營(yíng)業(yè)部的區(qū)域經(jīng)理分享的時(shí)候，他們?cè)趺匆膊桓蚁嘈胚@樣的'團(tuán)隊(duì)會(huì)有什么成績(jī)，從此我開始重視銀行渠道，第一個(gè)開始重視的是農(nóng)行秋濤路支行，這個(gè)網(wǎng)點(diǎn)合作時(shí)間最久，關(guān)系處理，但是過(guò)去的三年對(duì)他們的貢獻(xiàn)基本上沒(méi)有，第一次拜訪錢行長(zhǎng)的時(shí)候，我沒(méi)有提任何要求，首先滿足他們的三方任務(wù)要求，那一次合作以后，銀行對(duì)我們才開始重視，關(guān)系更深一步。此后我們不斷去開發(fā)新的渠道，最終開發(fā)出農(nóng)行上泗支行和農(nóng)行浣沙支行的銀行渠道，另外民生銀行和深發(fā)展銀行也開始接觸，溝通合作的事情，曾經(jīng)給自己下了一個(gè)任務(wù)：平均兩個(gè)人至少要有一個(gè)銀行渠道，年終必須完成。離這個(gè)目標(biāo)最后還是沒(méi)有完成，但是在年末的基金銷售過(guò)程中，銀行一直以來(lái)都是我們的弱項(xiàng)，但是通過(guò)銀行完成的任務(wù)確是不錯(cuò)的，通過(guò)這次資源的互換合作，讓團(tuán)隊(duì)的大多數(shù)人重新認(rèn)識(shí)了渠道合作的意義，更多的人選擇了走出去，進(jìn)行聯(lián)合營(yíng)銷，和農(nóng)行上泗支行在轉(zhuǎn)塘地區(qū)的第一次合作舉辦交流會(huì)，達(dá)到了我們的期望目標(biāo)，雖然結(jié)果并不是很好，但是打開了局面，對(duì)于后期的合作大家都充滿希望和期待，無(wú)論是銀行領(lǐng)導(dǎo)還是高爾夫的領(lǐng)導(dǎo)都看到了多方合作的前景，以后或許可以做更多的嘗試，目前團(tuán)隊(duì)可以駐點(diǎn)關(guān)系也不錯(cuò)的銀行總共有四家：農(nóng)行秋濤路支行、農(nóng)行浣沙支行、農(nóng)行上泗支行和工行鳳起路支行。
    從團(tuán)隊(duì)的內(nèi)部管理來(lái)說(shuō)，年初我們一直堅(jiān)持的早早會(huì)持續(xù)了下來(lái)，并經(jīng)過(guò)改革創(chuàng)新之后得到了所有人的認(rèn)可，參與積極性大幅提高，早會(huì)內(nèi)容包括消息解讀、大盤分析、業(yè)績(jī)速遞、經(jīng)驗(yàn)分享和口號(hào)，通過(guò)消息解讀，新人能夠更多、更快的掌握消息解讀的技巧和能力，提高自我表達(dá)的能力，通過(guò)不斷的強(qiáng)化，出去就能夠和客戶進(jìn)行溝通，當(dāng)天氣冷下來(lái)了，經(jīng)常有人遲到，通過(guò)一定的懲罰，主要是通過(guò)罰一本書的方式，告訴這是不對(duì)的，故意經(jīng)常遲到的現(xiàn)象得到控制，一大批人能夠做到準(zhǔn)時(shí)到，養(yǎng)成了好的習(xí)慣;另外團(tuán)隊(duì)原來(lái)會(huì)議較多，經(jīng)過(guò)改革以后，團(tuán)隊(duì)僅留下了周例會(huì)，平時(shí)小組不開會(huì)，一周碰頭一次，讓每個(gè)人了解團(tuán)隊(duì)所有成員的情況，并且了解自己在團(tuán)隊(duì)中扮演的角色，周例會(huì)結(jié)束后會(huì)安排一個(gè)人分享自己的經(jīng)驗(yàn)，對(duì)新人的啟發(fā)較大，對(duì)演講者更是一種學(xué)習(xí)提升的機(jī)會(huì)，因?yàn)橹芾龝?huì)都是安排在團(tuán)隊(duì)長(zhǎng)會(huì)議結(jié)束后，經(jīng)常一開就到晚上六七點(diǎn)鐘，因?yàn)槭孪葴贤ㄟ^(guò)，周一的例會(huì)是沒(méi)有時(shí)間限制的，所有的事情結(jié)束后就結(jié)束，周而復(fù)始的堅(jiān)持，每個(gè)人都知道了周一要開會(huì)，甚至有時(shí)候我們開會(huì)到5點(diǎn)，看到大家都還在等，這種狀態(tài)真的很好;除了周例會(huì)以外，每個(gè)月也會(huì)安排一次月度例會(huì)，對(duì)團(tuán)隊(duì)表現(xiàn)卓越的進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì)，雖然這種獎(jiǎng)勵(lì)并沒(méi)有多少錢，但是這份榮譽(yù)必須給到，這是團(tuán)隊(duì)的一種認(rèn)可，種種規(guī)矩定下來(lái)后，自己也不會(huì)太累，乃至到今年8月份我們團(tuán)隊(duì)一下擴(kuò)展到二十多人，都能夠控制,。通過(guò)每天、每周的接觸，大家天天都能夠碰到一起，關(guān)系也慢慢熟悉起來(lái)，感情也逐步變深，這也許就是團(tuán)隊(duì)的凝聚力。
    在團(tuán)隊(duì)的活動(dòng)方面，一個(gè)有戰(zhàn)斗力的團(tuán)隊(duì)一定要經(jīng)常的集體活動(dòng)，這一點(diǎn)要感謝羅總教給了我，團(tuán)隊(duì)每個(gè)月至少要有一次集體活動(dòng)，像往常一樣唱歌、吃飯、看電影和旅游等等，緊張的工作確實(shí)給我們很大的壓力，再忙也要懂得適當(dāng)?shù)恼{(diào)整和休息，因?yàn)?月份我們?nèi)〉昧送怀龅某煽?jī)，在6月份我們安排了和安吉營(yíng)業(yè)部集體漂流，那是一次非常愉快的經(jīng)歷，雖然花了不少銀子，這樣的活動(dòng)大家集體參加，感覺(jué)非常好，美好的東西總是讓人懷念，以后每年也需要這樣一兩次的戶外活動(dòng)。
    在人員引進(jìn)方面，年初團(tuán)隊(duì)自身做了一次招聘，總共當(dāng)時(shí)有8個(gè)人參加培訓(xùn)，最終簽約的有5個(gè)，留存率還是比較高的，當(dāng)時(shí)團(tuán)隊(duì)簽約的有十多個(gè)，實(shí)習(xí)的有四五個(gè)，一起將近20人，從4月以后，團(tuán)隊(duì)基本上暫停了招聘，主要是學(xué)校的畢業(yè)生為主，一直持續(xù)到11月，行情一直低迷，團(tuán)隊(duì)出現(xiàn)人員流失，當(dāng)然我一直堅(jiān)信，離開都是有理由的，但是作為把大家?guī)нM(jìn)來(lái)的，沒(méi)有讓大家賺到錢，我是有責(zé)任的，團(tuán)隊(duì)最多人數(shù)達(dá)到22人，在_月份，那是考驗(yàn)的時(shí)候，那時(shí)基本上停掉了新人的引進(jìn)，從開始有人提出離職的時(shí)候，我想作為一個(gè)團(tuán)隊(duì)沒(méi)有招聘長(zhǎng)期的生存會(huì)成為問(wèn)題，有進(jìn)有出，這才是一個(gè)健康的營(yíng)銷團(tuán)隊(duì)，20xx年對(duì)團(tuán)隊(duì)的要求勢(shì)必更加嚴(yán)格。
    較好的客戶聯(lián)絡(luò)較多，大量的客戶已經(jīng)基本上忘記了聯(lián)系，客戶關(guān)系也沒(méi)用以往那么用心，因?yàn)閷?duì)客戶沒(méi)有以往那么關(guān)心，轉(zhuǎn)介紹的數(shù)量大大減少，堅(jiān)持該堅(jiān)持的，這也許是今年的不足。
    如果說(shuō)20xx年還有什么遺憾，應(yīng)該就是和我一樣堅(jiān)持在財(cái)通、在證券行業(yè)的兄弟姐妹們，辛辛苦苦的一整年，沒(méi)有賺到錢，沒(méi)有過(guò)上有品質(zhì)的生活，年底了，回家甚至囊中羞澀，但是我堅(jiān)信我們的付出會(huì)有回報(bào)，所有的遺憾，只要還在堅(jiān)持，我們的20_，不要像去年這樣狼狽，一定要實(shí)現(xiàn)我們的財(cái)務(wù)自由。
    證券合規(guī)工作總結(jié)篇十一
    20xx年是挑戰(zhàn)和機(jī)遇并存的一年，在營(yíng)業(yè)部的領(lǐng)導(dǎo)和統(tǒng)一部署下，針對(duì)震蕩上揚(yáng)的市場(chǎng)變局，業(yè)務(wù)部正確認(rèn)識(shí)、認(rèn)真對(duì)待、深入貫徹、主動(dòng)落實(shí)，全力抓好市場(chǎng)營(yíng)銷工作，著力團(tuán)隊(duì)建設(shè)，推進(jìn)從“以變應(yīng)變”到“以變帶變”轉(zhuǎn)變，各項(xiàng)業(yè)務(wù)發(fā)展保持較好的發(fā)展態(tài)勢(shì)，根據(jù)工作實(shí)施情況以及把握當(dāng)前形勢(shì)及時(shí)部署20xx年工作安排，現(xiàn)總結(jié)匯報(bào)如下：
    (一)、團(tuán)隊(duì)發(fā)展整體情況：
