銀行開展自查自糾報告(通用6篇)

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    自查活動在工作中的應用十分廣泛,銀行會開展各種類型的自查自糾活動,你知道自查自糾報告應該怎么寫嗎?下面是由出國留學網(wǎng)編輯為大家整理的“銀行開展自查自糾報告(通用6篇)”,僅供參考,歡迎大家閱讀本文。
    篇一:銀行開展自查自糾報告
    根據(jù)中國銀監(jiān)會辦公廳印發(fā)的《中國銀監(jiān)會辦公廳關于開展銀行業(yè)金融機構自助設備專項檢查的通知》我社區(qū)支行非常重視此項工作,于當日日終后組織職工學習了該通知精神,并在會后對照自身工作情況進行了討論及自查,現(xiàn)將自查整改情況報告如下:
    一、自查對象和范圍
    我社區(qū)支行自助設備為在行穿墻式設備。
    二、自查內(nèi)容
    (一)基礎管理情況:
    1、我社區(qū)支行堅持每天早晚2次檢查自助設備運行情況,保證自助設備全天24小時正常運行。
    2、已做到機具每天清潔衛(wèi)生、定期保養(yǎng)維護自助設備,按要求安裝客戶操作提示、安全用卡提示,做到規(guī)范整潔。
    3、加鈔時做到停機加鈔、雙人操作,密碼鑰匙分管;現(xiàn)金清分做到在封閉環(huán)境中進行;按要求將廢鈔箱、存款箱、取款箱內(nèi)現(xiàn)金進行分別清點加鈔完畢后做取款測試。
    4、加鈔過程按要求做到全程監(jiān)控,雙人加鈔,錄像記錄清晰,已做到每月3次查看監(jiān)控錄像。
    5、自助設備管理人員按規(guī)定更換密碼并記錄,按月更換密碼,備份密碼及鑰匙按要求分別保管。鑰匙使用完畢后,按要求入庫(柜)保管;備用鑰匙按要求封存保管;交接按要求進行記錄。
    6、更換自助設備管理員、加鈔員嚴格按照總部要求進行備案,按要求進行記錄。
    7、我社區(qū)支行嚴格執(zhí)行總部統(tǒng)一制定的自助設備業(yè)務管理制度和操作規(guī)程,保證自助設備正常運行。
    8、嚴格執(zhí)行總部統(tǒng)一制定的自助設備安全防范制度和操作規(guī)程。
    9、客戶操作區(qū)有隔斷擋板及一米線,使廣大儲戶能夠安全用卡、放心用卡。
    10、管理員、加鈔員已完全熟練掌握了加鈔、操作機具、修改密碼、調(diào)閱監(jiān)控等操作技能。
    11、每天4次巡視,以確保周邊無可疑裝置和粘貼物及虛假廣告。
    (二)安全防范設施建設情況:
    1、已安裝視頻監(jiān)控裝置,可以清晰的看到客戶正面圖像及進、出鈔口現(xiàn)金裝填過程的實時錄像;回放錄像客戶面部特征及進、出鈔口現(xiàn)金裝填過程圖像清晰。
    2、已安裝防窺罩,所有攝像機都不能看到客戶密碼操作。
    3、圖像數(shù)據(jù)記錄采用數(shù)字錄像設備。
    4、視頻圖像疊加時間和日期信息,數(shù)據(jù)儲存時間大于30天。
    5、已有總部統(tǒng)一安裝的安全提示和24小時服務電話。
    6、視頻監(jiān)控系統(tǒng)時間與自助設備時間保持同步。
    7、有獨立的用戶操作區(qū)域,已設置一米線、防窺罩、防窺擋板。
    8、自助設備采用實體磚。
    今后,我社區(qū)支行將進一步組織員工學習《銀行自助設備、自助銀行安全防范規(guī)定》。嚴格執(zhí)行總部統(tǒng)一制定的自助設備安全防范制度和操作規(guī)程。提高員工思想認識,增強防范風險防控能力,嚴格按照總部要求及相關制度規(guī)范操作,確保我社區(qū)支行自助設備業(yè)務安全運行,穩(wěn)健發(fā)展。
    篇二:銀行開展自查自糾報告
    按照上級領導的指示,我行認真貫徹《關于加強20xx年重要時期金融信息安全保障工作的通知》(銀發(fā)[20xx]xx號文件)精神,為充分做好重要時期金融網(wǎng)絡和信息系統(tǒng)安全保障工作,防范我行信息科技風險,保障計算機系統(tǒng)運行和操作安全,建立和完善信息科技風險管理機制。對我行的信息科技工作進行了一次全面的自我評估及審查?,F(xiàn)將審查情況報告如下:
