67、隨著（ ?。┑念C布實(shí)施，對證券投資咨詢業(yè)及其從業(yè)人員的管理開始納入法制軌道。
A.《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》
B.《證券法》
C.《證券從業(yè)人員管理暫行條例》
D.《證券、期貨業(yè)從業(yè)人員管理暫行條例》
68、根據(jù)資本資產(chǎn)定價模型理論，如果甲的風(fēng)險承受力比乙大，那么：（ ?。?BR> A.甲的證券組合比乙的好
B.甲的無差異曲線的彎曲程度比乙的大
C.甲的證券組合的期望收益率水平比乙的高
D.甲的證券組合的風(fēng)險水平比乙的低
69、構(gòu)建證券組合應(yīng)遵循的基本原則之一是投資者在構(gòu)建證券組合時應(yīng)考慮所選證券是否易于迅速買賣。該原則通常被稱為：（ ?。?BR> A.流動性原則 B.本金安全性原則
C.良好市場性原則 D.市場時機(jī)選擇原則
70、我國證券投資分析師執(zhí)業(yè)道德的十六字原則是：（ ）
A.公開公平、獨(dú)立誠信、謹(jǐn)慎客觀、勤勉盡職
B.獨(dú)立透明、誠信客觀、謹(jǐn)慎負(fù)責(zé)、公正公平
C.謹(jǐn)慎客觀、勤勉盡職、獨(dú)立誠信、公正公平
D.獨(dú)立誠實(shí)、謹(jǐn)慎客觀、勤勉盡職、公正公平
二、多項(xiàng)選擇題（每小題0.5分）
1、下列關(guān)于各主要投資分析流派基本區(qū)別的描述中，正確的是( )
A.基本分析流派認(rèn)為市場永遠(yuǎn)是對的
B.技術(shù)分析流派只使用市場內(nèi)的數(shù)據(jù)
C.心理分析流派認(rèn)為市場有時是對的，有時是錯的
D.學(xué)術(shù)分析流派所作的判斷只具有肯定意義
E.所有的分析流派都是以獲得超過市場平均的收益率為投資目的，即“戰(zhàn)勝市場”
2、目前，完全體系化、系統(tǒng)化的證券投資分析流派是：（ ?。?BR> A.基本分析流派 B.技術(shù)分析流派
C.心理分析流派 D.學(xué)術(shù)分析流派
E.市場分析流派
3、優(yōu)先股和普通股的區(qū)別在于（ ）
A、 優(yōu)先股股東在股息上優(yōu)先并且固定
B、優(yōu)先股股東享有優(yōu)先清償剩余資產(chǎn)
B、 優(yōu)先股一般會被贖回
C、 優(yōu)先股股東享有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)
E、優(yōu)先股股東享有優(yōu)先的表決權(quán)
4、下列關(guān)于基本分析流派和技術(shù)分析流派優(yōu)缺點(diǎn)比較的描述中，正確的是：（ ?。?BR> A.基本分析能夠比較全面的把握證券價格的基本走勢，技術(shù)分析考慮問題的范圍相對較窄，對市場長遠(yuǎn)的趨勢不能進(jìn)行有益的判斷
B.基本分析應(yīng)用較復(fù)雜，技術(shù)分析應(yīng)用較簡單
C.基本分析預(yù)測的時間跨度較長，技術(shù)分析預(yù)測的時間跨度較短，只能給出相對短期的結(jié)論。
D.基本分析離市場比較遠(yuǎn)，技術(shù)分析同市場比較接近
E.基本分析和技術(shù)分析是相互獨(dú)立的兩個流派，不能混淆使用
5、基本分析主要適用于：（ ?。?BR> A.周期相對比較長的證券價格預(yù)測
B.相對成熟的證券市場