    1.鋪開、建設(shè)并重組了業(yè)務(wù)部團(tuán)隊(duì)，增強(qiáng)了營(yíng)銷的總體實(shí)力
    今年以來(lái)，營(yíng)業(yè)部一直在尋找最優(yōu)的業(yè)務(wù)團(tuán)隊(duì)結(jié)果，截止目前，業(yè)務(wù)部由四個(gè)精簡(jiǎn)為兩個(gè)，并由營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理助理親自帶隊(duì)，實(shí)現(xiàn)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化。目前業(yè)務(wù)部共有在編人員16個(gè)，同時(shí)不斷的開展社會(huì)招聘渠道，期望通過(guò)不斷的發(fā)展，達(dá)到明年年底擁有25個(gè)業(yè)務(wù)部員工的目標(biāo)。
    2.培養(yǎng)并建立了一支熟悉業(yè)務(wù)運(yùn)作流程而且相對(duì)穩(wěn)定的營(yíng)銷隊(duì)伍
    目前，業(yè)務(wù)部16人中，已轉(zhuǎn)正員工 13人，待轉(zhuǎn)正員工3人。從業(yè)資格通過(guò)率為100 %。他們進(jìn)公司時(shí)間最短的只有5個(gè)月，經(jīng)過(guò)部門多次系統(tǒng)地培訓(xùn)后，他們已基本熟悉了業(yè)務(wù)運(yùn)作的相關(guān)流程。
    (二)、業(yè)績(jī)開發(fā)情況：
    20xx年，業(yè)務(wù)部共開戶 2600個(gè)，其中有效戶600個(gè)，占比 27%，無(wú)效戶20xx個(gè)，占比 73 %，新增資產(chǎn)18000 萬(wàn)。
    (三)、20xx年?duì)I銷活動(dòng)開展情況
    盡管20xx年的行情不是很樂(lè)觀，在整體市場(chǎng)低迷的情況下，營(yíng)銷部仍然以極大的熱情和士氣，開展了一系列市場(chǎng)營(yíng)銷活動(dòng)，其中包括：
    1.銀行渠道
    分別與工商銀行xx分行、建設(shè)銀行xx分行營(yíng)業(yè)部、興業(yè)銀行xx分行達(dá)成合作協(xié)議
    在全市范圍內(nèi)開展大型聯(lián)合三方存管營(yíng)銷活動(dòng)。業(yè)務(wù)部通過(guò)派駐人員的方式，堅(jiān)守在各個(gè)銀行網(wǎng)點(diǎn)。開戶人數(shù)累計(jì)達(dá)六百人左右，通過(guò)此一系列活動(dòng)，與農(nóng)行方面建立了良好了關(guān)系。后續(xù)可開發(fā)潛力巨大。
    2.展業(yè)宣傳。
    從擴(kuò)大營(yíng)銷渠道的目的出發(fā)，今年以來(lái)，業(yè)務(wù)部抽調(diào)精干員工，在市區(qū)各地段、社區(qū)舉行宣傳展業(yè)活動(dòng)，包過(guò)7月份xxx3號(hào)大型路演活動(dòng)等；但效果并不良好，后期還需要繼續(xù)努力，完善各個(gè)環(huán)節(jié)。
    3. 其它活動(dòng)
    通過(guò)建設(shè)銀行xx分行渠道，協(xié)助舉辦“同是一家人”大型宣傳活動(dòng)，對(duì)建設(shè)銀行xx證券三方存管業(yè)務(wù)起到良好的宣傳效果。
    (四)、員工培訓(xùn)
    20xx年累計(jì)舉辦全體員工培訓(xùn)十多次，內(nèi)容涉及各個(gè)方面： 技術(shù)分析，基礎(chǔ)業(yè)務(wù)，基金理財(cái)，營(yíng)銷案例解析等等。并單獨(dú)針對(duì)實(shí)習(xí)員工開展數(shù)次基礎(chǔ)知識(shí)培訓(xùn)，基本上都通過(guò)了證券從業(yè)資格考試。取得了較好的成績(jī)。
    (五)、其它業(yè)務(wù)發(fā)展情況
    （一）薪酬考核體系的完善與確立
    為了確保每一位員工的收入明晰化，在一年的時(shí)間里，不斷的收集考核數(shù)據(jù)、反饋、總結(jié)、不斷的完善，制定出適應(yīng)當(dāng)?shù)厍闆r的薪酬考核體系，并由營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理主持，特別抽出時(shí)間給全體員工做出解讀，詳細(xì)解說(shuō)工資核算體系的各項(xiàng)內(nèi)容，真正做到了透明，公平，公正。當(dāng)前的每位員工都能通過(guò)此表格隨時(shí)掌握自己業(yè)績(jī)完成情況，較大了提高了工作效率。
    （二）個(gè)性化制度的建立
    1.培養(yǎng)員工積極心態(tài)，努力打造一流服務(wù)
    堅(jiān)持并完善了晨會(huì)制度。制定工作目標(biāo)、工作計(jì)劃，做到事事有準(zhǔn)備，日日有總結(jié)，天天有提高。鼓勵(lì)員工多思考，由被動(dòng)營(yíng)銷變?yōu)橹鲃?dòng)服務(wù)。
    2.堅(jiān)持業(yè)務(wù)知識(shí)培訓(xùn)，創(chuàng)造良好學(xué)習(xí)氛圍
    業(yè)務(wù)部堅(jiān)持每周開展學(xué)習(xí)業(yè)務(wù)理論知識(shí)，促進(jìn)服務(wù)質(zhì)量的提升。但目前在業(yè)務(wù)部?jī)?nèi)善未形成“比、學(xué)、趕、超”的良好學(xué)習(xí)氛圍，員工的業(yè)務(wù)水平和服務(wù)意識(shí)也仍需努力提高。
    3.創(chuàng)新思路，積極發(fā)展
    為了切實(shí)維護(hù)員工利益，優(yōu)勝劣汰，獎(jiǎng)罰分明，有效推動(dòng)薪酬管理工作的順利開展，業(yè)務(wù)部制定了“擂主”制度。根據(jù)員工的工作總體情況綜合考評(píng)，計(jì)劃評(píng)選月度、年度銷售冠軍，并實(shí)行一定的物質(zhì)獎(jiǎng)勵(lì)。
    另外，在拓展縣區(qū)市場(chǎng)方面，為充分調(diào)動(dòng)了員工積極性，業(yè)務(wù)部制定了鼓勵(lì)性的政策。為后期大力發(fā)展縣區(qū)市場(chǎng)打下了良好的基礎(chǔ)。
    在工作中主動(dòng)性不足，與領(lǐng)導(dǎo)溝通較少，遇事考慮不夠周全、不夠細(xì)致，文字功底欠缺。 一年以來(lái)，個(gè)人雖然努力做了一些工作，但距離公司領(lǐng)導(dǎo)的要求還有不小差距，如理論水平、工作能力上還有待進(jìn)一步提高，對(duì)工作崗位職責(zé)理解不到位，還不夠熟悉等等，這些問(wèn)題，我決心在今后的工作中努力加以改進(jìn)和解決，使自己更好地做好本職，服務(wù)公司。
    （一）團(tuán)隊(duì)建設(shè)的后續(xù)發(fā)展
    xx營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)部只有16人，人數(shù)非滿員，相較其它優(yōu)秀券商的差距還有很長(zhǎng)的路要走。在新的一年，營(yíng)業(yè)部擬通過(guò)高等院校的定期招聘、社會(huì)渠道的宣傳、及網(wǎng)絡(luò)、電視報(bào)紙等媒體渠道，面向社會(huì)公開選拔優(yōu)秀的人才。并鼓勵(lì)現(xiàn)有員工介紹有志從事證券行業(yè)的人才加入xx。計(jì)劃新一年度招聘合格業(yè)務(wù)人員5名以上，為業(yè)務(wù)團(tuán)隊(duì)的做大做強(qiáng)提供保證。
    （二）培訓(xùn)工作的完善
    繼續(xù)堅(jiān)持定期的培訓(xùn)工作，從專業(yè)知識(shí)、營(yíng)銷手段、創(chuàng)新模式、實(shí)戰(zhàn)技術(shù)分析等方面進(jìn)行培訓(xùn)，提高員工的整體綜合素質(zhì)。鼓勵(lì)員工參加各種自學(xué)考試，包括期貨從業(yè)資格，證券投資分析師等職業(yè)資格的認(rèn)定。業(yè)務(wù)目前的培訓(xùn)體系也是剛剛建立，大家有什么好的意見(jiàn)，歡迎隨時(shí)交流，有什么新的合理需求也歡迎隨時(shí)溝通。
    （三）營(yíng)銷活動(dòng)組織
    當(dāng)前業(yè)務(wù)團(tuán)隊(duì)開拓市場(chǎng)主要是依托銀行網(wǎng)點(diǎn)為主，20xx年要加強(qiáng)社區(qū)宣傳，市場(chǎng)推廣等工作。全力打響品牌戰(zhàn)略，使“xx證券”四個(gè)字深入到每一個(gè)角落。計(jì)劃在大型社區(qū)、建材市場(chǎng)、各大集貿(mào)市場(chǎng)、購(gòu)物中心等人口流量較大地區(qū)舉行企業(yè)形象宣傳.