    一、組織架構、制度建設及管理情況
    1.信息科技治理組織架構
    (1)我行在董事會下設科技信息安全管理委員會,行長室下設信息科技管理委員會,信息安全管理委員會下設應急處理領導小組。
    科技信息安全管理委員會全面負責領導和協(xié)調(diào)本行科技信息安全。
    科技管理委員會負責統(tǒng)一規(guī)劃全行的信息化建設,指導和監(jiān)督科技部門的各項工作,審議全行計算機網(wǎng)絡的設計方案、軟件項目招標、設備招標和統(tǒng)一采購及日常管理中重大問題的研究和建議。
    信息系統(tǒng)應急處理領導小組負責組織制定全轄應急處置的實施細則,統(tǒng)一組織、協(xié)調(diào)、指導、檢查全轄應急處置的管理;負責全轄信息系統(tǒng)突發(fā)事件的應急指揮、組織協(xié)調(diào)和過程控制。
    (2)我行成立了科技管理部和科技開發(fā)部,做到科技運維和科技開發(fā)有效分離,加強了信息科技治理。
    (3)科技風險審計工作由我行稽核審計部完成,信息科技風險管理由風險管理部門完成。
    (4)在支行層面則設立合規(guī)員,負責各支行科技信息相關風險監(jiān)控和報告。
    2.信息科技管理制度建設
    (1)安全管理
    對安全管理活動中的各類管理內(nèi)容建立安全管理制度,制定了由安全策略、管理制度、操作規(guī)程等構成的全面的信息安全管理總則《xxxx農(nóng)村商業(yè)銀行計算機信息系統(tǒng)安全管理制度》,安全管理制度經(jīng)信息安全領導小組審定,審定周期為一年一次,并且及時發(fā)現(xiàn)缺漏或不足對制度進行修訂,并有修訂記錄
    (2)事件管理
    制訂了安全事件報告和處置管理制度《信息安全事件管理制度》明確安全事件類型,規(guī)定安全事件的現(xiàn)場處理、事件報告和后期恢復的管理職責,并根據(jù)國家相關管理部門對計算機安全事件等級劃分方法和安全事件對本系統(tǒng)產(chǎn)生的影響,對安全事件進行等級劃分,制定安全事件報告和響應處理程序,確定事件的報告流程,響應和處置方法等,并對發(fā)現(xiàn)的安全弱點和可疑事件有《異常情況上報規(guī)定》
    (3)應急處理
    建立較為完善的信息系統(tǒng)應急恢復策略《xxxx農(nóng)村商業(yè)銀行計算機信息系統(tǒng)應急處理方案》,對各業(yè)務信息系統(tǒng)進行分類,按照重要程度,確定保障級別,制定了各信息系統(tǒng)突發(fā)事件專項應急預案。制定數(shù)據(jù)中心、災備中心機房關鍵基礎設施專項應急預案。
    (4)安全操作規(guī)范及管理流程
    我行有完整的信息安全管理流程,控制信息安全管理。包括介質(zhì)管理、網(wǎng)絡管理、維護及故障處理制度、軟硬件變更流程、備份管理、ATM安全管理、機房管理、監(jiān)控管理、密鑰管理、巡檢制度等等科技管理部各項流程。
    (5)崗位職責與分工
    配備一定數(shù)量的系統(tǒng)管理員、網(wǎng)絡管理員、安全管理員等。每個崗位設立2個以上操作維護人員。重要系統(tǒng)均配備A/B角,A/B角定期輪換。明確崗位職責《科技管理部崗位設置》《科技開發(fā)部工作職責》《科技管理部崗位百分考核辦法》。
    (6)密級管理制度
    錄用人員簽署保密協(xié)議;制定人員離崗管理流程規(guī)范,嚴格規(guī)范人員離崗過程,及時終止離崗員工的所有訪問權限;與外包商簽訂保密協(xié)議;有密級的安全管理制度,注明安全管理制度密級,并進行密級管理。
    二、信息系統(tǒng)的技術措施情況
    1. 物理和環(huán)境建設
    (1)機房的物理訪問控制:機房實現(xiàn)門禁控制,嚴防外部人員進入機房擅自操作。
    (2)系統(tǒng)密碼均由專門人員掌管,計算機終端無人看管時鎖定;
