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證券從業(yè)證券分析師勝任能力模擬試題二
一、單選題(共40題，每小題0.5分，共20分)以下備選項中只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分。
第1題
我國的證券分析師是指那些具有()，并在中國證券業(yè)協(xié)會注冊登記的從事發(fā)布證券研究報告的人員。
A.證券從業(yè)資格
B.證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格
C.基金從業(yè)資格
D.期貨從業(yè)資格
【正確答案】 B
【答案解析】 我國的證券分析師是指那些具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，并在中國證券業(yè)協(xié)會注冊登記的從事發(fā)布證券研究報告的人員。
第2題
證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立()，安排專門人員，做好證券研究報告發(fā)布前的質(zhì)量控制和合規(guī)審查。
A.證券研究報告發(fā)布抽查機制
B.證券研究報告發(fā)布審閱機制
C.證券研究報告發(fā)布定期送審機制
D.證券研究報告發(fā)布不定期檢查機制
【正確答案】 B
【答案解析】 證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立證券研究報告發(fā)布審閱機制，明確審閱流程，安排專門人員，做好證券研究報告發(fā)布前的質(zhì)量控制和合規(guī)審查。
第3題
()是指需求量對價格變動的反應(yīng)程度，是需求量變化的百分比除以價格變化的百分比。
A.供應(yīng)量彈性
B.需求價格彈性
C.消費價格彈性
D.消費量彈性
【正確答案】 B
【答案解析】 需求價格彈性簡稱為價格彈性或需求彈性，是指需求量對價格變動的反應(yīng)程度，是需求量變化的百分比除以價格變化的百分比。
第4題
供給曲線向()傾斜，斜率為()。
A.右上方;負(fù)
B.右上方;正
C.左上方;正
D.左上方;負(fù)
【正確答案】 B
【答案解析】 供給曲線向右上方傾斜，斜率為正。
第5題
按照()的計算方法，每經(jīng)過一個計息期，要將所生利息加入本金再計利息。
A.復(fù)利
B.單利
C.貼現(xiàn)
D.現(xiàn)值
【正確答案】 A
【答案解析】 復(fù)利是計算利息的一種方法。按照這種方法，每經(jīng)過一個計息期，要將所生利息加入本金再計利息。這里所說的計息期，是指相鄰兩次計息的時間間隔，如年、月、日等。
第6題
根據(jù)資本資產(chǎn)定價模型的假設(shè)條件，投資者的投資范圍不包括()。
A.股票
B.債券
C.無風(fēng)險借貸安排
D.私有企業(yè)
【正確答案】 D
【答案解析】 資本資產(chǎn)定價模型的假設(shè)條件之一為：投資者的投資范圍僅限于公開市場上可以交易的資產(chǎn)，如股票、債券、無風(fēng)險借貸安排等。這一假定排除了非流動性資產(chǎn)，如人力資本、私有企業(yè)、政府資產(chǎn)等。
第7題
數(shù)據(jù)分布越散，其波動性和不可預(yù)測性()。
A.越強
B.越弱
C.無法判斷
D.視情況而定
【正確答案】 A
【答案解析】 很多情況下，我們不僅需要了解數(shù)據(jù)的期望值和平均水平，還要了解這組數(shù)據(jù)分布的離散程度。分布越散，其波動性和不可預(yù)測性也就越強。
第8題
在證券投資的宏觀經(jīng)濟分析中，()主要側(cè)重于分析經(jīng)濟現(xiàn)象的相對靜止?fàn)顟B(tài)。
A.總量分析
B.結(jié)構(gòu)分析
C.線性分析
D.回歸分析
【正確答案】 B