    由于部門組織社區(qū)活動(dòng)目前處于剛剛起步期，當(dāng)前效果還不明顯，環(huán)節(jié)急需優(yōu)化改善，大家如果有什么好的方法，歡迎積極交流溝通，盡快創(chuàng)建一套適合xx地區(qū)營(yíng)銷的社區(qū)營(yíng)銷模式。
    （四）縣市業(yè)務(wù)市場(chǎng)的拓展
    目前營(yíng)業(yè)部員工大部分主要堅(jiān)守市區(qū)市場(chǎng)，面對(duì)日益激烈的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境，相較而言，縣市營(yíng)銷開拓存在巨大的發(fā)展空間。而縣區(qū)市場(chǎng)開發(fā)最有效的方法主要還是發(fā)展非全日制客戶經(jīng)理。在這里鼓勵(lì)大家走出家門，大力拓展周邊人脈和市場(chǎng)，發(fā)展自己個(gè)人下線，為更好的業(yè)績(jī)做出更大的努力。
    （五）銀行渠道再開發(fā)
    在20xx年的基礎(chǔ)上，繼續(xù)開發(fā)銀行渠道，積極利用銀行活動(dòng)，共同開展聯(lián)合營(yíng)銷。這里要求全體投顧加強(qiáng)聯(lián)系并熟悉已有銀行網(wǎng)點(diǎn)及相關(guān)工作人員，為后期營(yíng)銷活動(dòng)工作做好鋪墊。
    對(duì)內(nèi)抓管理，對(duì)外樹形象，增強(qiáng)人員的主動(dòng)服務(wù)意識(shí)，牢固樹立“追求客戶滿意是我們的第一目標(biāo)”。在這里感謝營(yíng)業(yè)部領(lǐng)導(dǎo)對(duì)本人的工作支持，希望今后xx證券xx營(yíng)業(yè)部能在前中后臺(tái)全體同仁的共同努力下，有一個(gè)更好的明天。
    證券合規(guī)工作總結(jié)篇十二
    回首20xx年一年，有收獲的喜悅，有初次接觸實(shí)際工作的艱辛，也有遇到困難和挫折時(shí)的惆悵。首先，我感謝公司、感謝營(yíng)業(yè)部領(lǐng)導(dǎo)為我個(gè)人的發(fā)展提供良好的舞臺(tái)，讓我對(duì)證券市場(chǎng)有了更加深刻而清晰的認(rèn)識(shí)，使我理念上有了長(zhǎng)足的進(jìn)步，看待市場(chǎng)角度更加深入，分析和解決問(wèn)題能力有了一定的提高。
    一年的工作主要分為以下幾部分：
    通過(guò)兩個(gè)多月的學(xué)習(xí)與實(shí)踐，使我進(jìn)一步熟悉財(cái)務(wù)信息系統(tǒng)的使用與日常管理，進(jìn)一步加強(qiáng)業(yè)務(wù)和理論學(xué)習(xí);進(jìn)一步建立和完善各項(xiàng)財(cái)務(wù)臺(tái)賬并按要求啟用和記錄;按照規(guī)定時(shí)間節(jié)點(diǎn)完成營(yíng)業(yè)部日常的財(cái)務(wù)、會(huì)計(jì)核算及記賬、報(bào)賬、報(bào)表編制與分析等會(huì)計(jì)核算和會(huì)計(jì)管理工作，及時(shí)準(zhǔn)確地報(bào)送營(yíng)業(yè)部的周報(bào)、月報(bào)、季報(bào);建立健全員工社保和住房公積金賬戶的準(zhǔn)備工作，以便實(shí)際繳納時(shí)及時(shí)辦理;按時(shí)完成總公司財(cái)務(wù)部、存管中心和營(yíng)業(yè)部領(lǐng)導(dǎo)交代的其他工作;按時(shí)完成客戶回訪工作，及時(shí)處理其它與工作有關(guān)的事務(wù)。
    證券公司與銀行三方存管合作的機(jī)遇，與銀行談判以最大程度的維護(hù)我營(yíng)業(yè)部應(yīng)得利益，這也是下一步財(cái)務(wù)工作的一個(gè)重點(diǎn)。
    作為綜合崗，我主要完成的工作包括：
    (4)完成領(lǐng)導(dǎo)交代的其他任務(wù)，協(xié)調(diào)完成總公司分配的其他臨時(shí)性任務(wù)。
    一年就個(gè)人而言，業(yè)務(wù)開展很不理想，既有客觀原因，也有主觀原因。客觀方面，在xx人生地不熟、工作本身壓力大，沒(méi)有太多時(shí)間出去跑渠道等;主觀方面，沒(méi)有充分利用每一天的時(shí)間多出去跑業(yè)務(wù)、搞宣傳，沒(méi)有充分利用每一個(gè)機(jī)會(huì)完成開戶指標(biāo)，沒(méi)能為營(yíng)業(yè)部分憂解難，是我明年工作的重點(diǎn)和突破方向。
    通過(guò)本次總結(jié)，讓我靜下心來(lái)回顧一年的進(jìn)步與不足。個(gè)人認(rèn)為不足在于：
    1、需進(jìn)一步加強(qiáng)業(yè)務(wù)知識(shí)學(xué)習(xí)
    好的消化和領(lǐng)會(huì)。如在個(gè)股分析中，雖然運(yùn)用了簡(jiǎn)單的財(cái)務(wù)分析，但是缺乏全面性，分析的比較膚淺。明年的工作與學(xué)習(xí)中，個(gè)人打算進(jìn)一步加強(qiáng)股票基礎(chǔ)知識(shí)的學(xué)習(xí)，通過(guò)模擬操盤等方式進(jìn)一步深入學(xué)習(xí)股票實(shí)際操作，進(jìn)一步提高業(yè)務(wù)知識(shí)和實(shí)踐水平。
    2、提高工作的主觀能動(dòng)性
    雖然每天都了解市場(chǎng)、個(gè)股的性息，但是個(gè)人的惰性和主觀能動(dòng)性的不足使我觀察信息時(shí)不夠仔細(xì)和敏感、分析問(wèn)題角度不夠全面，對(duì)于市場(chǎng)的變化把握不夠及時(shí)準(zhǔn)確。同時(shí)，對(duì)于其他行業(yè)的關(guān)注，也缺乏連續(xù)性。
    證券行業(yè)是一個(gè)不斷學(xué)習(xí)與積累的行業(yè)，明年，個(gè)人將著重進(jìn)一步加強(qiáng)主觀能動(dòng)性方面的建設(shè)，相信只有這樣才可以突破目前的相關(guān)瓶頸，才可能有更深層次的進(jìn)步。力爭(zhēng)向營(yíng)業(yè)部推薦有潛力的個(gè)股，為公司的業(yè)務(wù)發(fā)展實(shí)實(shí)在在的盡一份自己的力量。
    3、明年業(yè)務(wù)發(fā)展構(gòu)想
    前面已提到，一年的業(yè)務(wù)開展情況很不理想，這也是明年需要重點(diǎn)突破的地方。就我的實(shí)際崗位情況而言，只能也必須通過(guò)利用晚上下班后的時(shí)間，通過(guò)一些有限的社會(huì)關(guān)系，重點(diǎn)突破x些重點(diǎn)大資金客戶，力爭(zhēng)促成部分大資金散戶來(lái)我營(yíng)業(yè)部開戶，這樣才可能完成自己的指標(biāo)任務(wù)。同時(shí)，不放過(guò)平時(shí)積累的其他的一些人脈關(guān)系，利用一切可能機(jī)會(huì)，促成小散戶來(lái)我營(yíng)業(yè)部開戶，聚少成多，最終為營(yíng)業(yè)部分擔(dān)壓力、為自己的未來(lái)謀得發(fā)展。相信一分耕耘一分收獲，通過(guò)自己的辛勞和努力，明年一定會(huì)有所收獲。
    證券合規(guī)工作總結(jié)篇十三
    20xx年是不尋常的一年，這一年，大學(xué)畢業(yè)后，我來(lái)到了中銀國(guó)際，憑借著我對(duì)證券行業(yè)的熱愛(ài)，以及對(duì)證券知識(shí)的渴望，我順利通過(guò)了證券從業(yè)資格的考試，正式成為了公司的一員。參加工作已有3個(gè)月有余，在公司各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)的正確領(lǐng)導(dǎo)及同事的幫助下，我對(duì)公司的具體運(yùn)作流程，公司的規(guī)章制度有了一定的了解，對(duì)前臺(tái)以及電話回訪業(yè)務(wù)有了一定的認(rèn)識(shí)和掌握。雖然來(lái)公司時(shí)間不長(zhǎng)，但在這3個(gè)月的時(shí)間里，我學(xué)會(huì)很多，收獲很多，現(xiàn)將我的工作總結(jié)如下：
    剛從校園走出來(lái)的我思想方面還不夠成熟，經(jīng)過(guò)在公司3個(gè)多月的學(xué)習(xí)和多方同事的幫助下，思想上有一定的提高。本人能夠按照公司的要求按時(shí)上下班，不遲到不早退，要求加班的時(shí)候能夠準(zhǔn)時(shí)到崗，充分利用工作時(shí)間，有效地完成公司分配的任務(wù)。
    在認(rèn)真工作的同時(shí)，本人也努力提升自身的素質(zhì)，不斷提升職業(yè)道德，掌握證券從業(yè)規(guī)律，拓展證券知識(shí)，提高自身業(yè)務(wù)水平。本人本著多學(xué)習(xí)、多琢磨、多反思、多總結(jié)的原則，不斷提升自己，超越自己。多學(xué)習(xí)，學(xué)習(xí)先進(jìn)的證券業(yè)務(wù)理論，學(xué)習(xí)同事的寶貴工作經(jīng)驗(yàn)，學(xué)習(xí)專業(yè)知識(shí)。多琢磨，學(xué)習(xí)到的業(yè)務(wù)知識(shí)反復(fù)的琢磨，實(shí)際業(yè)務(wù)中，遇到難點(diǎn)盡可能運(yùn)用自己的業(yè)務(wù)知識(shí)解決，如有超越自己知識(shí)范圍不能解決的，虛心請(qǐng)教同事。自我反思是提高業(yè)務(wù)素質(zhì)的基本途徑，對(duì)于自己工作中的成功或失敗要及時(shí)反思和總結(jié)，不斷為自己今后的工作積累經(jīng)驗(yàn)。