    (3)機房采用集中監(jiān)控,監(jiān)控清晰全面,機房環(huán)境設施均有專人崗位值班管理,參數(shù)實行24小時不間斷監(jiān)控,崗位人員具備管理監(jiān)控專業(yè)素質(zhì)。
    (4)機房供電系統(tǒng)均采用雙路UPS供電,線路冗余性好,負載能力強,完全能夠滿足機房電力需求。
    (5)機房空調(diào)系統(tǒng)的有效性和冗余性,給排風系統(tǒng)的有效性:機房空調(diào)系統(tǒng)安全有效,給排風系統(tǒng)工作正常。
    (6)中心機房和災備機房均有配套防盜竊、防雷、防火、防水、防靜電、溫濕度控制、電磁保護等措施,確保機房正常運轉。
    (7)機房技術文檔完備、有效:制定了《xx農(nóng)村商業(yè)銀行計算機信息系統(tǒng)安全管理制度》、《科技部信息部中心機房監(jiān)控制度》,《xx農(nóng)村商業(yè)銀行計算機系統(tǒng)運行維護管理制度》為機房維護制定詳細的規(guī)范文檔。
    2. 網(wǎng)絡管理
    我行根據(jù)文件要求,對重要網(wǎng)絡設施(包括網(wǎng)絡傳輸線路、網(wǎng)絡設備、網(wǎng)絡安全設備)進行了詳細的自查,情況如下:
    1. 網(wǎng)絡安全策略
    (1)內(nèi)網(wǎng)的安全管理情況;
    內(nèi)網(wǎng)網(wǎng)絡安全管理:外聯(lián)單位互聯(lián)安全保護措施:通過兩臺xx防火墻連接外聯(lián)單位,兩臺防火墻通過xx形成熱備,在防火墻上配置安全策略,嚴格控制進出生產(chǎn)網(wǎng)的數(shù)據(jù)。
    在對外路由器上設置過濾規(guī)則,形成防護網(wǎng)。使用過濾規(guī)則設置功能,作過濾防護,形成銀行網(wǎng)絡與外聯(lián)單位之間的第一道防護網(wǎng)。正確地配置和使用防火墻。防火墻功能正確實施的關鍵是其安全策略的配置和管理,為企業(yè)的重要數(shù)據(jù)和內(nèi)部網(wǎng)絡系統(tǒng)提供了一層可靠的安全保障。
    篇三:銀行開展自查自糾報告
    根據(jù)總行《關于立即開展安全生產(chǎn)大檢查的通知》文件精神,XXX支行根據(jù)自查內(nèi)容逐一進行了認真的自查,現(xiàn)將自查情況匯報如下:
    1、檢查我支行消防設施、滅火器的配置均符合標準并定期組織檢驗、維修,消防安全標志保存完好有效;無損壞、挪用消防設施、器材或擅自停用、拆除消防設施、器材的行為;無壓埋、圈占、遮擋消防栓或占用、堵塞、封閉疏散通道、安全出口、消防車通道和防火間距的行為;防火分區(qū)未擅自改變;支行配備的消防設施配置符合規(guī)定,未使用不合格、國家命令淘汰的消防產(chǎn)品,未設置影響逃生、滅火救援的障礙物。
    2、支行電器產(chǎn)品用具的安裝、使用及其線路、管路的設計、敷設、維護保養(yǎng)、檢測均符合消防技術標準和管理規(guī)定,無亂拉電線,使用大功率明火取暖的行為,我行聯(lián)系了物業(yè)專職的水電工對支行的線路等設施進行了全面的檢測和維護,確保支行的線路安全。
    3、支行對外的現(xiàn)金柜臺、自動機具、自助銀行的安全防范設施建設均經(jīng)過相關部分的驗收檢驗,視頻監(jiān)控、聯(lián)網(wǎng)報警等安防設備有效運轉。
    4、應急預案制定詳實,預案所定人員與現(xiàn)有支行人員一一對應,安全檔案建立完善,安全重點防護部位確定到位。
    5、我支行例行檢查安全到位,并及時組織員工進行安全演練,做到由預案演練現(xiàn)實突發(fā)情況。
    篇四:銀行開展自查自糾報告
    根據(jù)總行《關于開展20xx年統(tǒng)計工作自查整改的通知》(xx號)及20xx年《關于開展統(tǒng)計執(zhí)法大檢查的通知》(xx號)的要求,充分結合我行的具體實際情況,我行立即組織相關人員對人行和各上級行文件進行了認真學習。按照文件要求對本行的統(tǒng)計工作進行了重點自查,現(xiàn)將自查情況上報如下:
