想通過證券從業(yè)資格考試，就要吃透教科書上的內容，突破書上的重難點。出國留學網(wǎng)證券從業(yè)資格考試網(wǎng)整理而出：證券從業(yè)考試2015年證券交易重難點（八），希望對您有所幫助!希望考生們都能取得好成績！
特別交易規(guī)定與交易事項
一、特別交易規(guī)定
(一)大宗交易
大宗交易是指單筆數(shù)額較大的證券買賣。
1.上海證券交易所大宗交易(掌握)
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進行大宗交易的條件 |
1、A股單筆買賣申報數(shù)量應當不低于50萬股，或者交易金額不低于300萬人民幣 2、B股單筆買賣申報數(shù)量應當不低于50萬股，或者交易金額不低于30萬美元； 3、基金大宗交易的單筆買賣申報數(shù)量應當不低于300萬份，或者交易金額不低于300萬元人民幣 4、國債及債券回購大宗交易的單筆買賣申報數(shù)量應當不低于1萬手，或者交易金額不低于1000萬元 5、其他債券單筆買賣申報數(shù)量應當不低于1000手，或者交易金額不低于100萬元人民幣 |
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大宗交易的時間 |
上海證券交易所接受大宗交易的時間為每個交易日9:30～11：30、13:00～15:30，但如果在交易日15:00前處于停牌狀態(tài)的證券，上海證券交易所不受理其大宗交易的申報；每個交易日15:00～15:30，證券交易所交易主機對買賣雙方的成交申報進行成交確認。 |
▲大宗交易的申報
大宗交易的申報包括意向申報和成交申報。
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意向申報 |
包括：證券代碼、證券賬號、買賣方向、證券交易所規(guī)定的其他內容。 |
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成交申報 |
包括：證券代碼、證券賬號、成交價格、成交數(shù)量、買賣方向、交易所規(guī)定的其他內容。 |
當意向申報被其他參與者接受時，申報方應當至少與一個接受意向申報的參與者進行成交申報。
大宗交易成交價格的確定
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有漲跌幅限制證券 |
由買賣雙方在當日漲跌幅價格限制范圍內確定。 |
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無漲跌幅限制證券 |
由買賣雙方在前收盤價的上下30%或當日已成交的最高、最低價之間自行協(xié)商確定 |
買賣雙方輸入交易系統(tǒng)的每筆大宗交易成交申報，其證券代碼、成交價格和成交數(shù)量必須一致。
大宗交易的成交申報須經(jīng)證券交易所確認。交易所確認后，買方和賣方不得撤銷或變更成交申報，并必須承認交易結果、履行相關的清算交收義務。
大宗交易不納入證券交易所即時行情和指數(shù)的計算，成交量在大宗交易結束后計入當日該證券成交總量。
每個交易日大宗交易結束后應公布的信息
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股票和基金大宗交易 |
公告證券名稱、成交價、成交量及買賣雙方所在會員營業(yè)部的名稱等信息 |
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債券和債券回購大宗交易 |
公告證券名稱、成交價和成交量等信息 |
2.深圳證券交易所綜合協(xié)議交易平臺業(yè)務(掌握)
協(xié)議平臺是指交易所為會員和合格投資者進行各類證券大宗交易或協(xié)議交易提供的交易系統(tǒng)。
(1)下列交易可以通過協(xié)議平臺進行：
①權益類證券大宗交易，包括A股、B股、基金等;
②債券大宗交易，包括國債、企業(yè)債券、公司債券、分離交易的可轉換公司債券、可轉換公司債券和債券質押式回購等;
③專項資產(chǎn)管理計劃收益權份額協(xié)議交易(“專項資產(chǎn)管理計劃協(xié)議交易”);
④交易所規(guī)定的其他交易。
(2)根據(jù)《深圳證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，在深圳證券交易所進行的證券買賣符合以下條件的，可以采用大宗交易方式：
①A股單筆交易數(shù)量不低于50萬股，或者交易金額不低于300萬元人民幣;
②B股單筆交易數(shù)量不低于5萬股，或者交易金額不低于30萬元港幣;
③基金單筆交易數(shù)量不低于300萬份，或者交易金額不低于300萬元人民幣;
④債券單筆交易數(shù)量不低于5000張(以人民幣100元面額為1張)，或者交易金額不低于50萬元人民幣;
⑤債券質押式回購單筆交易數(shù)量不低于5000張(以人民幣100元面額為1張)，或者交易金額不低于50萬元人民幣;
⑥多只A股合計單向買入或賣出的交易金額不低于500萬元人民幣，且其中單只A股的交易數(shù)量不低于20萬股;
⑦多只基金合計單向買入或賣出的交易金額不低于500萬元人民幣，且其中單只基金的交易數(shù)量不低于100萬份;
⑧多只債券合計單向買入或賣出的交易金額不低于100萬元人民幣，且其中單只債券的交易數(shù)量不低于2000張。
★兩交易所的歸納：
(1)A股和基金，滬深相同(A股單筆不低于50萬股、300萬元;基金300萬份、300萬元);
(2)B股單筆，滬市50萬股，深市5萬股;交易額均不低于30萬(滬市是美元，深市是港幣);
(3)滬市的國債及債券回購單筆不低于1000萬元(1萬手);
(4)其余債券(滬市其他債券1000手、100萬元;深市債券及債券質押式回購5000張、50萬元);
(5)深市多只A股、基金合計的，交易額均不低于500萬元。如是A股，單只不少于20萬股;如是基金，單只不少于100萬份;
(6)深市多只債券合計單向買入或賣出的交易金額不低于100萬元人民幣，單只債券的交易數(shù)量不低于2000張。
▲協(xié)議平臺接受用戶申報的時間為每個交易日9:15～11:30、13:00～15:30。申報當日有效。當天全天停牌的證券，協(xié)議平臺不接受其有關的申報。
▲協(xié)議平臺接受交易用戶申報的類型包括：意向申報、定價申報、雙邊報價、成交申報和其他申報。
(3)協(xié)議平臺按不同業(yè)務類型分別確認成交，具體確認成交的時間規(guī)定為：
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權益類證券大宗交易、債券大宗交易（除公司債券外） |
15:00～15:30 |
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公司債券的大宗交易、專項資產(chǎn)管理計劃協(xié)議交易 |
9:15～11:30、13:00～15:30 |
(4)交易價格的確定
權益類證券大宗
交易
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權益類證券大宗交易 |
有價格漲跌幅限制的，由買賣雙方在其當日漲跌幅價格限制范圍內確定 |
| 無價格漲跌幅限制的，由買賣雙方在前收盤價的上下30%之間自行協(xié)商確定 | |
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債券大宗交易 |
由買賣雙方在前收盤價的上下30%之間自行協(xié)商確定。 |
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專項資產(chǎn)管理計劃協(xié)議 |
由買賣雙方自行協(xié)議確定。 |
▲債券大宗交易以及專項資產(chǎn)管理計劃協(xié)議交易實行當日回轉交易。
(5)交易所每個交易日通過協(xié)議平臺、交易所網(wǎng)站等方式對外發(fā)布協(xié)議平臺交易信息。
▲協(xié)議平臺上進行的權益類證券大宗交易和雙邊交易債券的大宗交易，暫不納入交易所即時行情和指數(shù)的計算，成交量在協(xié)議平臺交易結束后計入當日該證券成交總量。
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