【答案解析】 在證券投資的宏觀經(jīng)濟分析中，總量分析側(cè)重于對總量指標(biāo)速度的考察，側(cè)重分析經(jīng)濟運行的動態(tài)過程;結(jié)構(gòu)分析側(cè)重于對一定時期經(jīng)濟整體中各組成部分相互關(guān)系的研究，側(cè)重分析經(jīng)濟現(xiàn)象的相對靜止?fàn)顟B(tài)。
第9題
一定時期內(nèi)工業(yè)增加值占工業(yè)總產(chǎn)值的比重是指()。
A.工業(yè)增加值率
B.失業(yè)率
C.物價指數(shù)
D.通貨膨脹率
【正確答案】 A
【答案解析】 工業(yè)增加值率是指一定時期內(nèi)工業(yè)增加值占工業(yè)總產(chǎn)值的比重，反映降低中間消耗的經(jīng)濟效益。
第10題
只有在()時，財政赤字才會擴大國內(nèi)需求。
A.政府發(fā)行國債時
B.財政對銀行借款且銀行不增加貨幣發(fā)行量
C.銀行因為財政的借款而增加貨幣發(fā)行量
D.財政對銀行借款且銀行減少貨幣發(fā)行量
【正確答案】 C
【答案解析】 只有在銀行因為財政的借款而增加貨幣發(fā)行量時，財政赤字才會擴大國內(nèi)需求。
第11題
當(dāng)GDP由低速增長轉(zhuǎn)向高速增長時，證券市場將()。
A.快速上升
B.加速下跌
C.平穩(wěn)漸升
D.大幅波動
【正確答案】 A
【答案解析】 當(dāng)GDP由低速增長轉(zhuǎn)向高速增長時，表明低速增長中經(jīng)濟結(jié)構(gòu)得到調(diào)整，經(jīng)濟的瓶頸制約得以改善，新一輪經(jīng)濟高速增長已經(jīng)來臨，證券市場亦將伴之以快速上漲之勢。
第12題
美國哈佛商學(xué)院教授邁克爾·波特認(rèn)為，一個行業(yè)內(nèi)存在著()種基本競爭力量。
A.3
B.4
C.5
D.6
【正確答案】 C
【答案解析】 美國哈佛商學(xué)院教授邁克爾·波特認(rèn)為，一個行業(yè)激烈競爭的局面源于其內(nèi)存的競爭結(jié)構(gòu)。一個行業(yè)內(nèi)存在著五種基本競爭力量，即潛在進入者、替代品、供方、需方以及行業(yè)內(nèi)現(xiàn)有競爭者。
第13題
在一個封閉的經(jīng)濟體里，計算CPI的最終產(chǎn)品只有A、B兩種商品，比重為2∶3。基準(zhǔn)年A商品的價格為1.2元，B商品的價格為1.8元。2015年，A商品的價格變?yōu)?.5元;B商品的價格為2.0元，則該年度CPI為()。
A.1.20
B.1.18
C.1.15
D.1.13
【正確答案】 C
【答案解析】
第14題
下列屬于惡性通貨膨脹的是()。
A.一國連續(xù)3年來通貨膨脹率均在40%左右
B.一國當(dāng)年的通貨膨脹率達到120%
C.一國連續(xù)3年的通貨膨脹率分別是15%、53%、89%
D.誘發(fā)了泡沫經(jīng)濟的通貨膨脹率
【正確答案】 B
【答案解析】 惡性通貨膨脹是指三位數(shù)以上的通貨膨脹。
第15題
準(zhǔn)貨幣是指()。
A.M2與M0的差額
B.M2與M1的差額
C.M1與M0的差額
D.M3與M2的差額
【正確答案】 B
【答案解析】 M2與M1的差額通常稱為準(zhǔn)貨幣。
第16題
下列關(guān)于周期型行業(yè)的說法中，錯誤的是()。
A.周期型行業(yè)的運動狀態(tài)與經(jīng)濟周期緊密相關(guān)
B.當(dāng)經(jīng)濟處于上升時期，周期型行業(yè)會衰落;當(dāng)經(jīng)濟衰退時，周期型行業(yè)會擴張，且該類型行業(yè)收益的變化幅度往往會在一程度上夸大經(jīng)濟的周期性
C.消費品業(yè)、耐用品制造業(yè)及其他需求的收入彈性較高的行業(yè)，就屬于典型的周期型行業(yè)
D.產(chǎn)生周期型行業(yè)現(xiàn)象的原因是：當(dāng)經(jīng)濟上升時，對這些行業(yè)相關(guān)產(chǎn)品的購買相應(yīng)增加;當(dāng)經(jīng)濟衰退時，這些行業(yè)相關(guān)產(chǎn)品的購買被延遲到經(jīng)濟改善之后