    根據(jù)總行提出的檢查重點,我們對20xx年至20xx年一季度有關統(tǒng)計制度的貫徹執(zhí)行情況進行了自查。
    1、結合本次檢查方案進行自查,對于重點自查的銀行承兌匯票、涉農(nóng)貸款、房地產(chǎn)開發(fā)貸款和委托貸款應與我行ABIS系統(tǒng)、信貸管理系統(tǒng)群(XX系統(tǒng))和業(yè)務臺賬進行一致性核查。每次報表數(shù)據(jù)一致無誤。
    2、房地產(chǎn)開發(fā)貸款,對人民幣經(jīng)營明細指標統(tǒng)計月報表(xx表)的房地產(chǎn)開發(fā)貸款指標進行自查,我行未有房地產(chǎn)開發(fā)貸款,只有購房貸款,所以不存在上報有誤的問題。
    3、涉農(nóng)貸款,涉農(nóng)各項貸款統(tǒng)計表(xx表)是根據(jù)XX系統(tǒng)操作人員提取出的相關業(yè)務數(shù)據(jù)并與ABIS相關數(shù)據(jù)核對后上報,數(shù)據(jù)準確。
    統(tǒng)計工作管理情況
    我行統(tǒng)計機構設在財會運營部,統(tǒng)計崗位也設在財會部,配備一名統(tǒng)計人員,對本崗位統(tǒng)計業(yè)務比較熟練,并在工作中認真學習統(tǒng)計管理制度及崗位責任制度,加強對統(tǒng)計制度的學習,熟練掌握統(tǒng)計指標、填報途經(jīng)等情況的變化,熟知各類系統(tǒng)對報表的影響,加強數(shù)據(jù)審核。
    下一步工作要求
    通過這次自查,使各級管理人員加強了對統(tǒng)計工作的重視,努力提高統(tǒng)計數(shù)據(jù)質(zhì)量,對統(tǒng)計工作中存在的問題和薄弱環(huán)節(jié),加強整改,在今后的工作中認真做好統(tǒng)計管理工作,提高統(tǒng)計數(shù)據(jù)質(zhì)量。
    篇五:銀行開展自查自糾報告
    為整體提升自助設備安全防護能力,根據(jù)《xx銀監(jiān)分局辦公室關于轉發(fā)開展業(yè)務庫專項安全檢查暨自助設備專項安全檢查后續(xù)整改工作的通知》(xx銀監(jiān)辦發(fā)〔20xx〕xx號)文件相關,結合村鎮(zhèn)銀行實際情況,根據(jù)村鎮(zhèn)銀行自助設備安全防范制度,開展了自助設備專項安全自查工作,現(xiàn)將有關情況匯報如下:
    一、基本情況
    截止目前,村鎮(zhèn)銀行安裝自助設備共計x臺,其中,穿墻式在行ATM自助取款機x臺,安裝位置分別在總行營業(yè)部、xx支行、xx支行。無離行ATM。
    二、自查工作情況
    (一)《ATM日常巡查登記簿》填寫規(guī)范,做到一日三查,《村鎮(zhèn)銀行自助設備現(xiàn)金差錯登記簿》正確填寫,《村鎮(zhèn)銀行自助設備日常運行、維護登記簿》填寫出現(xiàn)個別柜員漏蓋私章,已及時現(xiàn)場整改。
    (二)村鎮(zhèn)銀行自助設備均安裝了24小時視頻監(jiān)控裝置,對交易時的客戶正面圖像、進/出鈔期間的圖像、現(xiàn)金裝填過程錄像,回放圖像清晰,無客戶密碼及保險柜密碼操作圖像,圖像信息包括日期時間。
    (三)設備管理人員變更按規(guī)定更換密碼并記錄,定期更換密碼,備份密碼按要求保管。
    (四)鑰匙使用完畢后,按要求入庫保管;備用鑰匙要求封存、保管;交接按要求進行記錄。
    (五)現(xiàn)金申領經(jīng)會計主管確認后按現(xiàn)金領取流程操作、設備打印的加鈔憑證及運行前測試憑證均由專人保管。
    (六)加鈔過程按要求做到全程監(jiān)控,雙人加鈔,錄像記錄清晰,外置監(jiān)控數(shù)據(jù)至少保存1個月,內(nèi)置監(jiān)控數(shù)據(jù)保存時間至少3個月。
    (七)外來人員進出按要求進行了登記簿、運行日志備注欄注明維修情況;維修設備時,有我行員工全程陪同。
    (八)按會計要求妥善保管流水日志紙。
    (九)機具清潔、周邊無可疑裝置和張貼物。按要求安裝客戶操作提示、安全用卡提示,做到規(guī)范整潔。