    通過(guò)3個(gè)多月的學(xué)習(xí)及實(shí)踐，我對(duì)公司的工作流程有了一定的了解，對(duì)各個(gè)崗位業(yè)務(wù)有一定的認(rèn)識(shí)。本人主要負(fù)責(zé)電話回訪的業(yè)務(wù)。工作上，我本著積極努力，扎實(shí)肯干，求真務(wù)實(shí)的.精神，把電話回訪工作做到最好，做到最細(xì)。電話回訪，主要針對(duì)新客戶在我公司開戶后對(duì)其是否親臨現(xiàn)場(chǎng)辦理開戶手續(xù)，開戶資料的填寫是否真實(shí)完整，客戶對(duì)客戶經(jīng)理的權(quán)限揭示書的內(nèi)容是否了解，客戶對(duì)客戶經(jīng)理以及營(yíng)業(yè)部服務(wù)人員的日常服務(wù)是否滿意，客戶的交易賬戶平時(shí)是否都由客戶自己親自操作和管理等做回訪工作，并填寫電話回訪單子；對(duì)老客戶提出的問(wèn)題給予解答，并相應(yīng)做記錄。同時(shí)，在前臺(tái)領(lǐng)導(dǎo)及各同事的幫助下，我對(duì)前臺(tái)的各項(xiàng)業(yè)務(wù)也有所掌握，現(xiàn)就這幾個(gè)月來(lái)工作中的主要成績(jī)作如下總結(jié)：
    （一）電話回訪業(yè)務(wù)：
    進(jìn)入年終第四季度，隨著開戶量的增加，電話回訪業(yè)務(wù)也進(jìn)入年度最繁忙階段。在新開戶電話回訪中，話務(wù)量累計(jì)達(dá)到1599個(gè)，重要通知類回訪113個(gè)，定期回訪758個(gè)。在眾多電話回訪中，本人本著誠(chéng)懇待人的態(tài)度為客戶解答問(wèn)題，沒(méi)有一次受到過(guò)客戶投訴。這也就表示，這三個(gè)月來(lái)，我和同事的辛勤工作換來(lái)的是客戶的滿意以及肯定。
    （二）前臺(tái)業(yè)務(wù)：
    為了更好的了解公司，更有效地工作，在工作之余到前臺(tái)學(xué)習(xí)相關(guān)業(yè)務(wù)。
    在學(xué)習(xí)前臺(tái)具體崗位業(yè)務(wù)前，先要熟悉各項(xiàng)開戶及特殊業(yè)務(wù)資料。各項(xiàng)資料可以說(shuō)是所有業(yè)務(wù)中最基礎(chǔ)的，也是最容易掌握的，是所有業(yè)務(wù)的鋪墊。只有掌握好各項(xiàng)業(yè)務(wù)相應(yīng)的資料才能準(zhǔn)確而有效的為客戶提供資料，辦理業(yè)務(wù)。
    1、開戶崗業(yè)務(wù)：
    主要為新客戶開立資金賬戶，開立證券賬戶；為轉(zhuǎn)戶開立資金賬戶。在客戶丟失股東卡的情況下想要辦業(yè)務(wù)時(shí)，為客戶補(bǔ)辦股東卡。在客戶轉(zhuǎn)戶時(shí)，發(fā)現(xiàn)客戶股東賬戶被凍結(jié)，為客戶辦理激活業(yè)務(wù)。每天在結(jié)束當(dāng)天業(yè)務(wù)后，負(fù)責(zé)把當(dāng)天每個(gè)開戶資料通過(guò)掃描形成電子檔案?jìng)魉徒o中登以及總部。
    2、復(fù)核崗業(yè)務(wù)：
    對(duì)開戶業(yè)務(wù)以及特殊業(yè)務(wù)審核后給予復(fù)核，負(fù)責(zé)每天閉市后把做完的業(yè)務(wù)歸檔。
    3、特殊業(yè)務(wù)崗業(yè)務(wù)：
    主要針對(duì)客戶辦理修改密碼、撤銷資金賬戶、撤銷指定標(biāo)志、轉(zhuǎn)托管、換行、創(chuàng)業(yè)板進(jìn)行相應(yīng)操作業(yè)務(wù)。對(duì)股票下跌到三板的客戶進(jìn)行三板業(yè)務(wù)。對(duì)于客戶長(zhǎng)時(shí)間沒(méi)有到營(yíng)業(yè)部更新資料的給予補(bǔ)資料業(yè)務(wù)，身份證升位，變更身份證有效期等?？蛻粲H屬有逝世的，客戶攜帶有效證明文件來(lái)辦理繼承業(yè)務(wù)的，給予相應(yīng)的繼承業(yè)務(wù)操作。
    （三）積極配合it部門做好系統(tǒng)測(cè)試工作。
    1、電話回訪工作效率還有待提高，爭(zhēng)取做到讓客戶百分百的滿意，放心。
    2、工作態(tài)度上還認(rèn)識(shí)的不夠深刻，工作積極性有待于提高。
    3、業(yè)務(wù)方面仍有不熟練的地方，還需要自己多記多練。
    4、應(yīng)變技巧缺乏，客戶電話回訪期間，遇到客戶詢問(wèn)的相關(guān)問(wèn)題不能第一時(shí)間給出最好的答案。
    5、服務(wù)意識(shí)需要加強(qiáng)，對(duì)客戶咨詢的問(wèn)題應(yīng)耐心給予解答。
    證券合規(guī)工作總結(jié)篇十四
    5月份就要過(guò)去了，時(shí)間過(guò)的非常的快。單位策劃的期貨大賽，作為招商工作成員之一的我，聯(lián)系了好長(zhǎng)一陣子。其中有很多的感觸。先前金融組和傳統(tǒng)組都在聯(lián)系，只是聯(lián)系了好一陣子，效果并不是很好。后來(lái)，公司直接主管部門的副總裁決定壓縮人員，成立四人小組。我是其中一人。
    北京的期貨公司，外地的期貨公司我們按約定一一打電話聯(lián)系，邀請(qǐng)他們參加我們的期貨大賽。從剛開始客戶反應(yīng)比較好，我們策劃的比較不錯(cuò)，說(shuō)著到價(jià)格方面，客戶感覺(jué)貴。我和領(lǐng)導(dǎo)，和期貨頻道的同事，和策劃部的同事都拜訪過(guò)客戶，也很多問(wèn)題也有很多我們沒(méi)有想到的。按照單位的統(tǒng)一部署6月中旬我們要正式開始大賽前期的投資者教育活動(dòng)。
    同事也在聯(lián)系。我也在聯(lián)系。北京的期貨公司大部分都是我在聯(lián)系。宏源期貨公司，首創(chuàng)期貨公司，安信期貨公司，中糧期貨公司，中期期貨公司，天匯期貨公司等都聯(lián)系了。從目前看來(lái)，宏源期貨領(lǐng)導(dǎo)說(shuō)客戶不參加了，中期期貨也不參加了。這不是我想要聽到與看到的結(jié)果。
    北京期貨公司見(jiàn)得多，也參加過(guò)很多的什么這大賽那仿真交易大賽等，最終的效果不太好。于是對(duì)于我們的活動(dòng)有很多的質(zhì)疑，常常報(bào)的觀望態(tài)度。我在努力著改變。因?yàn)槲以跒樽约鹤觯彩菫榱诉@次活動(dòng)的主要發(fā)源地是北京，具有了非常多的政治意義了。
    同成員間的客戶交流過(guò)程中，發(fā)現(xiàn)自己的思維反應(yīng)是非常的不靈活。就事論事了，沒(méi)有放開思維。不會(huì)變通，不能很好的領(lǐng)會(huì)。聯(lián)系了好一陣子了，每天都是很忙，有時(shí)候還搞的頭暈暈的，但是效果在哪兒呢?目前還是沒(méi)有看到。下午臨下班前，組長(zhǎng)組織我們開會(huì)介紹介紹彼此聯(lián)系的期貨公司的情況，大家都說(shuō)了?，F(xiàn)在我們這兒必須馬上就要見(jiàn)一個(gè)單子，價(jià)格不再是主要的，就是為了一個(gè)“臉面”，一個(gè)榮譽(yù)。
    我，我們都很清楚這一點(diǎn)。上海，在三個(gè)分公司內(nèi)面是做的最好的一個(gè)。我也同上海的同事交流了，也沒(méi)有問(wèn)出來(lái)個(gè)所以然。看來(lái)歸根到底還是自己的能力或者說(shuō)沒(méi)有抓住期貨公司真正的需求或者所要的東西。善于總結(jié)。至關(guān)重要。這么多年來(lái)，我進(jìn)步的比較慢，很大一部分都跟不善于總結(jié)有關(guān)。從這個(gè)地方摔倒了，就要從這個(gè)地方爬起來(lái)，這樣才能進(jìn)步。
    來(lái)到單位已經(jīng)兩個(gè)月了。我很慶幸我遇到了一個(gè)好領(lǐng)導(dǎo)。領(lǐng)導(dǎo)從多方面的支持我，給我機(jī)會(huì)，給我希望。有時(shí)候手把手的教我。把很多希望都寄托在我身上，并且還是其他部門的同事，領(lǐng)導(dǎo)都看著我，我沒(méi)有理由做不好。我身后看的人很多。我要為自己為關(guān)心為關(guān)注我的人，做出點(diǎn)像樣的事情來(lái)，這樣才不至于對(duì)不起大家。我努力，我進(jìn)步，我堅(jiān)信我能干好的。
    自20xx年3月投身于證券行業(yè)以來(lái)，經(jīng)過(guò)一年多的磨礪，我感到愈加成熟與自信，如果說(shuō)最初的艱辛是在吐絲結(jié)蛹，那么20xx年就是我破蛹化蝶的過(guò)程。總結(jié)一年多來(lái)證券工作，我的感受是：真誠(chéng)待人，嚴(yán)于律己，就能得到滿意的回報(bào)。
    真誠(chéng)是說(shuō)話內(nèi)容要真實(shí)不虛夸、說(shuō)話態(tài)度要誠(chéng)懇不油滑，在與潛在客戶最初接觸時(shí)，真誠(chéng)友善是打開對(duì)方心扉的敲門磚。我在與潛在客戶第一次接觸時(shí)，總是以中肯的態(tài)度介紹公司的優(yōu)勢(shì)和自身的能力，先留給對(duì)方一個(gè)不浮夸、很實(shí)在的印象，然后根據(jù)對(duì)方意愿傾聽他大概的資金情況與交易現(xiàn)狀并進(jìn)行分析，根據(jù)分析向?qū)Ψ教岢鼋ㄗh，向他表態(tài)為什么由我們公司服務(wù)會(huì)實(shí)現(xiàn)他的利益最大化與最優(yōu)化，使客戶產(chǎn)生信任感，贏得客戶的真心對(duì)待。