【正確答案】 B
【答案解析】 周期型行業(yè)的運動狀態(tài)與經(jīng)濟周期緊密相關(guān)。當(dāng)經(jīng)濟處于上升時期，這些行業(yè)會緊隨其擴張;當(dāng)經(jīng)濟衰退時，這些行業(yè)也相應(yīng)衰落，且該類型行業(yè)收益的變化幅度往往會在一定程度上夸大經(jīng)濟的周期性。
第17題
一般性的貨幣政策工具不包括()。
A.直接信用控制
B.法定存款準(zhǔn)備金率
C.再貼現(xiàn)政策
D.公開市場業(yè)務(wù)
【正確答案】 A
【答案解析】 A項屬于選擇性政策工具。
第18題
在“價值鏈”理論中，()直接體現(xiàn)了企業(yè)價值鏈中價值量的遞增過程。
A.生產(chǎn)活動
B.基本活動
C.輔助性的研發(fā)活動
D.輔助性的支持活動
【正確答案】 B
【答案解析】 根據(jù)在價值增值過程中的參與形式，價值活動分為基本活動和輔助性的支持活動。其中關(guān)鍵的是基本活動，它是產(chǎn)品或服務(wù)的主要形成過程，并直接體現(xiàn)了企業(yè)價值鏈中價值量的遞增過程。
第19題
下列屬于防守型行業(yè)的是()。
A.商業(yè)
B.房地產(chǎn)業(yè)
C.公用事業(yè)
D.家電業(yè)
【正確答案】 C
【答案解析】 防守型行業(yè)的產(chǎn)品需求相對穩(wěn)定，需求彈性小。該類型行業(yè)的產(chǎn)品往往是生活必需品或是必要的公共服務(wù)，如食品業(yè)和公用事業(yè)。
第20題
考察行業(yè)所處生命周期階段的一個標(biāo)志是產(chǎn)出增長率，當(dāng)增長率低于()時，表明行業(yè)由成熟期進入衰退期。
A.10%
B.15%
C.20%
D.30%
【正確答案】 B
【答案解析】 產(chǎn)出增長率在成長期較高，在成熟期以后降低，經(jīng)驗數(shù)據(jù)一般以15%為界。到了衰退階段，行業(yè)處于低速運行狀態(tài)，有時甚至處于負(fù)增長狀態(tài)。
第21題
行業(yè)的成長實際上是指()。
A.行業(yè)的擴大再生產(chǎn)
B.行業(yè)中的企業(yè)越來越多
C.行業(yè)的風(fēng)險越來越小
D.行業(yè)的競爭力很強
【正確答案】 A
【答案解析】 根據(jù)行業(yè)成長的定義，行業(yè)的成長實際上就是行業(yè)的擴大再生產(chǎn)。成長能力主要體現(xiàn)在生產(chǎn)能力和規(guī)模的擴張、區(qū)域的橫向滲透能力以及自身組織結(jié)構(gòu)的變革能力。
第22題
如果一個行業(yè)產(chǎn)出增長率處于負(fù)增長狀態(tài)，可以初步判斷該行業(yè)進入()階段。
A.幼稚期
B.成長期
C.成熟期
D.衰退期
【正確答案】 D
【答案解析】 到了衰退階段，行業(yè)處于低速運行狀態(tài)，有時甚至處于負(fù)增長狀態(tài)。
第23題
下列財務(wù)指標(biāo)中，屬于反映變現(xiàn)能力的指標(biāo)的是()。
A.速動比率
B.銷售凈利率
C.資產(chǎn)收益率
D.市盈率
【正確答案】 A
【答案解析】 反映變現(xiàn)能力的財務(wù)比率主要有流動比率和速動比率。
第24題
某公司某會計年度末的總資產(chǎn)為200萬元，其中無形資產(chǎn)為10萬元，長期負(fù)債為60萬元，股東權(quán)益為80萬元。根據(jù)上述數(shù)據(jù)，該公司的有形資產(chǎn)凈值債務(wù)率為()。
A.1.50
B.1.71
C.3.85
D.4.80
【正確答案】 B
【答案解析】 有形資產(chǎn)凈值債務(wù)率=負(fù)債總額/(股東權(quán)益-無形資產(chǎn)凈值)×100%=(200-80)/(80-10)=1.71。
第25題
長期債務(wù)與營運資金比率的計算公式為()。
A.長期負(fù)債/流動資產(chǎn)
B.長期負(fù)債/(流動資產(chǎn)-流動負(fù)債)
