一、單項選擇題
不屬于限價委托的特點的是（ ?。?BR> A.證券可以客戶預期的價格或更有利的價格成交
B.市價與限價一致時才有可能成交
C.成交速度慢
D.沒有價格上的限制
【正確答案】： D
【參考解析】： D。限價委托的優(yōu)點是證券可以客戶預期的價格或更有利的價格成交．缺點是市價與限價一致時才有可能成交，成交速度慢。D選項是市價委托的優(yōu)點。
二、多項選擇題
在為客戶進行證券買賣申報中，證券經(jīng)紀商違反操作規(guī)程的情況有（ ）。
A.以價格較高的賣出申報優(yōu)先
B.以價格較高的賣入申報優(yōu)先
C.按受托時間的先后次序來申報
D.以價格較低的買入來申報優(yōu)先
【正確答案】： A D
【參考解析】： 【答案詳解】AD。我國在進行證券買賣申報中采用價格優(yōu)先和時間優(yōu)先原則。成交時價格優(yōu)先的原則為：較高價格買入申報優(yōu)先于較低價格買入申報，較低價格賣出申報優(yōu)先于較高價格賣出申報。成交時時間優(yōu)先的原則為：買賣方向、價格相同的，先申報者優(yōu)先于后申報者。先后順序按證券交易所交易主機接受申報的時間確定。
三、判斷題
證券公司或證券公司營銷人員應當對所有客戶投訴負責，承擔責任。（ ?。?BR> 【正確答案】： 錯
【參考解析】： 證券公司或證券公司營銷人員必須對有效投訴負責，并按照相關(guān)法律法規(guī)承擔相應的責任。對于無效投訴，證券公司和證券公司營銷人員也必須對客戶解釋，加強對客戶的風險教育。
不屬于限價委托的特點的是（ ?。?BR> A.證券可以客戶預期的價格或更有利的價格成交
B.市價與限價一致時才有可能成交
C.成交速度慢
D.沒有價格上的限制
【正確答案】： D
【參考解析】： D。限價委托的優(yōu)點是證券可以客戶預期的價格或更有利的價格成交．缺點是市價與限價一致時才有可能成交，成交速度慢。D選項是市價委托的優(yōu)點。
二、多項選擇題
在為客戶進行證券買賣申報中，證券經(jīng)紀商違反操作規(guī)程的情況有（ ）。
A.以價格較高的賣出申報優(yōu)先
B.以價格較高的賣入申報優(yōu)先
C.按受托時間的先后次序來申報
D.以價格較低的買入來申報優(yōu)先
【正確答案】： A D
【參考解析】： 【答案詳解】AD。我國在進行證券買賣申報中采用價格優(yōu)先和時間優(yōu)先原則。成交時價格優(yōu)先的原則為：較高價格買入申報優(yōu)先于較低價格買入申報，較低價格賣出申報優(yōu)先于較高價格賣出申報。成交時時間優(yōu)先的原則為：買賣方向、價格相同的，先申報者優(yōu)先于后申報者。先后順序按證券交易所交易主機接受申報的時間確定。
三、判斷題
證券公司或證券公司營銷人員應當對所有客戶投訴負責，承擔責任。（ ?。?BR> 【正確答案】： 錯
【參考解析】： 證券公司或證券公司營銷人員必須對有效投訴負責，并按照相關(guān)法律法規(guī)承擔相應的責任。對于無效投訴，證券公司和證券公司營銷人員也必須對客戶解釋，加強對客戶的風險教育。