單項(xiàng)選擇題
1、 按照基金的組織形式，可以分為（ ）。
A． 契約型基金和公司型基金
B． 封閉式基金和開放式基金
C． 債券基金、股票基金、貨幣市場(chǎng)基金
D． 成長(zhǎng)型基金、收入型基金和平衡型基金
2、證券法確立了證券公司以（ ）為核心的風(fēng)險(xiǎn)制指標(biāo)體系的法律地位，有助于提高證券公司規(guī)范經(jīng)營(yíng)和風(fēng)險(xiǎn)控制意識(shí)。
3、
有價(jià)證券分為上市證券與非上市證券的依據(jù)是（?。?。
A、證券發(fā)行主體的不同
B、是否在證券交易所掛牌交易
C、募集方式
D、證券所代表的權(quán)利性質(zhì)
多項(xiàng)選擇題
4、ADR、GDR,IDR的相同之處表現(xiàn)在（ ）。
5、
關(guān)于封閉式基金和開放式基金的敘述正確的是（?。?。
A、封閉式基金的基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變，開放式基金的基金份額總額不固定
B、封閉式基金期限屆滿即為基金終止，管理人應(yīng)組織清算小組對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行清產(chǎn)核資
C、開放式基金的基金規(guī)模是固定的，封閉式基金沒(méi)有發(fā)行規(guī)模限制
D、封閉式基金一般每周或更長(zhǎng)時(shí)間公布一次基金份額資產(chǎn)凈值，開放式基金一般在每個(gè)交易日連續(xù)公布
不定項(xiàng)選擇題
6、 有擔(dān)保的存托憑證的發(fā)行中（ ?。┤胶炇鸫嫒瘏f(xié)議。
A． 承銷商
B． 存券銀行
C． 托管銀行
D． 購(gòu)買者
判斷題
7、 信用工具一般都有流通變現(xiàn)的要求，證券市場(chǎng)為有價(jià)證券的流通、轉(zhuǎn)讓創(chuàng)造了條件。（ ）
8、
從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的人員，必須取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格并加入一家有從業(yè)資格的證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)后，方可從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)。 （ ）
9、目前，我國(guó)貨幣市場(chǎng)基金不得投資于信用等級(jí)在AAA級(jí)以下的企業(yè)債券。 （?。?BR> 10、 匯率上升，即本幣貶值，不利于進(jìn)口而有利于出口，同時(shí)會(huì)導(dǎo)致境內(nèi)資本流出，國(guó)內(nèi)資本市場(chǎng)流動(dòng)性下降。（ ）
1、 按照基金的組織形式，可以分為（ ）。
A． 契約型基金和公司型基金
B． 封閉式基金和開放式基金
C． 債券基金、股票基金、貨幣市場(chǎng)基金
D． 成長(zhǎng)型基金、收入型基金和平衡型基金
2、證券法確立了證券公司以（ ）為核心的風(fēng)險(xiǎn)制指標(biāo)體系的法律地位，有助于提高證券公司規(guī)范經(jīng)營(yíng)和風(fēng)險(xiǎn)控制意識(shí)。
3、
有價(jià)證券分為上市證券與非上市證券的依據(jù)是（?。?。
A、證券發(fā)行主體的不同
B、是否在證券交易所掛牌交易
C、募集方式
D、證券所代表的權(quán)利性質(zhì)
多項(xiàng)選擇題
4、ADR、GDR,IDR的相同之處表現(xiàn)在（ ）。
5、
關(guān)于封閉式基金和開放式基金的敘述正確的是（?。?。
A、封閉式基金的基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變，開放式基金的基金份額總額不固定
B、封閉式基金期限屆滿即為基金終止，管理人應(yīng)組織清算小組對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行清產(chǎn)核資
C、開放式基金的基金規(guī)模是固定的，封閉式基金沒(méi)有發(fā)行規(guī)模限制
D、封閉式基金一般每周或更長(zhǎng)時(shí)間公布一次基金份額資產(chǎn)凈值，開放式基金一般在每個(gè)交易日連續(xù)公布
不定項(xiàng)選擇題
6、 有擔(dān)保的存托憑證的發(fā)行中（ ?。┤胶炇鸫嫒瘏f(xié)議。
A． 承銷商
B． 存券銀行
C． 托管銀行
D． 購(gòu)買者
判斷題
7、 信用工具一般都有流通變現(xiàn)的要求，證券市場(chǎng)為有價(jià)證券的流通、轉(zhuǎn)讓創(chuàng)造了條件。（ ）
8、
從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的人員，必須取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格并加入一家有從業(yè)資格的證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)后，方可從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)。 （ ）
9、目前，我國(guó)貨幣市場(chǎng)基金不得投資于信用等級(jí)在AAA級(jí)以下的企業(yè)債券。 （?。?BR> 10、 匯率上升，即本幣貶值，不利于進(jìn)口而有利于出口，同時(shí)會(huì)導(dǎo)致境內(nèi)資本流出，國(guó)內(nèi)資本市場(chǎng)流動(dòng)性下降。（ ）
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