1、 我國(guó)證券投資基金的交易費(fèi)用主要包括()。
A. 信息披露費(fèi)
B. 經(jīng)手費(fèi)
C. 證管費(fèi)
D. 交易傭金
正確答案：BCD
【解析】：目前，我國(guó)證券投資基金的費(fèi)用主要包括印花稅、交易傭金、過(guò)戶費(fèi)、經(jīng)手費(fèi)、證管費(fèi)。信息披露費(fèi)屬于基金運(yùn)作費(fèi)。
2、 二十國(guó)集團(tuán)[G20]在多倫多峰會(huì)明確的國(guó)際金融監(jiān)管支柱，主要有()。
A. 風(fēng)險(xiǎn)處置和解決系統(tǒng)重要性機(jī)構(gòu)問(wèn)題的政策框架
B. 有效地監(jiān)督
C. 透明的他國(guó)評(píng)估
D. 強(qiáng)大的監(jiān)管制度
正確答案：ABD
【解析】：2015年6月25日的G20多倫多峰會(huì)首次明確了國(guó)際金融監(jiān)管的四大支柱，一是強(qiáng)大的監(jiān)管制度，確保銀行體系依靠自身力量能夠應(yīng)對(duì)大規(guī)模沖擊，采用強(qiáng)有力的監(jiān)管措施強(qiáng)化對(duì)沖基金，外部評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)和場(chǎng)外衍生品監(jiān)管;二是有效地監(jiān)督，強(qiáng)化監(jiān)管當(dāng)局的目標(biāo)、能力和資源，以及盡早識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)并采取干預(yù)措施的監(jiān)管權(quán)力;三是風(fēng)險(xiǎn)處置和解決系統(tǒng)重要性機(jī)構(gòu)問(wèn)題的政策框架，包括有效地風(fēng)險(xiǎn)處置、強(qiáng)化的審慎監(jiān)管工具和監(jiān)管權(quán)力等;四是透明的國(guó)際評(píng)估和同行審議，各成員國(guó)必須接受國(guó)際貨幣基金組織和世界銀行的金融部門評(píng)估規(guī)劃(FSAP)和金融穩(wěn)定理事會(huì)的同學(xué)審議(peer review)，推進(jìn)金融監(jiān)管國(guó)際新標(biāo)準(zhǔn)的實(shí)施。
3、 滬深300指數(shù)的成分股的選擇標(biāo)準(zhǔn)是()。
A. 規(guī)模大
B. 流動(dòng)性好
C. 高風(fēng)險(xiǎn)
D. 安全性高
正確答案：AB
【解析】：滬深300指數(shù)成分股的選擇標(biāo)準(zhǔn)：規(guī)模大、流動(dòng)性好。
4、 在下列表述中，有關(guān)股票特征的表述正確的是()。
A. 收益性是股票最基本的特征
B. 股票持有人不能從公司退股，但股票轉(zhuǎn)讓為其提供了變現(xiàn)渠道
C. 股票具有期限性
D. 參與性是指股票持有人有權(quán)參與公司重大決策的特性
正確答案：ABD
【解析】：考察股票的特征。股票沒(méi)有期限，具有永久性。
5、 影響投資者對(duì)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展前景的預(yù)期因素包括()。
A. 社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展規(guī)劃的制定
B. 重要法規(guī)的頒布
C. 企業(yè)的年度預(yù)算方案的調(diào)整
D. 重大經(jīng)濟(jì)政策的出臺(tái)
正確答案：ABCD
【解析】：大體有以下幾類：1、宏觀經(jīng)濟(jì)形勢(shì)與政策因素。又包括：經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與經(jīng)濟(jì)周期;通貨膨脹;利率水平;匯率水平;貨幣政策;財(cái)政政策。2、行業(yè)因素。包括：行業(yè)周期;產(chǎn)業(yè)政策。3、上市公司自身因素。4、市場(chǎng)技術(shù)因素。5、社會(huì)心理因素。6、市場(chǎng)效率因素。7、政治因素。
