判斷題（單選）
1. 證券交易所決定接納或者開除正式會員以外的其他會員應(yīng)當在履行有關(guān)。手續(xù)10個工作日之前報中國證監(jiān)會備案。（ ?。?BR> 2. 根據(jù)證券法的規(guī)定，公司的董事、（ ?。┮陨媳O(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動屬于內(nèi)幕信息。
A．2/3
B．1/2
C．1/3
D．1/4
3. 客戶與證券經(jīng)紀商的委托關(guān)系表現(xiàn)為（ ?。?。
A． 客戶是授權(quán)人、委托人，證券經(jīng)紀商是代理人、受托人
B． 客戶是代理人、委托人，證券經(jīng)紀商是授權(quán)人、受托人
C． 客戶是授權(quán)人、受托人，證券經(jīng)紀商是代理人、委托人
D． 客戶是代理人、受托人，證券經(jīng)紀商是授權(quán)人、委托人
4. 證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)試點的，應(yīng)當具備最近2年各項風(fēng)險控制指標持續(xù)符合規(guī)定，最近6個月凈資本均在（ ?。┮陨稀?BR> A． 1億
B． 5億
C． 10億
D． 12億
5. 中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司于2007年2月發(fā)布的（ ?。?，對于結(jié)算參與人信用風(fēng)險的事前防范進行細化。
A． 《證券公司管理暫行辦法》
B． 《證券登記規(guī)則》
C． 《證券登記結(jié)算管理辦法》
D． 《結(jié)算參與人管理規(guī)則》
判斷對錯題
6. 集合資產(chǎn)管理計劃申購新股時設(shè)有申購上限，所申報金額不得超過該計劃的總資產(chǎn)。（ ?。?BR> 7. 固定收益平臺交易中，交易價格實行漲跌幅限制，漲跌幅比例為5%。漲跌幅價格計算公式為：漲跌幅價格一前一交易日參考價格×(1±5%)。其中，前一交易日參考價格為該日全部交易的收盤價。（ ?。?BR> 8. 債券在凈價交易方式下，應(yīng)計利息根據(jù)票面利率按月計算。 （ ）
9. 從事證券自營業(yè)務(wù)的證券公司其注冊資本和凈資本最低限額應(yīng)達到人民幣1億元。（?。?BR> 10. 從自營賬戶中提取現(xiàn)金必須以公司名義進行，禁止以個人名義從自營賬戶中調(diào)入調(diào)出資金。（ ?。?BR>
1. 證券交易所決定接納或者開除正式會員以外的其他會員應(yīng)當在履行有關(guān)。手續(xù)10個工作日之前報中國證監(jiān)會備案。（ ?。?BR> 2. 根據(jù)證券法的規(guī)定，公司的董事、（ ?。┮陨媳O(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動屬于內(nèi)幕信息。
A．2/3
B．1/2
C．1/3
D．1/4
3. 客戶與證券經(jīng)紀商的委托關(guān)系表現(xiàn)為（ ?。?。
A． 客戶是授權(quán)人、委托人，證券經(jīng)紀商是代理人、受托人
B． 客戶是代理人、委托人，證券經(jīng)紀商是授權(quán)人、受托人
C． 客戶是授權(quán)人、受托人，證券經(jīng)紀商是代理人、委托人
D． 客戶是代理人、受托人，證券經(jīng)紀商是授權(quán)人、委托人
4. 證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)試點的，應(yīng)當具備最近2年各項風(fēng)險控制指標持續(xù)符合規(guī)定，最近6個月凈資本均在（ ?。┮陨稀?BR> A． 1億
B． 5億
C． 10億
D． 12億
5. 中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司于2007年2月發(fā)布的（ ?。?，對于結(jié)算參與人信用風(fēng)險的事前防范進行細化。
A． 《證券公司管理暫行辦法》
B． 《證券登記規(guī)則》
C． 《證券登記結(jié)算管理辦法》
D． 《結(jié)算參與人管理規(guī)則》
判斷對錯題
6. 集合資產(chǎn)管理計劃申購新股時設(shè)有申購上限，所申報金額不得超過該計劃的總資產(chǎn)。（ ?。?BR> 7. 固定收益平臺交易中，交易價格實行漲跌幅限制，漲跌幅比例為5%。漲跌幅價格計算公式為：漲跌幅價格一前一交易日參考價格×(1±5%)。其中，前一交易日參考價格為該日全部交易的收盤價。（ ?。?BR> 8. 債券在凈價交易方式下，應(yīng)計利息根據(jù)票面利率按月計算。 （ ）
9. 從事證券自營業(yè)務(wù)的證券公司其注冊資本和凈資本最低限額應(yīng)達到人民幣1億元。（?。?BR> 10. 從自營賬戶中提取現(xiàn)金必須以公司名義進行，禁止以個人名義從自營賬戶中調(diào)入調(diào)出資金。（ ?。?BR>
| 證券從業(yè)題庫 | 證券考試備考輔導(dǎo) | 證券考試每日一練 | 證券考試真題 | 證券考試答案 |