C.長期負(fù)債/流動負(fù)債
D.長期負(fù)債/(流動資產(chǎn)+流動負(fù)債)
【正確答案】 B
【答案解析】 長期債務(wù)與營運資金比率=長期負(fù)債/(流動資產(chǎn)-流動負(fù)債)。
第26題
下列關(guān)于重置成本的說法中，錯誤的是()。
A.重置成本一般可以分為復(fù)原重置成本和更新重置成本
B.復(fù)原重置成本是指運用原來相同的材料、建筑或制造標(biāo)準(zhǔn)、設(shè)計、格式及技術(shù)等，以現(xiàn)時價格復(fù)原購建這項全新資產(chǎn)所發(fā)生的支出
C.更新重置成本是指利用新型材料，并根據(jù)現(xiàn)代標(biāo)準(zhǔn)、設(shè)計及格式，以現(xiàn)時價格生產(chǎn)或建造具有同等功能的全新資產(chǎn)所需的成本
D.選擇重置成本時，在同時可獲得復(fù)原重置成本和更新重置成本的情況下，應(yīng)選擇復(fù)原重置成本,在無復(fù)原重置成本時可采用更新重置成本
【正確答案】 D
【答案解析】 選擇重置成本時，在同時可獲得復(fù)原重置成本和更新重置成本的情況下，應(yīng)選擇更新重置成本。在無更新重置成本時可采用復(fù)原重置成本。
第27題
指數(shù)化投資策略是()的代表。
A.戰(zhàn)術(shù)性投資策略
B.戰(zhàn)略性投資策略
C.被動型投資策略
D.主動型投資策略
【正確答案】 C
【答案解析】 在現(xiàn)實中，主動策略和被動策略是相對而言的，在完全主動和完全被動之間存在廣泛的中間地帶。通常將指數(shù)化投資策略視為被動投資策略的代表。
第28題
從某種意義上講，()可以認(rèn)為是價格的一方面，指的是價格波動能夠達到的極限。
A.成交價
B.成交量
C.時間
D.波動空間
【正確答案】 D
【答案解析】 從某種意義上講，波動空間可以認(rèn)為是價格的一方面，指的是價格波動能夠達到的極限。
第29題
在持續(xù)整理形態(tài)中，()大多發(fā)生在市場極度活躍、股價運動近乎直線上升或下降的情況下。
A.三角形
B.矩形
C.旗形
D.楔形
【正確答案】 C
【答案解析】 在持續(xù)整理形態(tài)中，旗形大多發(fā)生在市場極度活躍、股價運動近乎直線上升或下降的情況下。
第30題
量化投資策略的特點不包括()。
A.紀(jì)律性
B.系統(tǒng)性
C.及時性
D.集中性
【正確答案】 D
【答案解析】 量化投資策略的特點主要包括紀(jì)律性、系統(tǒng)性、及時性、準(zhǔn)確性、分散化。
第31題
小波分析在量化投資中的主要作用是()。
A.進行波形處理
B.進行預(yù)測
C.進行分類
D.進行量化
【正確答案】 A
【答案解析】 小波分析在量化投資中的主要作用是進行波形處理。
第32題
()方法是通過一個非線性映射P，把樣本空間映射到一個高維乃至無窮維的特征空間中，使得在原來的樣本空間中非線性可分的問題轉(zhuǎn)化為在特征空間中的線性可分的問題。
A.支持向量機
B.機器學(xué)習(xí)
C.遺傳算法
D.關(guān)聯(lián)分析
【正確答案】 A
【答案解析】 支持向量機(SVM)方法是通過一個非線性映射P，把樣本空間映射到一個高維乃至無窮維的特征空間中，使得在原來的樣本空間中非線性可分的問題轉(zhuǎn)化為在特征空間中的線性可分的問題。簡單地說，就是升維和線性化。
第33題
()是指該項股權(quán)投資的賬面余額減去該項投資已提的減值準(zhǔn)備。
A.公司價值
B.資本成本
C.收益現(xiàn)值
D.股權(quán)價值
【正確答案】 D
【答案解析】 股權(quán)價值是指該項股權(quán)投資的賬面余額減去該項投資已提的減值準(zhǔn)備，股權(quán)投資的賬面余額包括投資成本、股權(quán)投資差額。
第34題
在均值標(biāo)準(zhǔn)差平面上，所有有效組合剛好構(gòu)成連接無風(fēng)險資產(chǎn)F與市場組合M的射線FM，這條射線被稱為()。
