單項選擇題
1、 證券公司從事定向資產(chǎn)管理業(yè)務。買賣證券交易所的交易品種，應當使用定向資產(chǎn)管理專用證券賬戶.該賬戶名稱為（ ?。?BR> A．“客戶名稱”
B．“定向資產(chǎn)管理計劃名稱”
C．“證券公司名稱一資產(chǎn)托管機構名稱一客戶名稱”
D．“證券公司名稱一資產(chǎn)托管機構名稱一定向資產(chǎn)管理計劃名稱”
2、 客戶的委托如果未能成交，證券經(jīng)紀商在委托有效期內(nèi)可繼續(xù)執(zhí)行，等待機會成交，直到有效期結束。（ ）
3、關于股票的交易，下列說法中錯誤的是（ ?。?。
A．股票交易必須在證券交易所進行
B．股票在上市交易后，可以暫停上市交易
C．股票交易就是以股票為對象進行的流通轉讓活動
D．股票交易可以在證券交易所進行．也可以在場外交易市場進行
4、 證券交易所債券質押式回購到期應按照合同約定金額返還回購項下的資金，并解除質押關系，可以進行展期。（ ?。?BR> 5、 趙先生對經(jīng)紀人發(fā)出指令：當股票市價下降到26元時即買進1000股。他發(fā)出的指令是（ ?。?BR> A．停損指令
B．停損限價委托指令
C．限價委托指令
D．觸價指令
6、根據(jù)《上海證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，基金大宗交易單筆買賣申報數(shù)量的最低限額為( )。
A．50萬份
B．100萬份
C．200萬份
D．300萬份
7、提供安全、便利、迅捷的交易與交易后的服務，是證券交易市場的作用之一。（ ?。?BR> A．正確
B．錯誤
多項選擇題
8、 《證券交易委托代理協(xié)議(范本)》的內(nèi)容主要有（ ）。
A．雙方聲明及承諾
B．變更和撤銷
C．甲乙雙方的責任及免賠條款
D．爭議的解決
9、下列關于權證清算交收的說法中，正確的有（ ?。?。
A．權證交易和行權的證券、資金最終交收時點均為T日16：00
B．對于權證交易和權證行權，中國結算深圳分公司均按貨銀對付原則辦理相關結算
C．對于權證交易，中國結算深圳分公司作為共同對手方，實行T+1日擔保交收(T日為交易日)
D．結算參與人和發(fā)行人應保證在最終交收時點有足額資金和足量證券用于T日權證交易和行權的交收
判斷題
10、公司債券的大宗交易、專項資產(chǎn)管理計劃協(xié)議交易，協(xié)議平臺的成交確認時間為每個交易日9：15～11：15、13：00～15：30。（ ?。?BR>
1、 證券公司從事定向資產(chǎn)管理業(yè)務。買賣證券交易所的交易品種，應當使用定向資產(chǎn)管理專用證券賬戶.該賬戶名稱為（ ?。?BR> A．“客戶名稱”
B．“定向資產(chǎn)管理計劃名稱”
C．“證券公司名稱一資產(chǎn)托管機構名稱一客戶名稱”
D．“證券公司名稱一資產(chǎn)托管機構名稱一定向資產(chǎn)管理計劃名稱”
2、 客戶的委托如果未能成交，證券經(jīng)紀商在委托有效期內(nèi)可繼續(xù)執(zhí)行，等待機會成交，直到有效期結束。（ ）
3、關于股票的交易，下列說法中錯誤的是（ ?。?。
A．股票交易必須在證券交易所進行
B．股票在上市交易后，可以暫停上市交易
C．股票交易就是以股票為對象進行的流通轉讓活動
D．股票交易可以在證券交易所進行．也可以在場外交易市場進行
4、 證券交易所債券質押式回購到期應按照合同約定金額返還回購項下的資金，并解除質押關系，可以進行展期。（ ?。?BR> 5、 趙先生對經(jīng)紀人發(fā)出指令：當股票市價下降到26元時即買進1000股。他發(fā)出的指令是（ ?。?BR> A．停損指令
B．停損限價委托指令
C．限價委托指令
D．觸價指令
6、根據(jù)《上海證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，基金大宗交易單筆買賣申報數(shù)量的最低限額為( )。
A．50萬份
B．100萬份
C．200萬份
D．300萬份
7、提供安全、便利、迅捷的交易與交易后的服務，是證券交易市場的作用之一。（ ?。?BR> A．正確
B．錯誤
多項選擇題
8、 《證券交易委托代理協(xié)議(范本)》的內(nèi)容主要有（ ）。
A．雙方聲明及承諾
B．變更和撤銷
C．甲乙雙方的責任及免賠條款
D．爭議的解決
9、下列關于權證清算交收的說法中，正確的有（ ?。?。
A．權證交易和行權的證券、資金最終交收時點均為T日16：00
B．對于權證交易和權證行權，中國結算深圳分公司均按貨銀對付原則辦理相關結算
C．對于權證交易，中國結算深圳分公司作為共同對手方，實行T+1日擔保交收(T日為交易日)
D．結算參與人和發(fā)行人應保證在最終交收時點有足額資金和足量證券用于T日權證交易和行權的交收
判斷題
10、公司債券的大宗交易、專項資產(chǎn)管理計劃協(xié)議交易，協(xié)議平臺的成交確認時間為每個交易日9：15～11：15、13：00～15：30。（ ?。?BR>
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