    真誠(chéng)是服務(wù)要真切熱誠(chéng)不應(yīng)付，當(dāng)潛在客戶成為真正的客戶之后，后續(xù)的'真誠(chéng)服務(wù)至關(guān)重要。首先是及時(shí)了解客戶的特點(diǎn)和需求，急客戶之所急，客戶最本質(zhì)的需要就是在股市中獲得更多收益，我在服務(wù)客戶的過(guò)程中永遠(yuǎn)以此為出發(fā)點(diǎn)。如果客戶希望我了解他持有什么股票，我就會(huì)將客戶的股票牢記在心，一旦他持有的股票出現(xiàn)較大變動(dòng)，如重大利好、利空等，我都會(huì)主動(dòng)及時(shí)聯(lián)系客戶進(jìn)行交流。如果客戶在這方面不傾向于與我交流，我會(huì)尊重客戶，不去了解他持有的股票，而是不定期與其討論一下大盤整體的走向等廣泛的內(nèi)容;其次是為客戶提供客觀的投資建議，既不夸大其詞，也不含糊其辭。同時(shí)定期向客戶提供投資咨詢報(bào)告，在更好服務(wù)客戶的同時(shí)展示公司在投資咨詢方面的實(shí)力;最后是把握好服務(wù)的“度”，既不違反證券從業(yè)的規(guī)定，也不冷落應(yīng)付客戶。因?yàn)槲抑肋^(guò)分熱情可能會(huì)失去某一個(gè)客戶，但熱情不夠肯定會(huì)失去一百個(gè)客戶，在與客戶溝通時(shí)，熱誠(chéng)表現(xiàn)出來(lái)的興奮與自信能引起客戶的共鳴，一次的冷淡和應(yīng)付會(huì)讓客戶失去對(duì)你的信心。
    真誠(chéng)也是合作真心誠(chéng)意、實(shí)現(xiàn)雙贏。工作如果僅憑一己之力，客戶源是單一的、客戶面是狹窄的，這就要通過(guò)銀行的支持、團(tuán)隊(duì)的互助，才能達(dá)到拓寬客戶來(lái)源渠道的目的。
    一方面是與銀行合作。在我駐點(diǎn)過(guò)的建行和中行，我都會(huì)與銀行負(fù)責(zé)人、理財(cái)經(jīng)理、前臺(tái)柜員等建立良好的信任合作關(guān)系，從雙方互利的角度出發(fā)闡明合作的意向和前景，并且在處理各方面問(wèn)題時(shí)表現(xiàn)出合作的誠(chéng)意。尤其以客戶滿意為己任，協(xié)助銀行理財(cái)經(jīng)理做好客戶在證券投資方面的服務(wù)，使銀行提升在客戶心中的滿意度，也使客戶更加信任銀行信任我。上述駐點(diǎn)銀行職工中的潛在客戶，已經(jīng)基本都被發(fā)展成為證券的客戶，這就代表了他們對(duì)我的信任。在得到銀行的信任后，他們?yōu)槲掖蜷_的客戶渠道是十分寬廣和優(yōu)質(zhì)的，在我目前的客戶中，經(jīng)銀行渠道開發(fā)的客戶占到我全部客戶量約60%的比例。這些都得益于我真心誠(chéng)意的與銀行合作共贏。
    另一方面是團(tuán)隊(duì)合力互助和領(lǐng)導(dǎo)的激勵(lì)指導(dǎo)。我的團(tuán)隊(duì)友總是把各自的經(jīng)驗(yàn)和智慧與大家一塊分享，經(jīng)常性的頭腦風(fēng)暴讓我對(duì)工作體會(huì)更深，少走了很多彎路。如果團(tuán)隊(duì)的協(xié)作是將數(shù)個(gè)生鐵煉成精鋼，那么單位就是大熔爐，領(lǐng)導(dǎo)則在把握火候。我的體會(huì)尤其深，剛剛進(jìn)入公司時(shí)，因?yàn)椴皇潜镜厝耍_頭的工作相對(duì)困難一些，看到同事已經(jīng)有了不少客戶，自己還在艱難拓展，難免產(chǎn)生焦躁消極情緒，此時(shí)我們公司趙總在會(huì)上說(shuō)發(fā)展客戶如果僅靠熟人和朋友，是沒(méi)有前途的，如果注重眼前利益不考慮長(zhǎng)遠(yuǎn)，收益總是有限的。這句話對(duì)此時(shí)的我有極大的鼓舞作用，終于我克服人生地不熟的困難，憑借自己的努力打開了局面，客戶數(shù)量節(jié)節(jié)攀升，傭金收益逐步增加。就在我對(duì)現(xiàn)狀自我滿足時(shí)，公司領(lǐng)導(dǎo)趙總適時(shí)的說(shuō)，客戶只是相對(duì)穩(wěn)定甚至并不穩(wěn)定，開發(fā)客戶是無(wú)止境的，我們要盡力把無(wú)限的潛在客戶變成實(shí)實(shí)在在的客戶，這個(gè)理念及時(shí)的把我從自滿狀態(tài)拉了回來(lái)，我愈加的腳踏實(shí)地，不再滿足現(xiàn)狀，而是精益求精。
    工欲善其事必先利其器，只有不斷累積證券知識(shí)，不斷學(xué)習(xí)業(yè)務(wù)知識(shí)，才能取得客戶的信任且更好的服務(wù)客戶。在這一方面我嚴(yán)格要求自己，堅(jiān)信處處留心皆學(xué)問(wèn)，通過(guò)從各種不同的渠道學(xué)習(xí)，以求達(dá)到提升自身能力的目的。
    首先我總是認(rèn)真學(xué)習(xí)證券業(yè)協(xié)會(huì)的課程和練習(xí)題目，把理論知識(shí)基礎(chǔ)夯實(shí)，做到胸有成竹，在實(shí)際工作中能做到理論指導(dǎo)實(shí)踐，實(shí)踐深化理論;其次做到博采眾長(zhǎng)，依靠發(fā)達(dá)的網(wǎng)絡(luò)和電視節(jié)目學(xué)習(xí)借鑒專家的分析技巧，獲得有效的股市解盤和預(yù)判信息;最后我一直注重向有經(jīng)驗(yàn)的前輩學(xué)習(xí)，與同事交流工作心得，同時(shí)積極為公司和團(tuán)隊(duì)奉獻(xiàn)才智和力量，把問(wèn)題和建議積極地善意地提交給領(lǐng)導(dǎo)，并提出自己的解決辦法，在團(tuán)隊(duì)中主動(dòng)做一些組織工作，鍛煉自己的綜合素質(zhì)。
    在從業(yè)一年多的時(shí)間里，我都是以誠(chéng)懇、勤懇的態(tài)度在工作，通過(guò)上述兩個(gè)方面的努力，積累了更多的經(jīng)驗(yàn)，客戶經(jīng)理工作基本已經(jīng)達(dá)到日新月異，欣欣向榮的良好局面，在我公司眾多客戶經(jīng)理及經(jīng)紀(jì)人中，我的業(yè)績(jī)是走在前列的，得到了領(lǐng)導(dǎo)的肯定，與同事更多的交流，更被客戶信任和認(rèn)可。對(duì)此，我非常感恩，未來(lái)也將保持這種狀態(tài)并期待更上一層樓，相信自己有能力為更多的客戶提供更好的服務(wù)!相信自己在證券行業(yè)中也將更加的如魚得水，實(shí)現(xiàn)人生價(jià)值的實(shí)現(xiàn)!
    最后用尼克松的一段話與大家共勉：一個(gè)人如若從未入迷于比其自身更重大的事業(yè)，那就失去了人生登峰造極的經(jīng)驗(yàn)之一。只有入迷，他才能自知。只有入迷，他才能發(fā)現(xiàn)他從來(lái)不知道自己所具有的、否則將仍然是休眠著的一切潛在力量。
    證券合規(guī)工作總結(jié)篇十五
    工作一年了，說(shuō)實(shí)在的，這一年的工作中，迷茫和失落幾乎成了主旋律。這一年，生活得并不像07年那么快樂(lè)，工作得遠(yuǎn)不如07年那么輕松。
    剛到公司時(shí)，我是做小區(qū)渠道開發(fā)的，雖然這是一個(gè)需要跑腿求人的苦差事，但比起客戶開發(fā)來(lái)，還是相對(duì)容易些，算起來(lái)我一共開發(fā)了三個(gè)社區(qū)網(wǎng)點(diǎn)，遺憾的是這些網(wǎng)點(diǎn)沒(méi)能給公司帶來(lái)預(yù)期效益，說(shuō)句心里話，我個(gè)人認(rèn)為這些網(wǎng)點(diǎn)本身，地利人和都有，只是天時(shí)不好。
    隨著公司發(fā)展的調(diào)。，下半年我在公司領(lǐng)導(dǎo)的建議下到梅園做社區(qū)客戶開發(fā)，作為一個(gè)小小的負(fù)責(zé)人，一開始我還興致勃勃，帶著07年的思維，認(rèn)為和以前在銀行一樣，憑我的“專業(yè)素質(zhì)和口才”幾乎是馬到成功。可小區(qū)第一周股評(píng)會(huì)的籌辦就給了我蒙頭一棒，我們?cè)谛^(qū)菜市場(chǎng)門口擺攤發(fā)宣傳材料，居然無(wú)人問(wèn)津，傍晚下班人多我們守在小區(qū)入口發(fā)材料，路人一聽是證券的'，大部分都搖頭擺手。那時(shí)我才開始明白——如今已經(jīng)不再是20xx。
    隨著大盤的一路下跌，工作越來(lái)越困難，信心一天天喪失，情緒一天天低落下去，有段時(shí)間在外面發(fā)材料，發(fā)現(xiàn)人們只要一聽是證券，就像躲瘟疫一樣，老股民們告訴我，現(xiàn)在他們誰(shuí)也不信了，死套就死套了，干脆不動(dòng)了，更不想了解了，免得鬧心傷神。個(gè)別新股民們直接驚訝“你們還在賣股票?。柯犝f(shuō)都賠死了，你們還想再讓別人賠啊？”簡(jiǎn)直其氣死人。對(duì)于股市，大家心底第一念頭就是排斥和否定?？蛻粢床唤o交流的機(jī)會(huì)，要么你說(shuō)什么他都反對(duì)。
    還記得07年，我逢人就告訴他我是某某證券的，人家一聽都很尊敬我，主動(dòng)和我套近乎，聊過(guò)之后，都是別人主動(dòng)給我聯(lián)系方式，主動(dòng)索要名片。那時(shí)的自己談股論金，意氣風(fēng)發(fā)，儼然一副專家模樣。對(duì)于自己的證券工作，有說(shuō)不完的自信和自豪感，客戶們都叫我為老師。當(dāng)如今，面對(duì)大盤，面對(duì)危機(jī)，面對(duì)大小非。作為一個(gè)需要開發(fā)客戶的業(yè)務(wù)員，我不能直接告訴客戶“大盤不行了，你趕緊空倉(cāng)吧，等危機(jī)過(guò)后，大小非解決了再參與?！边@樣說(shuō)只能嚇跑客戶。每次，我都只能說(shuō)“現(xiàn)在是熊市，但也有機(jī)會(huì)，大盤跌幅很深了，估計(jì)快要反彈了吧，應(yīng)該不會(huì)像以前那樣跌了吧？”后來(lái)大盤的一路暴跌讓我正是因?yàn)檫@樣一句話失信于好多準(zhǔn)客戶。但我又能說(shuō)什么呢？不說(shuō)話人家認(rèn)為你什么都不懂，說(shuō)實(shí)話嚇跑人，說(shuō)瞎話失信于人，老是說(shuō)糊涂話人家說(shuō)你忽悠人。