A.反向套利曲線
B.資本市場線
C.收益率曲線
D.證券市場線
【正確答案】 B
【答案解析】 在均值標(biāo)準(zhǔn)差平面上，所有有效組合剛好構(gòu)成連接無風(fēng)險資產(chǎn)F與市場組合M的射線FM，這條射線被稱為“資本市場線”。
第35題
某公司從銀行取得貸款30萬元，年利率為6%，貸款期限為3年，到第3年年末一次償清，該公司應(yīng)付銀行本利和為()萬元。
A.36.74
B.38.57
C.34.22
D.35.73
【正確答案】 D
【答案解析】 第n期期末終值的一般計算公式為：FV=PV×(1+i)n。故公司應(yīng)付銀行本利和為：30×(1+6%)3=35.73(萬元)。
第36題
投資是利率的()函數(shù)，儲蓄是利率的()函數(shù)。
A.減;增
B.增;減
C.增;增
D.減;減
【正確答案】 A
【答案解析】 投資流量會因利率的提高而減少，儲蓄流量會因利率的提高而增加。因此，投資是利率的減函數(shù)，儲蓄是利率的增函數(shù)，而利率變化則取決于投資流量與儲蓄流量的均衡點，均衡利率是由投資和儲蓄共同決定的。
第37題
()指建立在基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量之上，其價格取決于基礎(chǔ)金融產(chǎn)品價格(或數(shù)值)變動的派生金融產(chǎn)品。
A.基礎(chǔ)產(chǎn)品
B.金融衍生產(chǎn)品
C.外延產(chǎn)品
D.創(chuàng)新產(chǎn)品
【正確答案】 B
【答案解析】 金融衍生工具又被稱為金融衍生產(chǎn)品，是與基礎(chǔ)金融產(chǎn)品相對應(yīng)的一個概念，指建立在基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量之上，其價格取決于基礎(chǔ)金融產(chǎn)品價格(或數(shù)值)變動的派生金融產(chǎn)品。
第38題
除交易所交易的標(biāo)準(zhǔn)化期權(quán)、權(quán)證之外，還存在大量場外交易的期權(quán)，這些新型期權(quán)通常被稱為()。
A.實值期權(quán)
B.虛值期權(quán)
C.奇異型期權(quán)
D.創(chuàng)新型期權(quán)
【正確答案】 C
【答案解析】 除交易所交易的標(biāo)準(zhǔn)化期權(quán)、權(quán)證之外，還存在大量場外交易的期權(quán)，這些新型期權(quán)通常被稱為奇異型期權(quán)。
第39題
()是指某一特定商品在某一特定時間和地點的現(xiàn)貨價格與該商品在期貨市場的期貨價格之差。
A.結(jié)算
B.基差
C.凈基差
D.保證金
【正確答案】 B
【答案解析】 基差是指某一特定商品在某一特定時間和地點的現(xiàn)貨價格與該商品在期貨市場的期貨價格之差。
第40題
下列關(guān)于買進看漲期權(quán)的說法中，錯誤的是()。
A.買方負(fù)有必須買進的義務(wù)
B.交易者預(yù)期標(biāo)的資產(chǎn)價格上漲而買進看漲期權(quán)
C.買進看漲期權(quán)需支付一筆權(quán)利金
D.看漲期權(quán)的買方在支付權(quán)利金后，便可享有按約定的執(zhí)行價格買入相關(guān)標(biāo)的資產(chǎn)的權(quán)利
【正確答案】 A
【答案解析】 交易者預(yù)期標(biāo)的資產(chǎn)價格上漲而買進看漲期權(quán)，買進看漲期權(quán)需支付一筆權(quán)利金?？礉q期權(quán)的買方在支付權(quán)利金后，便可享有按約定的執(zhí)行價格買入相關(guān)標(biāo)的資產(chǎn)的權(quán)利，但不負(fù)有必須買進的義務(wù)，從而避免了直接購買標(biāo)的資產(chǎn)后價格下跌造成的更大損失。
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