(一)轉(zhuǎn)托管的條件
基金持有人在變更辦理基金申購與贖回等業(yè)務的銷售機構(網(wǎng)點)時，銷售機構(網(wǎng)點)之間不能通存通兌的，可辦理已持有基金單位的轉(zhuǎn)托管。
(二)轉(zhuǎn)托管的業(yè)務辦理過程
開放式基金轉(zhuǎn)托管業(yè)務的辦理過程可分為兩步轉(zhuǎn)托管和一步轉(zhuǎn)托管兩種方式：兩步轉(zhuǎn)托管為基金持有人在原銷售機構辦理轉(zhuǎn)出手續(xù)后，還需到轉(zhuǎn)入機構辦理轉(zhuǎn)入手續(xù)；一步轉(zhuǎn)托管為基金持有人在原銷售機構同時辦理轉(zhuǎn)出、轉(zhuǎn)人手續(xù)，過戶登記確認后自動將基金單位轉(zhuǎn)入持有人指定的銷售機構。
1．兩步轉(zhuǎn)托管的業(yè)務辦理過程。
(1)辦理轉(zhuǎn)托管的投資者首先要到原銷售機構辦理轉(zhuǎn)出手續(xù)。原銷售機構應打印基金份額轉(zhuǎn)出受理單，載明轉(zhuǎn)出機構編碼及每筆轉(zhuǎn)出基金份額信息。
(2)基金注冊登記機構對轉(zhuǎn)出申請進行確認，確認轉(zhuǎn)托管轉(zhuǎn)出成功的份額記在基金注冊登記機構處。
(3)投資者到轉(zhuǎn)入的銷售機構辦理轉(zhuǎn)托管轉(zhuǎn)入手續(xù)。
(4)基金注冊登記機構審核基金持有人轉(zhuǎn)入指令并與轉(zhuǎn)出指令進行配對。
2．一步轉(zhuǎn)托管的業(yè)務辦理過程。
(1)辦理轉(zhuǎn)托管的投資者到原銷售機構同時辦理轉(zhuǎn)出、轉(zhuǎn)人手續(xù)。
(2)基金注冊登記機構對轉(zhuǎn)托管申請進行確認，檢查基金帳戶號、基金帳戶卡憑證號、轉(zhuǎn)出機構編碼、有效身份證件號、投資者名稱等，核對無誤后，基金注冊登記機構將該部分基金份額從原銷售機構轉(zhuǎn)出，并直接轉(zhuǎn)入投資人指定的銷售機構
基金持有人在變更辦理基金申購與贖回等業(yè)務的銷售機構(網(wǎng)點)時，銷售機構(網(wǎng)點)之間不能通存通兌的，可辦理已持有基金單位的轉(zhuǎn)托管。
(二)轉(zhuǎn)托管的業(yè)務辦理過程
開放式基金轉(zhuǎn)托管業(yè)務的辦理過程可分為兩步轉(zhuǎn)托管和一步轉(zhuǎn)托管兩種方式：兩步轉(zhuǎn)托管為基金持有人在原銷售機構辦理轉(zhuǎn)出手續(xù)后，還需到轉(zhuǎn)入機構辦理轉(zhuǎn)入手續(xù)；一步轉(zhuǎn)托管為基金持有人在原銷售機構同時辦理轉(zhuǎn)出、轉(zhuǎn)人手續(xù)，過戶登記確認后自動將基金單位轉(zhuǎn)入持有人指定的銷售機構。
1．兩步轉(zhuǎn)托管的業(yè)務辦理過程。
(1)辦理轉(zhuǎn)托管的投資者首先要到原銷售機構辦理轉(zhuǎn)出手續(xù)。原銷售機構應打印基金份額轉(zhuǎn)出受理單，載明轉(zhuǎn)出機構編碼及每筆轉(zhuǎn)出基金份額信息。
(2)基金注冊登記機構對轉(zhuǎn)出申請進行確認，確認轉(zhuǎn)托管轉(zhuǎn)出成功的份額記在基金注冊登記機構處。
(3)投資者到轉(zhuǎn)入的銷售機構辦理轉(zhuǎn)托管轉(zhuǎn)入手續(xù)。
(4)基金注冊登記機構審核基金持有人轉(zhuǎn)入指令并與轉(zhuǎn)出指令進行配對。
2．一步轉(zhuǎn)托管的業(yè)務辦理過程。
(1)辦理轉(zhuǎn)托管的投資者到原銷售機構同時辦理轉(zhuǎn)出、轉(zhuǎn)人手續(xù)。
(2)基金注冊登記機構對轉(zhuǎn)托管申請進行確認，檢查基金帳戶號、基金帳戶卡憑證號、轉(zhuǎn)出機構編碼、有效身份證件號、投資者名稱等，核對無誤后，基金注冊登記機構將該部分基金份額從原銷售機構轉(zhuǎn)出，并直接轉(zhuǎn)入投資人指定的銷售機構