C.預(yù)測精確度要求不高的領(lǐng)域
D.短期行情的預(yù)測
E.獲利周期較短的預(yù)測
6、證券投資分析中易忽略的因素包括：（ ?。?BR> A.潛在風(fēng)險 B.交易成本
C.股利分配 D.股價走勢
E.經(jīng)濟(jì)政策
7、在具體實(shí)施投資決策之前，投資者需要明確每一種證券在如下哪些方面的特點(diǎn)？( )
A.市場性 B.風(fēng)險性
C.收益性 D.流動性 E.時間性
8、證券組合是指個人或機(jī)構(gòu)投資者所持有的各種（ ?。?BR> Ａ、法定證券的總稱 ?。?、流通證券的總稱
Ｃ、有價證券的總稱 Ｄ、上市證券的總稱
Ｅ、資本證券的總稱
9、目前，完全體系化、系統(tǒng)化的證券投資分析流派是（ ?。?。
Ａ、基本分析流派 ?。隆⒓夹g(shù)分析流派
Ｃ、心理分析流派 Ｄ、學(xué)術(shù)分析流派
Ｅ、占星術(shù)分析流派
10、政府促進(jìn)行業(yè)發(fā)展的手段主要有（ ?。?。
Ａ、補(bǔ)貼 ?。?、政府投資
Ｃ、優(yōu)惠稅法Ｄ、限制外國競爭的關(guān)稅
Ｅ、保護(hù)某一行業(yè)的附加法規(guī)
11、關(guān)于債券價格、到期收益率與票面利率之間關(guān)系的描述中，下列哪些是正確的？（ ?。?BR> A.票面利率<到期收益率 債券價格<票面價值
B.票面利率<到期收益率 債券價格>票面價值
C.票面利率=到期收益率 債券價格=票面價值
D.票面利率>到期收益率 債券價格<票面價值
E.票面利率>到期收益率 債券價格>票面價值
12、利率期限結(jié)構(gòu)理論是由（ ?。┙M成的。
A.隨機(jī)漫步理論 B.市場預(yù)期理論
C.流動性偏好理論 D.市場分割理論
E.貨幣時間理論
A.《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》
B.《證券法》
C.《證券從業(yè)人員管理暫行條例》
D.《證券、期貨業(yè)從業(yè)人員管理暫行條例》
68、根據(jù)資本資產(chǎn)定價模型理論，如果甲的風(fēng)險承受力比乙大，那么：（ ?。?BR> A.甲的證券組合比乙的好
B.甲的無差異曲線的彎曲程度比乙的大
C.甲的證券組合的期望收益率水平比乙的高
D.甲的證券組合的風(fēng)險水平比乙的低
69、構(gòu)建證券組合應(yīng)遵循的基本原則之一是投資者在構(gòu)建證券組合時應(yīng)考慮所選證券是否易于迅速買賣。該原則通常被稱為：（ ?。?BR> A.流動性原則 B.本金安全性原則
C.良好市場性原則 D.市場時機(jī)選擇原則
70、我國證券投資分析師執(zhí)業(yè)道德的十六字原則是：（ ）
A.公開公平、獨(dú)立誠信、謹(jǐn)慎客觀、勤勉盡職
B.獨(dú)立透明、誠信客觀、謹(jǐn)慎負(fù)責(zé)、公正公平
C.謹(jǐn)慎客觀、勤勉盡職、獨(dú)立誠信、公正公平
D.獨(dú)立誠實(shí)、謹(jǐn)慎客觀、勤勉盡職、公正公平
二、多項(xiàng)選擇題（每小題0.5分）
1、下列關(guān)于各主要投資分析流派基本區(qū)別的描述中，正確的是( )
A.基本分析流派認(rèn)為市場永遠(yuǎn)是對的
B.技術(shù)分析流派只使用市場內(nèi)的數(shù)據(jù)
C.心理分析流派認(rèn)為市場有時是對的，有時是錯的
D.學(xué)術(shù)分析流派所作的判斷只具有肯定意義