    在小區(qū)干了不少工作，但都不值一提了，因?yàn)闆](méi)有帶來(lái)業(yè)績(jī)，所以沒(méi)有什么總結(jié)的價(jià)值，我現(xiàn)在只能對(duì)客戶說(shuō)“手頭寬裕就稍微做點(diǎn)，手頭緊就暫時(shí)別參與了，今年大衰退，明年大蕭條，謹(jǐn)慎操作，注意給自己“留好過(guò)冬的糧食”?！?BR>    總之，08年算是白過(guò)了，自己從自信到迷茫，從迷茫到失落，從失落到習(xí)慣，習(xí)慣了就是沒(méi)有感覺(jué)了的意思。習(xí)慣了很可怕，但也正是因?yàn)榱?xí)慣了，才不覺(jué)得可怕。
    證券合規(guī)工作總結(jié)篇十六
    工作一年了，說(shuō)實(shí)在的，這一年的工作中，迷茫和失落幾乎成了主旋律。這一年，生活得并不像xx年那么快樂(lè)，工作得遠(yuǎn)不如xx年那么輕松。
    剛到公司時(shí)，我是做小區(qū)渠道開發(fā)的，雖然這是一個(gè)需要跑腿求人的苦差事，但比起客戶開發(fā)來(lái)，還是相對(duì)容易些，算起來(lái)我一共開發(fā)了三個(gè)社區(qū)網(wǎng)點(diǎn)，遺憾的是這些網(wǎng)點(diǎn)沒(méi)能給公司帶來(lái)預(yù)期效益，說(shuō)句心里話，我個(gè)人認(rèn)為這些網(wǎng)點(diǎn)本身不錯(cuò)，地利人和都有，只是天時(shí)不好。
    隨著公司發(fā)展的調(diào)整，下半年我在公司領(lǐng)導(dǎo)的建議下到梅園做社區(qū)客戶開發(fā)，作為一個(gè)小小的負(fù)責(zé)人，一開始我還興致勃勃，帶著xx年的思維，認(rèn)為和以前在銀行一樣，憑我的“專業(yè)素質(zhì)和口才”幾乎是馬到成功?？尚^(qū)第一周股評(píng)會(huì)的籌辦就給了我蒙頭一棒，我們?cè)谛^(qū)菜市場(chǎng)門口擺攤發(fā)宣傳材料，居然無(wú)人問(wèn)津，傍晚下班人多我們守在小區(qū)入口發(fā)材料，路人一聽是證券的，大部分都搖頭擺手。那時(shí)我才開始明白——如今已經(jīng)不再是xx。
    隨著大盤的一路下跌，工作越來(lái)越困難，信心一天天喪失，情緒一天天低落下去，有段時(shí)間在外面發(fā)材料，發(fā)現(xiàn)人們只要一聽是證券，就像躲瘟疫一樣，老股民們告訴我，現(xiàn)在他們誰(shuí)也不信了，死套就死套了，干脆不動(dòng)了，更不想了解了，免得鬧心傷神。
    個(gè)別新股民們直接驚訝“你們還在賣股票?。柯犝f(shuō)都賠死了，你們還想再讓別人賠啊？”簡(jiǎn)直其氣死人。對(duì)于股市，大家心底第一念頭就是排斥和否定?？蛻粢床唤o交流的機(jī)會(huì)，要么你說(shuō)什么他都反對(duì)。
    還記得xx年，我逢人就告訴他我是xx證券的，人家一聽都很尊敬我，主動(dòng)和我套近乎，聊過(guò)之后，都是別人主動(dòng)給我聯(lián)系方式，主動(dòng)索要名片。那時(shí)的自己談股論金，意氣風(fēng)發(fā)，儼然一副專家模樣。對(duì)于自己的證券工作，有說(shuō)不完的自信和自豪感，客戶們都叫我為老師。
    當(dāng)如今，面對(duì)大盤，面對(duì)危機(jī)，面對(duì)大小非。作為一個(gè)需要開發(fā)客戶的業(yè)務(wù)員，我不能直接告訴客戶“大盤不行了，你趕緊空倉(cāng)吧，等危機(jī)過(guò)后，大小非解決了再參與。”這樣說(shuō)只能嚇跑客戶。每次，我都只能說(shuō)“現(xiàn)在是熊市，但也有機(jī)會(huì)，大盤跌幅很深了，估計(jì)快要反彈了吧，應(yīng)該不會(huì)像以前那樣跌了吧？”后來(lái)大盤的一路暴跌讓我正是因?yàn)檫@樣一句話失信于好多準(zhǔn)客戶。但我又能說(shuō)什么呢？不說(shuō)話人家認(rèn)為你什么都不懂，說(shuō)實(shí)話嚇跑人，說(shuō)瞎話失信于人，老是說(shuō)糊涂話人家說(shuō)你忽悠人。
    在小區(qū)干了不少工作，但都不值一提了，因?yàn)闆](méi)有帶來(lái)業(yè)績(jī)，所以沒(méi)有什么總結(jié)的價(jià)值，我現(xiàn)在只能對(duì)客戶說(shuō)“手頭寬裕就稍微做點(diǎn)，手頭緊就暫時(shí)別參與了，今年大衰退，明年大蕭條，謹(jǐn)慎操作，注意給自己“留好過(guò)冬的糧食”。
    xx年我主要從事證券交易系統(tǒng)技術(shù)支持、銀證產(chǎn)品的調(diào)試上線及其它工程實(shí)施工作。
    工作主要成績(jī)?nèi)缦拢?BR>    1、xx年由于一些客觀原因，如人員離職、借調(diào)、工程任務(wù)比較緊張、人員比較緊張的情況下，沈陽(yáng)金證的大部分技術(shù)支持工作都是我來(lái)負(fù)責(zé)的，其中包括柜臺(tái)系統(tǒng)、外圍系統(tǒng)、銀證產(chǎn)品方面維護(hù)；銀證產(chǎn)品調(diào)試安裝、電話委托安裝等。在五月份，公司推出剩余配售產(chǎn)品后，由于沈陽(yáng)地區(qū)安裝比較早，一方面需要盡快、盡早地把它吃透、學(xué)精，為開拓市場(chǎng)時(shí)提供好技術(shù)支持，另一方面在客戶使用過(guò)程中遇到各種問(wèn)題，我都把他詳細(xì)歸類，哪些是理解、使用上的錯(cuò)誤，哪些是程序錯(cuò)誤、哪些是程序有待完善的，必要時(shí)匯總形成文檔發(fā)到總部。而具體使用過(guò)程中，不同客戶有不同需求，也要進(jìn)行相應(yīng)地程序修改來(lái)滿足需求。總之，在人員緊缺的情況下，盡量把服務(wù)做得細(xì)致到位，讓客戶感覺(jué)到我們的技術(shù)服務(wù)沒(méi)有打折。
    2、順利完成北方友好街營(yíng)業(yè)部柜臺(tái)系統(tǒng)數(shù)據(jù)、金傭系統(tǒng)數(shù)據(jù)合并至熱鬧路營(yíng)業(yè)部，同時(shí)從友好街系統(tǒng)內(nèi)分離另外兩營(yíng)業(yè)部的數(shù)據(jù)，實(shí)現(xiàn)了三家營(yíng)業(yè)部在同一日順利過(guò)渡。
    3、完成了哈爾濱聯(lián)合證券三個(gè)營(yíng)業(yè)部的同城集中交易項(xiàng)目實(shí)施。在時(shí)間緊張、問(wèn)題較多的情況下，我們得到了各方面、各部門人員的協(xié)助，終于比較順利地完成了任務(wù)。
    4、完成了天同證券工行銀證通的調(diào)試、上線工作。
    5、完成了北方太原街光大銀行銀證轉(zhuǎn)帳的調(diào)試、上線工作。
    6、成了北方熱鬧路中信銀行銀證程序的調(diào)試、上線工作。
    7、順利完成了金川江營(yíng)業(yè)部與太原街營(yíng)業(yè)部的`數(shù)據(jù)合并工作。
    8、順利完成了南五與南八中路營(yíng)業(yè)部的數(shù)據(jù)集中工作。
    9、撫順交行電話銀行中間件接口轉(zhuǎn)換調(diào)試工作正在實(shí)施中。
    從一年中的工作中我取得的成績(jī)是在證券業(yè)務(wù)、技術(shù)水平、開發(fā)能力、工程項(xiàng)目經(jīng)驗(yàn)上都有了提高，無(wú)論從問(wèn)題的分析解決能力，項(xiàng)目實(shí)施經(jīng)驗(yàn)上都有了進(jìn)步，對(duì)一些新產(chǎn)品，如內(nèi)嵌和通用版剩余配售有了深入了解；對(duì)其它xone、移動(dòng)柜臺(tái)、開放式基金代銷系統(tǒng)等也有了一些基本了解。
    成績(jī)的取得究其原因，主要是因?yàn)椋?BR>    1、在工作中不斷積累總結(jié)，不放過(guò)任何一個(gè)小問(wèn)題，深入找出問(wèn)題出現(xiàn)原因。
    2、銀證項(xiàng)目的進(jìn)展順利原因是去年做過(guò)類似的產(chǎn)品調(diào)試工作，比較詳細(xì)了解銀證轉(zhuǎn)帳及銀證通業(yè)務(wù)流程和工作原理，前后臺(tái)間關(guān)系，數(shù)據(jù)流向、資金流向等問(wèn)題。
    3、數(shù)據(jù)集中項(xiàng)目順利完成是得益于在平時(shí)維護(hù)中對(duì)證券業(yè)務(wù)知識(shí)和柜臺(tái)系統(tǒng)熟悉。
    4、正在實(shí)施的電話銀行中間件接口調(diào)試，由起初對(duì)業(yè)務(wù)的不了解，到現(xiàn)在對(duì)已經(jīng)對(duì)流程有了清晰了解，增強(qiáng)了分析處理問(wèn)題能力，并有信心把它完成好。
    在工作中存在問(wèn)題與不足：
    1、技術(shù)業(yè)務(wù)還有待深入全面了解。
    2、對(duì)網(wǎng)絡(luò)方面知識(shí)和動(dòng)手能力有待加強(qiáng)。
    3、在維護(hù)或工程實(shí)施中，沒(méi)注重對(duì)關(guān)鍵問(wèn)題總結(jié)，并形成文檔，這樣便于大家來(lái)共享，減少不必要的重復(fù)勞動(dòng)，提高部門的工作效率。
    4、在以后的工作學(xué)習(xí)中要不斷地學(xué)習(xí)新業(yè)務(wù)，新知識(shí)，做到知識(shí)的更新。
    改進(jìn)措施：
    1、平時(shí)注重知識(shí)技能積累，刻苦鉆研，在邊學(xué)習(xí)邊實(shí)踐中成長(zhǎng)。
    2、加強(qiáng)網(wǎng)絡(luò)方面的學(xué)習(xí)，有機(jī)會(huì)多參加相關(guān)方面培訓(xùn)。
    3、在工作中善于總結(jié)，對(duì)典型、關(guān)鍵問(wèn)題解決注意整理，形成文檔，希望部門加強(qiáng)這方面的交流、監(jiān)督。