    (十)加鈔時做到停機加鈔、雙人操作,密碼鑰匙分管;現(xiàn)金清分做到在封閉環(huán)境中進行;按要求將廢鈔箱、回收箱、存款箱、取款箱內(nèi)現(xiàn)金進行分別清點,加鈔完畢后做取款測試。
    三、自查中存在的問題及整改情況
    (一)在檢查各項登記簿中出現(xiàn)個別柜員漏蓋私章,已及時現(xiàn)場整改。
    (二)在檢查中發(fā)現(xiàn)總行營業(yè)部在行穿墻式取款機內(nèi)出現(xiàn)輕微滲水,已立即查明原因進行了整改。
    (三)在檢查中發(fā)現(xiàn)總行營業(yè)部在行穿墻式取款機因運行時間較長存在防爆燈損壞,已通知辦公室購買安裝。
    以上是村鎮(zhèn)銀行自助設備專項安全自查工作情況。今后,村鎮(zhèn)銀行還將加大力度開展自助設備專項安全自查工作,建立起切實有效的自助設備管理機制,確保自助設備安全、穩(wěn)定地運行。
    篇六:銀行開展自查自糾報告
    為了迎接銀監(jiān)會對商業(yè)銀行個人理財業(yè)務的檢查,規(guī)范支行個人理財業(yè)務,根據(jù)銀監(jiān)會下發(fā)的《關于進一步規(guī)范商業(yè)銀行個人理財業(yè)務有關問題的通知》精神,我支行對20xx年以來的經(jīng)營業(yè)務進行了全面、逐項、細致的檢查,現(xiàn)將開展自查工作情況匯報如下:
    一、 人員配備情況
    為了確保個人理財業(yè)務的合規(guī)銷售,支行配備了專職理財經(jīng)理一名,該人員已通過××銀行總行的理財經(jīng)理資格考試、并取得了保險代理從業(yè)人員資格證書。所有銀行理財產(chǎn)品、基金、保險、券商集合理財產(chǎn)品均由專職理財經(jīng)理銷售。
    鮮有一般產(chǎn)品銷售人員向客戶介紹理財產(chǎn)品情況發(fā)生,現(xiàn)已全面杜絕。
    二、 銷售流程
    支行理財經(jīng)理均是在充分了解客戶的財務狀況、投資目的、投資經(jīng)驗、風險偏好、投資預期等的前提下向客戶推薦理財產(chǎn)品,并為每一位購買產(chǎn)品的客戶填寫《個人客戶投資風險評估報告》(以下簡稱《評估報告》),理財經(jīng)理根據(jù)其評估結果,向客戶推薦相應得理財產(chǎn)品?!对u估報告》經(jīng)理財經(jīng)理與客戶進行簽字后,交由支行理財主管審核并簽字,單筆購買金額超過100萬的客戶,《評估報告》還經(jīng)由支行分管個人理財業(yè)務行長簽字。自查中發(fā)現(xiàn)有少數(shù)客戶的《評估報告》未經(jīng)支行理財主管簽字審核,已補交給支行主管審核。
    在具體的理財產(chǎn)品銷售前,理財經(jīng)理均向客戶說明了產(chǎn)品結構、風險、收益等相關信息,讓客戶在充分了解產(chǎn)品的基礎上作出選擇。理財產(chǎn)品的《合約》、《合同》、《風險揭示書》中客戶資料均填寫完整。
    三、資料檔案保存
    20xx年以來,所有理財產(chǎn)品的《風險評估報告》、《合約》、《合同》、《風險揭示書》等文件資料均保存完整,并按期裝訂成冊,入庫統(tǒng)一保管,其中,《客戶風險評估報告》實行專夾保管、一年內(nèi)有效的保管機制。支行理財經(jīng)理為每期產(chǎn)品和《風險評估報告》建立了詳盡的客戶電子檔案,方便及時了解客戶情況和日后與客戶溝通。本次自查中發(fā)現(xiàn)有些風險評估報告未裝訂建表,擬定于今天下班前完成建表裝訂工作。
    四、今后工作計劃
    支行雖一直堅持專職理財人員介紹、合規(guī)銷售理財產(chǎn)品, 但本次自查中仍然發(fā)現(xiàn)了一些問題,這些問題我們將在近幾天集中整改。在今后的工作中,支行將繼續(xù)堅決貫徹執(zhí)行《關于進一步規(guī)范商業(yè)銀行個人理財業(yè)務有關問題的通知》的精神,合規(guī)銷售、定期開展個人銀行理財業(yè)務自查工作,保證xx銀行xx支行理財業(yè)務的健康、規(guī)范發(fā)展。