E.所有的分析流派都是以獲得超過市場平均的收益率為投資目的，即“戰(zhàn)勝市場”
2、目前，完全體系化、系統(tǒng)化的證券投資分析流派是：（ ?。?BR> A.基本分析流派 B.技術(shù)分析流派
C.心理分析流派 D.學(xué)術(shù)分析流派
E.市場分析流派
3、優(yōu)先股和普通股的區(qū)別在于（ ）
A、 優(yōu)先股股東在股息上優(yōu)先并且固定
B、優(yōu)先股股東享有優(yōu)先清償剩余資產(chǎn)
B、 優(yōu)先股一般會被贖回
C、 優(yōu)先股股東享有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)
E、優(yōu)先股股東享有優(yōu)先的表決權(quán)
4、下列關(guān)于基本分析流派和技術(shù)分析流派優(yōu)缺點(diǎn)比較的描述中，正確的是：（ ?。?BR> A.基本分析能夠比較全面的把握證券價格的基本走勢，技術(shù)分析考慮問題的范圍相對較窄，對市場長遠(yuǎn)的趨勢不能進(jìn)行有益的判斷
B.基本分析應(yīng)用較復(fù)雜，技術(shù)分析應(yīng)用較簡單
C.基本分析預(yù)測的時間跨度較長，技術(shù)分析預(yù)測的時間跨度較短，只能給出相對短期的結(jié)論。
D.基本分析離市場比較遠(yuǎn)，技術(shù)分析同市場比較接近
E.基本分析和技術(shù)分析是相互獨(dú)立的兩個流派，不能混淆使用
5、基本分析主要適用于：（ ?。?BR> A.周期相對比較長的證券價格預(yù)測
B.相對成熟的證券市場
C.預(yù)測精確度要求不高的領(lǐng)域
D.短期行情的預(yù)測
E.獲利周期較短的預(yù)測
6、證券投資分析中易忽略的因素包括：（ ?。?BR> A.潛在風(fēng)險 B.交易成本
C.股利分配 D.股價走勢
E.經(jīng)濟(jì)政策
7、在具體實(shí)施投資決策之前，投資者需要明確每一種證券在如下哪些方面的特點(diǎn)？( )
A.市場性 B.風(fēng)險性
C.收益性 D.流動性 E.時間性
8、證券組合是指個人或機(jī)構(gòu)投資者所持有的各種（ ?。?BR> Ａ、法定證券的總稱 ?。?、流通證券的總稱
Ｃ、有價證券的總稱 Ｄ、上市證券的總稱
Ｅ、資本證券的總稱
9、目前，完全體系化、系統(tǒng)化的證券投資分析流派是（ ?。?。
Ａ、基本分析流派 ?。隆⒓夹g(shù)分析流派
Ｃ、心理分析流派 Ｄ、學(xué)術(shù)分析流派
Ｅ、占星術(shù)分析流派
10、政府促進(jìn)行業(yè)發(fā)展的手段主要有（ ?。?。
Ａ、補(bǔ)貼 ?。?、政府投資
Ｃ、優(yōu)惠稅法Ｄ、限制外國競爭的關(guān)稅
Ｅ、保護(hù)某一行業(yè)的附加法規(guī)
11、關(guān)于債券價格、到期收益率與票面利率之間關(guān)系的描述中，下列哪些是正確的？（ ?。?BR> A.票面利率<到期收益率 債券價格<票面價值
B.票面利率<到期收益率 債券價格>票面價值
C.票面利率=到期收益率 債券價格=票面價值
D.票面利率>到期收益率 債券價格<票面價值
E.票面利率>到期收益率 債券價格>票面價值
12、利率期限結(jié)構(gòu)理論是由（ ?。┙M成的。
A.隨機(jī)漫步理論 B.市場預(yù)期理論
C.流動性偏好理論 D.市場分割理論
E.貨幣時間理論