    4、主動(dòng)爭(zhēng)取新業(yè)務(wù)工程實(shí)施機(jī)會(huì)，在實(shí)踐中學(xué)習(xí)。
    5、對(duì)公司推出的新產(chǎn)品及時(shí)了解。xx年工作計(jì)劃：
    1、爭(zhēng)取維護(hù)工作做得更加細(xì)致、更加有特色。
    2、個(gè)人技術(shù)水平通過(guò)在具體的工作實(shí)踐中有更大幅度的提高。
    3、在工程實(shí)施過(guò)程中，爭(zhēng)取保質(zhì)保量完成同時(shí)，加強(qiáng)溝通、協(xié)調(diào)能力。
    部門及公司下一步發(fā)展的建議
    部門：
    1、加強(qiáng)部門維護(hù)、工程方面的管理，加強(qiáng)管理監(jiān)督，有始有終。
    2、對(duì)工程、加班情況能形成制度，進(jìn)行串休。
    3、部門能有一個(gè)值班手機(jī)。
    公司：
    1、多提供一些培訓(xùn)機(jī)會(huì)給大家。
    2、我覺(jué)得對(duì)公司應(yīng)對(duì)員工要定期進(jìn)行層層考核，形成競(jìng)爭(zhēng)的機(jī)制，適當(dāng)?shù)夭扇—?jiǎng)懲的制度，這樣才有利用發(fā)揮員工的積極性。
    3、多組織一些集體活動(dòng)，這樣大家溝通交流機(jī)會(huì)多些，從而加強(qiáng)集體團(tuán)隊(duì)協(xié)作精神。
    本人是11月20日剛剛加入江海證劵的一員。在過(guò)去的時(shí)間里，本人堅(jiān)持參加公司的考試培訓(xùn)，最后通過(guò)證劵從業(yè)考試，以優(yōu)秀的成績(jī)進(jìn)入理財(cái)三部，成為江海證劵正式的員工。自己很高興，也非常感謝牛經(jīng)理以及公司對(duì)我考試的肯定以及認(rèn)可，這是我對(duì)這一段時(shí)間的工作總結(jié)。
    在剛?cè)肼毢蟮囊欢螘r(shí)間里，我在工作方面遇到很多問(wèn)題。首先是營(yíng)銷方面我無(wú)從下手，沒(méi)有渠道和屬于自己的營(yíng)銷模式。經(jīng)過(guò)與經(jīng)理溝通后，他給我講了很多與陌生客戶的溝通技巧和朋友怎么樣談股票，以及一些工作中語(yǔ)言的技巧，合很多自己的經(jīng)歷和一些方法，以及公司老員工的一些工作實(shí)例，對(duì)我?guī)椭艽蟆＝?jīng)過(guò)我自己的總結(jié)，我初步找到了自己與客戶溝通的方式。比如怎么了解客戶，怎么樣引導(dǎo)客戶。通過(guò)大家的幫助以及自己的努力。本人在這段時(shí)間以來(lái)，開戶數(shù)10個(gè)，有效戶8個(gè)，新增資產(chǎn)126萬(wàn)，成績(jī)不很突出，但這是對(duì)我工作的認(rèn)可，我會(huì)再接再厲，爭(zhēng)取取得更好的成績(jī)。
    1.學(xué)習(xí)業(yè)務(wù)知識(shí)及掌握的業(yè)務(wù)技能：堅(jiān)持每天看書，看新聞，了解股票相關(guān)的知識(shí)，多和經(jīng)理以及老員工溝通，了解一些業(yè)務(wù)技巧和溝通的方式。多總結(jié)，慢慢的把別人的優(yōu)點(diǎn)融入自己的營(yíng)銷模式。
    3.工作中遇到的問(wèn)題及解決方式：工作中遇到問(wèn)題時(shí)，及時(shí)向上級(jí)部門匯報(bào)，經(jīng)上級(jí)部門同意后再解決，不得通過(guò)自己的方式解決問(wèn)題，要與經(jīng)理溝通經(jīng)同意后在解決。多和經(jīng)理溝通，在部門會(huì)上多注意大家提出的問(wèn)題，有則改之無(wú)則加勉。
    4.工作中的不足之處：增加自己的專業(yè)知識(shí)，熟悉掌握公司產(chǎn)品的特征以及營(yíng)銷的知識(shí)。多引導(dǎo)客戶辦理我們的錦龍產(chǎn)品。
    5.對(duì)新一年工作的展望：從各方面完善自己，多挖掘一些潛在客戶，完成公司交給的各項(xiàng)任務(wù)。早日做一名合格的客戶經(jīng)理。
    6在明年的工作中，我的目標(biāo)是用自己的所學(xué)，多幫助自己的客戶解決問(wèn)題，爭(zhēng)取在明年中新增資產(chǎn)800萬(wàn)，新增有效戶50個(gè)。
    隨著公司不斷擴(kuò)大，規(guī)范，完善，可以預(yù)料我們的工作將更加繁重，要求也將更高，需掌握的知識(shí)需更廣，為此，我將更加勤奮學(xué)習(xí)，提高自身各項(xiàng)素質(zhì)和技能，適應(yīng)公司發(fā)展要求。
    以上是我的個(gè)人工作總結(jié)，請(qǐng)監(jiān)督！
    證券合規(guī)工作總結(jié)篇十七
    在過(guò)去的半年時(shí)間里，柜臺(tái)的工作內(nèi)容沒(méi)有太多變化，依然以開戶，檔案掃描，系統(tǒng)測(cè)試，股票機(jī)發(fā)放，客戶咨詢等內(nèi)容為主，現(xiàn)將上半年工作情況總結(jié)如下：
    1.柜臺(tái)業(yè)務(wù)方面，xxxx年截止7月22號(hào)，共開戶561戶，經(jīng)辦開戶操作212筆，客戶檔案采集掃描1422件，客戶聯(lián)合身份信息修改7筆，開通債券回購(gòu)業(yè)務(wù)12筆，轉(zhuǎn)戶業(yè)務(wù)受理筆，其他業(yè)務(wù)操作若干。在客戶開戶資料信息一致及檔案采集上傳總部等方面，做到認(rèn)真對(duì)比，仔細(xì)審核，按照總部提出的流程要求來(lái)完成，均未出現(xiàn)差錯(cuò)。
    2.股票機(jī)發(fā)放方面，xxxx年上半年，由于股票機(jī)缺貨較為嚴(yán)重，加之總部更換股票機(jī)供應(yīng)商，我部共收到總部寄來(lái)股票機(jī)部，上半年共發(fā)放股票機(jī)115部。從客戶資產(chǎn)方面可以看出，約75%的客戶資產(chǎn)在9萬(wàn)－20萬(wàn)之間，通過(guò)客戶經(jīng)理們的宣傳及營(yíng)銷，開發(fā)了很多優(yōu)質(zhì)的客戶資源，這也成為了我們營(yíng)業(yè)部最重要的營(yíng)銷策略之一。
    3.在系統(tǒng)測(cè)試方面，xxxx年上半年，參與并配合總部柜臺(tái)系統(tǒng)測(cè)試13次，其中深交所全網(wǎng)及電話委托程序升級(jí)測(cè)試6次，上交所報(bào)盤升級(jí)測(cè)試4次，滬深交易所集中交易系統(tǒng)應(yīng)急演練1次，單客戶多銀行存管業(yè)務(wù)上線測(cè)試一個(gè)月，代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)測(cè)試3周。在這些次測(cè)試當(dāng)中，每次都很好的完成了總部交給的測(cè)試任務(wù)，按時(shí)上傳測(cè)試報(bào)告，保障了系統(tǒng)的有效運(yùn)行和正常運(yùn)轉(zhuǎn)。
    4.四月份為了完善客戶經(jīng)理crm系統(tǒng)客戶增加情況，配合綜合部規(guī)范客戶資料，自查并整理客戶簽署的《客戶知情確認(rèn)書》及《一對(duì)一經(jīng)紀(jì)關(guān)系建立表》500余件，保證了客戶經(jīng)理名下客戶資料的完整性。
    5.個(gè)人客戶營(yíng)銷方面，上半年客戶營(yíng)銷做的不理想，共開戶9戶，客戶資產(chǎn)約15.6萬(wàn)元。
    從以上幾個(gè)方面可以看出，上半年工作內(nèi)容比較繁瑣，客戶營(yíng)銷工作做的很不夠，在接下來(lái)的下半年工作計(jì)劃中，將要做好以下工作安排：
    第一，在做好本職工作的前提下，配合財(cái)富中心，做好“民富其實(shí)”產(chǎn)品簽約錄入工作，做到客戶簽約及時(shí)錄入，客戶信息及時(shí)反饋，客戶試用結(jié)束后，傭金及時(shí)調(diào)整的工作計(jì)劃，認(rèn)真做好每一步工作流程，讓客戶充分享受到公司提供的優(yōu)質(zhì)服務(wù)。
    第二，由于上半年代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)也就是新三板的業(yè)務(wù)一直處于測(cè)試階段，估計(jì)下半年通過(guò)幾次測(cè)試后，會(huì)有上線的.可能。做好新三板上線前的準(zhǔn)備工作，認(rèn)真學(xué)習(xí)和熟悉新三板上線后的操作流程，對(duì)業(yè)務(wù)上要有更深一層次的理解和認(rèn)識(shí)，掌握所有業(yè)務(wù)流程。
    證券合規(guī)工作總結(jié)篇十八
    已經(jīng)過(guò)去，回首過(guò)去，是堅(jiān)持的一年，所有的一切都已經(jīng)過(guò)去，唯有堅(jiān)持的心不曾動(dòng)搖、沒(méi)有改變，堅(jiān)持行業(yè)、堅(jiān)持營(yíng)銷、堅(jiān)持團(tuán)隊(duì)。堅(jiān)持一切需要堅(jiān)持的。