6、 明知是()所得及其產(chǎn)生的收益，為掩飾、隱瞞其來(lái)源和性質(zhì)，協(xié)助其轉(zhuǎn)換、轉(zhuǎn)移資產(chǎn)的，構(gòu)成洗錢罪。
A. 貪污賄賂犯罪
B. 金融詐騙犯罪
C. 走私犯罪
D. 黑社會(huì)性質(zhì)的組織犯罪
正確答案：ABCD
【解析】：洗錢罪包括明知是毒品犯罪、黑社會(huì)性質(zhì)的組織犯罪、恐怖活動(dòng)犯罪、走私犯罪、貪污賄賂犯罪、破壞金融管理秩序犯罪、金融詐騙犯罪的所得及其產(chǎn)生的收益，為掩飾、隱瞞其來(lái)源和性質(zhì)。
7、 機(jī)構(gòu)投資者在資金來(lái)源、投資目的等方面雖然不相同，但一般具有()的特點(diǎn)。
A. 投資資金來(lái)源分散而量小
B. 可通過(guò)適當(dāng)?shù)馁Y產(chǎn)組合以分散風(fēng)險(xiǎn)
C. 收集和分析信息的能力強(qiáng)
D. 只強(qiáng)調(diào)盈利
正確答案：BC
【解析】：機(jī)構(gòu)投資者的資金來(lái)源廣泛，實(shí)力強(qiáng)大;機(jī)構(gòu)投資者不僅僅強(qiáng)調(diào)盈利，還有可能追求自身的戰(zhàn)略地位、對(duì)某證券的長(zhǎng)期持有等目標(biāo)。
8、 證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)投資范圍包括()。
A. 經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案發(fā)行并在境內(nèi)金融機(jī)構(gòu)柜臺(tái)交易的證券
B. 境內(nèi)證券交易所上市的證券
C. 經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)發(fā)行并在境內(nèi)金融機(jī)構(gòu)柜臺(tái)交易的證券
D. 境內(nèi)銀行間市場(chǎng)交易的政府債券、公司債券
正確答案：ABCD
【解析】：證券自營(yíng)業(yè)務(wù)是指證券公司以自己的名義，以自由資金或者依法籌集的資金，為本公司買賣在境內(nèi)證券交易所上市交易的證券，在境內(nèi)銀行間市場(chǎng)交易的政府債券、國(guó)際開發(fā)機(jī)構(gòu)人民幣債券、央行票據(jù)、金融債券、短期融資券、公司債券、中期票據(jù)和企業(yè)債券，以及經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)或者備案發(fā)行并在境內(nèi)金融機(jī)構(gòu)柜臺(tái)交易的證券，以獲取盈利的行為。
9、 期貨價(jià)格具有()的特點(diǎn)，能夠比較準(zhǔn)確地反映出來(lái)商品價(jià)格的變動(dòng)趨勢(shì)。
A. 權(quán)威性
B. 連續(xù)性
C. 預(yù)期性
D. 穩(wěn)定性
正確答案：ABC
【解析】：期貨價(jià)格具有預(yù)期性、連續(xù)性和權(quán)威性的特點(diǎn)。
10、 按照《公司法》規(guī)定，股東可以用()等能夠用貨幣估價(jià)并可依法轉(zhuǎn)讓的非貨幣財(cái)產(chǎn)作價(jià)出資。
A. 知識(shí)產(chǎn)權(quán)
B. 土地使用權(quán)
C. 實(shí)物
D. 貨幣
正確答案：ABC
【解析】：考察出資方式。股東可以用貨幣出資，也可以用實(shí)物、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、土地使用權(quán)等可以或貨幣估價(jià)并可以依法轉(zhuǎn)讓的非貨幣財(cái)產(chǎn)作價(jià)出資。
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