單項(xiàng)選擇題
1、在下列金融衍生工具中，金融工具交易者的權(quán)利與義務(wù)不對(duì)稱的是（ ）。
2、我國(guó)《證券法》規(guī)定，發(fā)行人向不特定對(duì)象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣（ ），應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷。
A、1 000萬元
B、3 000萬元
C、5 000萬元
D、1億元
3、證券業(yè)協(xié)會(huì)依法對(duì)證券公司、證券投資基金管理機(jī)構(gòu)、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理。（ ?。?BR> 4、下列關(guān)于無記名股票特點(diǎn)的敘述不正確的是（?。?。
A、無記名股票轉(zhuǎn)讓相對(duì)簡(jiǎn)便
B、無記名股票安全性較差
C、股東權(quán)利歸屬股票的持有人
D、無記名股票認(rèn)購(gòu)股票時(shí)可以一次或分次繳納出資
5、證券投資基金資產(chǎn)的名義持有人是（?。?。
6、根據(jù)（?。﹦澐?，金融期權(quán)可以分為歐式期權(quán)、美式期權(quán)和修正的美式期權(quán)。
A、選擇權(quán)的性質(zhì)
B、合約所規(guī)定的履約時(shí)間的不同
C、金融期權(quán)基礎(chǔ)資產(chǎn)性質(zhì)的不同
D、協(xié)定價(jià)格與基礎(chǔ)資產(chǎn)市場(chǎng)價(jià)格的關(guān)系
多項(xiàng)選擇題
7、 中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)建立的證券從業(yè)人員誠(chéng)信信息管理系統(tǒng)的內(nèi)容包括（ ?。?。
A．處罰處分信息
B．獎(jiǎng)勵(lì)信息
C．警示信息
D．基本信息
判斷題
8、
創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)應(yīng)當(dāng)建立與投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力相適應(yīng)的投資者準(zhǔn)入制度，向投資者充分提示投資風(fēng)險(xiǎn)。（ ）
Y、對(duì)
N、錯(cuò)
9、證券公司在公司章程中，應(yīng)當(dāng)確定董事資格，人數(shù)可以后定，同時(shí)明確董事會(huì)的職責(zé)。 （ ?。?BR> 10、所謂證券市場(chǎng)監(jiān)管，是指證券管理機(jī)關(guān)運(yùn)用法律的、經(jīng)濟(jì)的以及必要的行政手段，對(duì)證券的募集、發(fā)行、交易等行為以及證券投資中介機(jī)構(gòu)的行為進(jìn)行監(jiān)督與管理。（ ?。?BR>
1、在下列金融衍生工具中，金融工具交易者的權(quán)利與義務(wù)不對(duì)稱的是（ ）。
2、我國(guó)《證券法》規(guī)定，發(fā)行人向不特定對(duì)象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣（ ），應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷。
A、1 000萬元
B、3 000萬元
C、5 000萬元
D、1億元
3、證券業(yè)協(xié)會(huì)依法對(duì)證券公司、證券投資基金管理機(jī)構(gòu)、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理。（ ?。?BR> 4、下列關(guān)于無記名股票特點(diǎn)的敘述不正確的是（?。?。
A、無記名股票轉(zhuǎn)讓相對(duì)簡(jiǎn)便
B、無記名股票安全性較差
C、股東權(quán)利歸屬股票的持有人
D、無記名股票認(rèn)購(gòu)股票時(shí)可以一次或分次繳納出資
5、證券投資基金資產(chǎn)的名義持有人是（?。?。
6、根據(jù)（?。﹦澐?，金融期權(quán)可以分為歐式期權(quán)、美式期權(quán)和修正的美式期權(quán)。
A、選擇權(quán)的性質(zhì)
B、合約所規(guī)定的履約時(shí)間的不同
C、金融期權(quán)基礎(chǔ)資產(chǎn)性質(zhì)的不同
D、協(xié)定價(jià)格與基礎(chǔ)資產(chǎn)市場(chǎng)價(jià)格的關(guān)系
多項(xiàng)選擇題
7、 中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)建立的證券從業(yè)人員誠(chéng)信信息管理系統(tǒng)的內(nèi)容包括（ ?。?。
A．處罰處分信息
B．獎(jiǎng)勵(lì)信息
C．警示信息
D．基本信息
判斷題
8、
創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)應(yīng)當(dāng)建立與投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力相適應(yīng)的投資者準(zhǔn)入制度，向投資者充分提示投資風(fēng)險(xiǎn)。（ ）
Y、對(duì)
N、錯(cuò)
9、證券公司在公司章程中，應(yīng)當(dāng)確定董事資格，人數(shù)可以后定，同時(shí)明確董事會(huì)的職責(zé)。 （ ?。?BR> 10、所謂證券市場(chǎng)監(jiān)管，是指證券管理機(jī)關(guān)運(yùn)用法律的、經(jīng)濟(jì)的以及必要的行政手段，對(duì)證券的募集、發(fā)行、交易等行為以及證券投資中介機(jī)構(gòu)的行為進(jìn)行監(jiān)督與管理。（ ?。?BR>
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