    一直以來(lái)，證券營(yíng)銷都是我所堅(jiān)持在做的，記得年初所有人都已經(jīng)搬到營(yíng)業(yè)部了，唯有我們團(tuán)隊(duì)還在青春坊奮斗，經(jīng)過(guò)一個(gè)寒冷的冬天，那時(shí)的環(huán)境雖然非常刻苦，但是沒(méi)有任何借口，我們都在一起努力，打陌生的電話收集潛在客戶、跟蹤客戶到約見(jiàn)客戶，我們有計(jì)劃的做到我們?cè)撟龅模m然天氣寒冷，但是我們的心很火熱，新人進(jìn)來(lái)也是和我們一樣電話營(yíng)銷，確實(shí)在艱苦的條件下，堅(jiān)持下來(lái)的都很了不起，注定能夠得到自己想要的，實(shí)現(xiàn)心中的目標(biāo)，隨著3月份我們搬進(jìn)慶春路8樓，不會(huì)在冷了，環(huán)境也好很多，那時(shí)經(jīng)歷著營(yíng)銷部門的設(shè)立，我從此有了更多的時(shí)間，那時(shí)電話營(yíng)銷我放下了，新組建的電話營(yíng)銷部門經(jīng)歷著半年多的磨合，雖然成績(jī)不盡如人意，但是確實(shí)規(guī)模大了，團(tuán)隊(duì)的兩名成員成為營(yíng)銷部門的小組長(zhǎng)，也得到了一定的鍛煉。從團(tuán)隊(duì)的內(nèi)部管理來(lái)說(shuō)，年初我們一直堅(jiān)持的早早會(huì)持續(xù)了下來(lái)，并經(jīng)過(guò)改革創(chuàng)新之后得到了所有人的認(rèn)可，參與積極性大幅提高，早會(huì)內(nèi)容包括消息解讀、大盤分析、業(yè)績(jī)速遞、經(jīng)驗(yàn)分享和口號(hào)，通過(guò)消息解讀，新人能夠更多、更快的掌握消息解讀的技巧和能力，提高自我表達(dá)的能力，通過(guò)不斷的.強(qiáng)化，出去就能夠和客戶進(jìn)行溝通，當(dāng)天氣冷下來(lái)了，經(jīng)常有人遲到，通過(guò)一定的懲罰，主要是通過(guò)罰一本書的方式，告訴這是不對(duì)的，故意經(jīng)常遲到的現(xiàn)象得到控制，一大批人能夠做到準(zhǔn)時(shí)到，養(yǎng)成了好的習(xí)慣；另外團(tuán)隊(duì)原來(lái)會(huì)議較多，經(jīng)過(guò)改革以后，團(tuán)隊(duì)僅留下了周例會(huì)，平時(shí)小組不開會(huì)，一周碰頭一次，讓每個(gè)人了解團(tuán)隊(duì)所有成員的情況，并且了解自己在團(tuán)隊(duì)中扮演的角色，周例會(huì)結(jié)束后會(huì)安排一個(gè)人分享自己的經(jīng)驗(yàn)，對(duì)新人的啟發(fā)較大，對(duì)演講者更是一種學(xué)習(xí)提升的機(jī)會(huì)，因?yàn)橹芾龝?huì)都是安排在團(tuán)隊(duì)長(zhǎng)會(huì)議結(jié)束后，經(jīng)常一開就到晚上六七點(diǎn)鐘，因?yàn)槭孪葴贤ㄟ^(guò)，周一的例會(huì)是沒(méi)有時(shí)間限制的，所有的事情結(jié)束后就結(jié)束，周而復(fù)始的堅(jiān)持，每個(gè)人都知道了周一要開會(huì)，甚至有時(shí)候我們開會(huì)到5點(diǎn)，看到大家都還在等，這種狀態(tài)真的很好；除了周例會(huì)以外，每個(gè)月也會(huì)安排一次月度例會(huì)，對(duì)團(tuán)隊(duì)表現(xiàn)卓越的進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì)，雖然這種獎(jiǎng)勵(lì)并沒(méi)有多少錢，但是這份榮譽(yù)必須給到，這是團(tuán)隊(duì)的一種認(rèn)可，種種規(guī)矩定下來(lái)后，自己也不會(huì)太累，乃至到今年8月份我們團(tuán)隊(duì)一下擴(kuò)展到二十多人，都能夠控制，。通過(guò)每天、每周的接觸，大家天天都能夠碰到一起，關(guān)系也慢慢熟悉起來(lái)，感情也逐步變深，這也許就是團(tuán)隊(duì)的凝聚力。
    在團(tuán)隊(duì)的活動(dòng)方面，一個(gè)有戰(zhàn)斗力的團(tuán)隊(duì)一定要經(jīng)常的集體活動(dòng)，這一點(diǎn)要感謝羅總教給了我，團(tuán)隊(duì)每個(gè)月至少要有一次集體活動(dòng)，像往常一樣唱歌、吃飯、看電影和旅游等等，緊張的工作確實(shí)給我們很大的壓力，再忙也要懂得適當(dāng)?shù)恼{(diào)整和休息，因?yàn)?月份我們?nèi)〉昧送怀龅某煽?jī)，在6月份我們安排了和安吉營(yíng)業(yè)部集體漂流，那是一次非常愉快的經(jīng)歷，雖然花了不少銀子，這樣的活動(dòng)大家集體參加，感覺(jué)非常好，美好的東西總是讓人懷念，以后每年也需要這樣一兩次的戶外活動(dòng)。
    在人員引進(jìn)方面，年初團(tuán)隊(duì)自身做了一次招聘，總共當(dāng)時(shí)有8個(gè)人參加培訓(xùn)，最終簽約的有5個(gè)，留存率還是比較高的，當(dāng)時(shí)團(tuán)隊(duì)簽約的有十多個(gè)，實(shí)習(xí)的有四五個(gè)，一起將近20人，從4月以后，團(tuán)隊(duì)基本上暫停了招聘，主要是學(xué)校的畢業(yè)生為主，一直持續(xù)到11月，行情一直低迷，團(tuán)隊(duì)出現(xiàn)人員流失，當(dāng)然我一直堅(jiān)信，離開都是有理由的，但是作為把大家?guī)нM(jìn)來(lái)的，沒(méi)有讓大家賺到錢，我是有責(zé)任的，團(tuán)隊(duì)最多人數(shù)達(dá)到22人，在八九月份，那是考驗(yàn)最大的時(shí)候，那時(shí)基本上停掉了新人的引進(jìn)，從開始有人提出離職的時(shí)候，我想作為一個(gè)團(tuán)隊(duì)沒(méi)有招聘長(zhǎng)期的生存會(huì)成為問(wèn)題，有進(jìn)有出，這才是一個(gè)健康的營(yíng)銷團(tuán)隊(duì)，對(duì)團(tuán)隊(duì)的要求勢(shì)必更加嚴(yán)格。
    對(duì)于自身的發(fā)展來(lái)說(shuō)，更多的偏向了團(tuán)隊(duì)管理，個(gè)人的業(yè)績(jī)并不好，曾經(jīng)記得年初給自己定下了5000萬(wàn)的客戶資產(chǎn)，最終在年末達(dá)到了，在12月1日，看客戶的資產(chǎn)損失將近1/3，到下半年基本上暫停了個(gè)人的開發(fā)，我也不知道是不是給自己找理由，但是每個(gè)月的業(yè)績(jī)確實(shí)很不理想，雖然營(yíng)業(yè)部對(duì)我沒(méi)有考核，但是作為一名證券從業(yè)人員，誰(shuí)都知道沒(méi)用客戶真的很難生存，不僅在客戶開發(fā)方面放松了很多，同時(shí)客戶服務(wù)也缺乏持續(xù)性，只是對(duì)部分關(guān)系較好的客戶聯(lián)絡(luò)較多，大量的客戶已經(jīng)基本上忘記了聯(lián)系，客戶關(guān)系也沒(méi)用以往那么用心，因?yàn)閷?duì)客戶沒(méi)有以往那么關(guān)心，轉(zhuǎn)介紹的數(shù)量大大減少，堅(jiān)持該堅(jiān)持的，這也許是今年最大的不足。
    如果說(shuō)還有什么遺憾，應(yīng)該就是和我一樣堅(jiān)持在財(cái)通、在證券行業(yè)的兄弟姐妹們，辛辛苦苦的一整年，沒(méi)有賺到錢，沒(méi)有過(guò)上有品質(zhì)的生活，年底了，回家甚至囊中羞澀，但是我堅(jiān)信我們的付出會(huì)有回報(bào)，所有的遺憾，只要還在堅(jiān)持，我們的，不要像去年這樣狼狽，一定要實(shí)現(xiàn)我們的財(cái)務(wù)自由。
    證券合規(guī)工作總結(jié)篇十九
    本人目前就職于一上市公司，任證券事務(wù)代表，就我個(gè)人角度來(lái)說(shuō)，這個(gè)職位要求掌握的東西要求比較多，可以分一下幾個(gè)方面：
    這部分是最基礎(chǔ)的，要對(duì)證券基礎(chǔ)知識(shí)比較了解，熟悉股票、債券、基金等金融衍生品的相關(guān)知識(shí)，了解國(guó)內(nèi)證券市場(chǎng)基本知識(shí)以及熟練運(yùn)用相關(guān)證券分析軟件等等。最好去考一個(gè)證券從業(yè)資格證，有五門課程，都了解了解肯定會(huì)有好處。
    這是做證券事務(wù)代表所需要掌握最重要的一部分知識(shí)，就是你說(shuō)的如《公司法》《證券法》等這些法律知識(shí)了，但是就這兩部法律僅僅只是最最基礎(chǔ)的，主要涉及到的'相關(guān)法律在融資、并購(gòu)重組、公司治理等方面的法律法規(guī)，你百度一下春暉投行在線，里面涉及到的一些法律知識(shí)很實(shí)用。一般上市公司的證券事務(wù)代表上交所和深交所都要進(jìn)行法律法規(guī)培訓(xùn)，頒發(fā)董事秘書資格證。
    要求具備基本的會(huì)計(jì)知識(shí)，能看懂財(cái)務(wù)三大表，了解相關(guān)財(cái)務(wù)報(bào)表的編制知識(shí)，以及相關(guān)會(huì)計(jì)法則，當(dāng)然每個(gè)公司里面肯定都會(huì)有財(cái)務(wù)部，這部分了解掌握基礎(chǔ)即可。
    每家上市公司都會(huì)發(fā)布很多公告，而這些公告一般是由證券事務(wù)代表編寫發(fā)布的，面向全國(guó)公開發(fā)布，所以只要出現(xiàn)一丁點(diǎn)的差錯(cuò)漏洞被發(fā)現(xiàn)后都要重新發(fā)布更正公告，同時(shí)在日常的工作中會(huì)涉及到大量的文檔以及對(duì)內(nèi)或?qū)ν獾墓?，這要求具有相當(dāng)?shù)奈淖志帉懝Φ住?BR>    證券事務(wù)代表的工作經(jīng)常會(huì)涉及到公司的一些機(jī)密，所以個(gè)人的保密工作要做好，另外在日常的投資者關(guān)系處里中會(huì)接觸到形形色色的人，最好是那種性格沉穩(wěn)老練的人最好。
    就我個(gè)人的工作來(lái)看，基本上要做到以上幾點(diǎn)，但是在實(shí)際工作中肯定還需要這樣那樣的知識(shí)，那就需要自己去不斷努力學(xué)習(xí)了。